- •1. Предисловие к русскому изданию 2012 года
- •§ 1. Введение и обзор
- •I. Введение
- •II. Развитие финансового права
- •III. Понятия
- •1. Триада: системная защита (макропруденциальный надзор),
- •2. Содержание
- •3. Источники
- •4. Правила и принципы
- •5. Стандарты
- •6. Экскурс: рамочные законы
- •1. Финансовая система
- •2. Индивидуальная и функциональная защита
- •3. Защита потребителей
- •4. Риски и управление рисками
- •5. Кризис
- •6. Уголовное право как функциональная защита
- •1. Саморегулирование
- •2. Правила поведения - Rules of conduct
- •1. Финансовые посредники
- •2. Выгодоприобретатель
- •3. "Крупный акционер": квалифицированное участие
- •4. Концерны
- •5. Экскурс: универсальный финансовый концерн
- •1. Финансовые услуги
- •2. Биржа
- •3. Первичный и вторичный рынок
- •4. Ценные бумаги
- •5. Бездокументарные ценные бумаги и требования
- •6. Производные инструменты и финансовые продукты
- •7. Кредитование в форме ценных бумаг
- •8. Внебиржевые продукты
- •9. Структурированные продукты
- •10. Секьюритизация
- •11. Базовые нормы регулирования финансовых рынков
- •§ 2. Цифры и факты
- •I. Введение
- •II. Швейцарский банковский сектор
- •III. Швейцарские инвестиционные фонды
- •IV. Швейцарский сектор страхования
- •V. Инфраструктура швейцарских финансовых рынков
- •VI. Экскурс: индексы
- •§ 3. Международные институты и международное сотрудничество
- •I. Обзор
- •II. Кризисы и международная финансовая архитектура
- •1. Стимулирование прозрачности
- •2. Укрепление национальных финансовых систем
- •3. Концентрация деятельности мвф на предотвращении кризисов
- •4. Привлечение частного сектора
- •5. Последовательная либерализация фондовых рынков
- •6. Проверка "офшорных финансовых центров"
- •7. Государственный суверенитет
- •1. Причины и последствия кризиса
- •2. Роль экономистов во время кризиса
- •3. Меры, принятые после кризиса
- •III. Международные стандарты
- •1. Что такое международные стандарты?
- •2. Функции
- •3. Институциональная база разработки стандартов
- •1. Общая информация
- •2. Оценка и проверка соблюдения стандартов
- •Раздел 3. Контроль регулирования валютного курса:
- •3. Экскурс: программа оценки финансового сектора мвф
- •IV. Бреттон-вудские учреждения
- •1. Общая информация
- •2. Международная валютная система
- •3. Роль золота в деятельности мвф
- •4. Участие Швейцарии в мвф
- •1. Задачи и цели
- •2. Мвф и Всемирный банк: взаимодействие институтов
- •3. Международный центр по урегулированию
- •4. Членство Швейцарии во Всемирном банке
- •V. Группа двадцати
- •1. План мероприятий по борьбе с финансированием терроризма
- •2. Мероприятия, связанные с финансовым кризисом
- •VI. Совет по финансовой стабильности (сфс)
- •1. Организационная структура
- •2. Цели
- •3. Устав
- •1. Ключевые стандарты
- •2. Рабочие группы, созданные до кризиса
- •3. Работа, проводившаяся в период финансового кризиса
- •VII. Банк международных расчетов (бмр)
- •1. Организационно-правовая форма
- •2. Основные органы, принимающие решения
- •1. Полномочия
- •2. Банк международных расчетов как коммерческий банк
- •3. Организации, связанные с Банком международных расчетов
- •4. Заседания, исследования и публикации
- •VIII. Базельский комитет по банковскому надзору (базельский комитет)
- •1. Соглашение о достаточности капитала 1988 г. (Базель-I)
- •2. Новое соглашение о достаточности капитала (Базель-II)
- •3. Три группы ключевых принципов нового соглашения
- •4. Вопросы международного взаимодействия
- •5. Реализация стандарта "Базель-II"
- •6. Предложения по усовершенствованию стандарта "Базель-II"
- •IX. Международная организация комиссий по ценным бумагам
- •1. Цели и принципы регулирования рынка ценных бумаг
- •2. Правила поведения
- •3. Многосторонний меморандум о взаимопонимании
- •4. Прочая деятельность
- •5. Обязанности по раскрытию информации о публичных офертах
- •6. Сотрудничество Международной организации комиссий
- •X. Международная ассоциация органов страхового надзора (маосн)
- •1. Принципы
- •2. Стандарты
- •3. Руководства
- •XI. Объединенный форум
- •XII. Международные форумы (помимо группы двадцати)
- •XIII. Всемирная торговая организация
- •1. Историческая справка
- •2. Задачи и структура Всемирной торговой организации
- •3. Соглашение об учреждении вто
- •1. Основы
- •2. Принцип наибольшего благоприятствования
- •3. Обязательство по предоставлению доступа на рынок
- •4. Национальный режим
- •5. Прозрачность
- •1. Приложение по финансовым услугам
- •2. Временное соглашение
- •3. Соглашение по финансовым услугам (пятый протокол к гатс)
- •4. Договоренность об обязательствах по финансовым услугам
- •XIV. Организация объединенных наций
- •1. Резолюции о борьбе с терроризмом
- •2. Международная конвенция о борьбе
- •3. Всеобъемлющая конвенция о международном терроризме
- •4. Глобальная стратегия борьбы с терроризмом
- •XV. Организация экономического сотрудничества и развития (оэср)
- •§ 4. Финансовое право европейского союза
- •I. Введение
- •II. Обзор финансового права европейского союза
- •1. План действий в области финансовых услуг
- •2. Процедура Ламфалусси
- •3. Экономический и валютный союз
- •1. Законодательная инициатива
- •2. Комитеты
- •3. Валютный союз
- •III. Основные свободы в законодательстве ес
- •IV. Нормы вторичного права ес в области финансовых услуг
- •1. Директива о банках
- •2. Требования к размеру собственного капитала
- •3. Страхование вкладов
- •4. Возмещение средств инвесторов
- •1. Директива о платежных услугах
- •2. Единое европейское платежное пространство (sepa)
- •3. Клиринг и производство расчетов
- •1. Директива "о рынках финансовых инструментов"
- •2. Клиринг и производство расчетов
- •V. Новая структура надзора в европейском союзе
- •§ 5. Борьба с отмыванием денег, организованной преступностью и финансированием терроризма
- •I. Вводные замечания и краткий обзор
- •II. Правила надлежащего осуществления банковской деятельности (vsb 08): принцип "знай своего клиента"
- •1. Идентификация контрагента
- •2. Выявление выгодоприобретателя
- •3. Процедура для работы с организациями,
- •4. Носители профессиональной тайны
- •5. Санкции
- •III. Международные рекомендации
- •1. Целевая группа по финансовым мерам борьбы
- •2. Вольфсбергские принципы
- •3. "Патриотический акт" - Закон сша
- •4. Директива ес об отмывании денег
- •1. Конвенция оон
- •2. Меры, принимаемые Европейским союзом
- •IV. Борьба с отмыванием денег в швейцарии
- •1. Действующий закон
- •2. Практика применения закона
- •3. Надзорная концепция Закона об отмывании денег
- •4. Обязанности финансового посредника
- •5. Организационные требования
- •1. Исходная ситуация
- •2. Изменения в Уголовном кодексе
- •3. Изменения в Законе об отмывании денег
- •4. Изменения в таможенных правилах
- •1. Первое постановление службы надзора
- •2. Пересмотр Постановления об отмывании денег
- •3. Постановление о предотвращении отмывания денег
- •4. Постановление Федерального совета о профессиональном
- •5. Отношения с банками-корреспондентами
- •6. Контроль правовых и имиджевых рисков
- •V. Борьба с организованной преступностью в швейцарии
- •§ 6. Швейцарский национальный банк, валютная и финансовая система
- •I. Конституционные и законодательные основы валютной системы и деятельности швейцарского национального банка
- •II. Золото
- •III. Закон о валюте и платежных средствах
- •IV. Федеральный закон о национальном банке
- •1. Акционерное общество с особым законодательным статусом
- •2. Независимость и подотчетность
- •3. Органы Швейцарского национального банка
- •1. Проведение монетарной и валютной политики Швейцарии
- •2. Обеспечение ликвидностью
- •3. Снабжение наличными деньгами
- •4. Упрощение и обеспечение функционирования безналичных
- •5. Управление валютными резервами
- •6. Обеспечение стабильности финансовой системы
- •7. Международная валютная кооперация
- •8. Оказание банковских услуг Конфедерации
- •1. Введение
- •2. Функции Швейцарского национального банка
- •3. Надзор за минимальным размером резервов
- •4. Контроль над платежными системами и системами
- •5. Административная процедура и правовая защита
- •V. Пакет мер для ubs ag
- •1. Введение
- •2. Процедура передачи неликвидных активов
- •3. Кредит Швейцарского национального банка,
- •4. Правовая структура snb StabFund kGkK
- •5. Финансирование кредита Швейцарского национального банка
- •6. Ядовитая пилюля
- •1. Общая информация
- •2. Правовая основа
- •3. Условия предоставления займа с обязательной конвертацией
- •4. Выбор инструментов
- •5. Прекращение займа с обязательной конвертацией
- •VI. Крупные банки: "too big to fail"
- •1. Введение
- •2. Надзор за крупными банками в Швейцарии
- •3. Сотрудничество Швейцарского национального банка
- •4. Международные изменения
- •5. Швейцарская экспертная комиссия
- •6. Выводы
- •§ 7. Служба надзора за финансовыми рынками как комплексный надзорный орган
- •I. Пересмотр норм финансового надзора: служба надзора за финансовыми рынками как комплексный надзорный орган
- •1. Организационная структура
- •2. Органы службы надзора за финансовыми рынками
- •3. Финансирование и ответственность
- •4. Инструкции
- •II. Закон о службе надзора за финансовыми рынками
- •1. Аудит
- •2. Цели постановления о контроле за финансовыми рынками
- •3. Условия лицензирования
- •4. Контроль и координация действий
- •5. Аудит
- •1. Обзор
- •2. Другие инструменты надзора
- •I. Отзыв разрешения (ст. 37 Закона о службе надзора за финансовыми рынками).
- •1. Порядок назначения проверяющих
- •2. Принудительное применение финансового права проверяющими
- •3. Задачи и сферы действия
- •1. Обзор
- •2. Изменения в рамках введения в действие
- •3. Административные санкции:
- •4. Уголовно-правовые меры
- •1. Организационные проблемы
- •2. Международные проблемы
- •3. Первые результаты и новые проекты:
- •III. Контроль над финансовыми рынками в свете антимонопольного законодательства
- •IV. Сотрудничество швейцарских административных органов (административная помощь внутри страны)
- •V. Международная административная помощь
- •§ 8. Банки и банковский надзор
- •I. Необходимость в правовых нормах банковского надзора
- •II. Обзор источников банковского права
- •III. Определение термина "банк"
- •IV. Работа службы надзора за финансовыми рынками с несанкционированной (т.Е. Незаконной) деятельностью
- •V. Условия лицензирования
- •VI. Виды банков в поднадзорной сфере
- •1. Формы проведения электронных банковских операций
- •2. Правовые основы и практика службы надзора
- •3. Риски при осуществлении электронных банковских операций
- •VII. Правила коммерческой деятельности
- •1. Три группы ключевых принципов нового соглашения
- •2. Регулирование в Швейцарии
- •VIII. Отчетность
- •IX. Консолидированный надзор
- •X. Санирование банков, ликвидация банков (конкурсное производство) и защита прав вкладчиков
- •1. Принятие защитных мер
- •2. Процедура санирования
- •3. Ликвидация банка (конкурсное производство)
- •4. Страхование банковских вкладов
- •5. Проект Закона о страховании банковских вкладов
- •6. Ответственность учредителей, органов банка,
- •XI. Положение о международной передаче информации
- •XII. Контроль на местах
- •XIII. Невостребованные активы
- •XIV. Отраслевые соглашения и директивы
- •1. Конвенция XIII об упрощении инкассирования
- •2. Директива Объединения швейцарских банкиров
- •3. Директива Объединения швейцарских банкиров
- •4. Директива Объединения швейцарских банкиров
- •5. Директива Объединения швейцарских банкиров
- •6. Директива Объединения швейцарских банкиров
- •7. Соглашение швейцарских банков
- •8. Правила поведения торговцев ценными бумагами
- •9. Директива о распределении ценных бумаг
- •10. Директива Объединения швейцарских банкиров
- •§ 9. Швейцарское биржевое право: регулирование деятельности торговцев ценными бумагами, бирж и участников рынка
- •I. Швейцарское биржевое право
- •1. История
- •2. Цель закона и объем правовой защиты
- •3. Структура, содержание и сфера действия Закона
- •4. Определения и сфера регулирования
- •5. Структура административного контроля
- •1. Постановления к Закону о биржах
- •2. Другие нормативные акты и циркуляры
- •II. Регулирование деятельности торговцев ценными бумагами
- •1. Положения Закона о биржах и торговле ценными бумагами
- •2. Правила допуска к торгам, установленные
- •1. Обязанности по ведению журналов учета
- •2. Правила поведения
- •III. Биржевое регулирование
- •1. Основные принципы
- •2. Отдельные структурные области
- •1. Совет по регулированию
- •2. Служба биржевого регулирования six
- •3. Юридические службы
- •1. Применение санкций в отношении эмитентов
- •2. Применение санкций в отношении участников
- •1. Общие положения
- •2. Расследование
- •3. Процедуры комиссии по санкциям
- •4. Средства правовой защиты
- •5. Информирование общественности
- •1. Задачи
- •2. Состав, выборы и правила отклонения членов
- •3. Процедуры
- •1. Основные положения
- •2. Процедура разбирательства в арбитражном суде
- •3. Кассационная жалоба и пересмотр решения
- •I. Торги и узансы
- •1. Положения о торгах
- •2. Правила поведения членов биржи и торговцев
- •3. Биржевая торговля
- •4. Исполнение приказа
- •5. Книга заказов на торгуемые ценные бумаги
- •6. Стандартные лоты
- •7. Обязанность по раскрытию информации
- •8. Критические объемные сделки
- •9. Информационная политика six
- •10. Рыночный контроль
- •11. Узансы
- •12. Борьба с рыночными злоупотреблениями
- •14. Организационные обязанности торговцев ценными бумагами
- •I. Проверка кредитоспособности и составление рейтингов
- •1. Интернационализация
- •2. От virt-X к швейцарскому сегменту первого эшелона
- •IV. Международные биржевые альянсы - средство укрепления международного финансового сообщества
- •1. Кассовый рынок
- •2. Рынок производных инструментов
- •1. Scoach
- •2. Eurex
- •3. Nyse Euronext
- •4. Nasdaq omx Group, Inc
- •5. Индексная компания stoxx
- •6. Директива о рынках финансовых инструментов
- •7. Группа Чикагской товарной биржи: объединение Чикагской
- •8. Turquoise
- •10. Swiss Block
- •IX: запланированное слияние Deutsche ag (dbag)
- •2. Jiway и Nasdaq Deutschland
- •V. Клиринг и производство расчетов
- •1. Понятие и цель
- •2. Автономная вертикаль или горизонтальные сети
- •3. Многообразие в Европе
- •4. Пример проведения операции
- •1. Европейские тенденции
- •2. Другие международные инициативы в области
- •§ 10. Акционерное и биржевое право: регулирование
- •Деятельности эмитентов, раскрытия информации,
- •Слияний и поглощений; системы компенсаций,
- •В частности, в финансовом секторе
- •I. Акционерное общество в свете правовых норм рынка капиталов
- •1. Распределение полномочий
- •2. Оплата акций
- •3. Предложения по изменению законодательства с целью
- •II. Развитие организационно-правовой формы акционерного общества
- •1. Роль акционерного общества в экономике
- •2. Изменения в законодательстве
- •1. Общие сведения
- •2. Швейцарский кодекс наилучшей практики
- •I. Акционеры
- •II. Правление и руководство компании
- •III. Аудит
- •IV. Раскрытие информации
- •3. Директива
- •4. Правление
- •5. Внутренняя ревизионная комиссия
- •6. Руководство компании
- •7. Ответственность и наказуемость
- •1. Исходная ситуация
- •2. Действующие швейцарские нормы, включая новую
- •3. Влияние финансового кризиса на регулирование системы
- •4. Международные тенденции
- •5. Дальнейшее развитие регулирования вознаграждений
- •I. Доклад комиссии по правовым вопросам от 20 мая 2010 г.
- •III. Вопросы акционерного права
- •1. Именные акции
- •2. Акции на предъявителя
- •3. Голосующие акции с низкой номинальной стоимостью
- •4. Сертификаты долевого участия
- •1. Право голоса банков-депозитариев
- •2. Предоставление финансового отчета
- •3. Право акционеров на информацию и ознакомление
- •4. Проведение внеочередной проверки
- •5. Право на созыв собрания и внесение вопросов
- •1. Обзор
- •2. Изменения в законодательстве о рынках капитала
- •I. Резервы
- •IV. Котировка: допуск ценных бумаг к биржевым торгам
- •1. Пересмотр
- •2. Содержание регламента котировки
- •1. Требования к эмитентам
- •2. Требования к ценным бумагам
- •3. Обязанность публиковать информацию при котировке;
- •1. Периодическая отчетность
- •2. Правила составления отчетности
- •3. Сегментирование
- •4. Правила моментальной публикации существенных сведений
- •5. Директивы Швейцарской биржи
- •6. Независимость ревизионной комиссии
- •7. Последствия котировки на бирже с точки зрения
- •V. Обязанность по составлению проспекта и ответственность за содержание проспекта
- •VI. Облигации и сообщество кредиторов
- •VII. Обязанности по раскрытию информации в биржевой сфере
- •1. Общие сведения
- •2. Обязанность по раскрытию информации
- •3. Обязанность по раскрытию информации
- •VIII. Публичные оферты и обязанность по объявлению оферты
- •1. Общие сведения
- •2. Признаки обязательной оферты
- •3. Предварительная заявка об оферте
- •4. Информация для покупателя - проспект оферты
- •5. Обязанности целевой компании и меры защиты
- •6. Промежуточный результат
- •7. Дополнительный срок
- •8. Итоговый отчет
- •IX. Практика комиссии по слияниям и поглощениям (распоряжения)
- •X. Нападение и защита
- •§ 11. Дематериализация ценных бумаг
- •I. Вводные замечания
- •II. Концепция ценной бумаги
- •1. Определение глобального депонирования
- •2. Распоряжение ценными бумагами, находящимися
- •3. Депонирование в стороннем депозитарии
- •1. Определение
- •2. Распоряжение бездокументарными ценными бумагами
- •III. Статус депозитов в случае конкурсного производства в отношении банка-депозитария
- •IV. Международное частное право
- •1. Сфера действия
- •2. Применимое право
- •3. Ратификация
- •1. Сфера действия
- •2. Права владельца счета
- •3. Приобретение и продажа ценных бумаг,
- •4. Установление гарантий
- •5. Арест и конфискация имущества
- •6. Обязанности депозитария
- •7. Права владельца счета при ликвидации депозитария
- •V. Недостатки в прежних нормах швейцарского права
- •VI. Разработка закона о бездокументарных ценных бумагах
- •VII. Закон о бездокументарных ценных бумагах
- •1. Возникновение бездокументарных ценных бумаг
- •2. Прекращение существования бездокументарных ценных бумаг
- •1. Обеспечение кредитового сальдо бездокументарных ценных
- •2. Право на преимущественное удовлетворение требований
- •1. Распоряжение через кредитование счета
- •2. Установление обеспечения
- •3. Право владельца счета давать указания
- •4. Правила сторнирования
- •5. Защита добросовестного приобретателя
- •6. Обратная проводка
- •§ 12. Законодательство о фондах коллективных инвестиций
- •I. Законодательство о фондах коллективных инвестиций
- •1. Обзор
- •2. Общая либерализация норм
- •3. Расширение сферы действия
- •4. Введение новых форм юридических лиц
- •5. Соблюдение равенства швейцарских
- •6. Упрощенный проспект по структурированным продуктам
- •7. Полный пересмотр Закона о коллективных инвестициях
- •II. Закон о коллективных инвестициях
- •III. Фонды коллективных инвестиций
- •1. Контрактный инвестиционный фонд
- •2. Инвестиционная компания с переменным капиталом
- •3. Виды открытых фондов коллективных инвестиций
- •1. Коммандитное товарищество для коллективных инвестиций
- •2. Инвестиционная компания с постоянным капиталом
- •1. Лицензирование
- •2. Оформление разрешений
- •3. Правила поведения
- •I. Бухгалтерский учет, аудит и надзор
- •1. Бухгалтерский учет и аудит
- •2. Надзор
- •1. Базовое решение Федерального суда
- •2. Предпосылки ретроцессий
- •3. Надзорное регулирование в Швейцарии
- •4. Европейские тенденции
- •§ 13. Страховые компании и страховой надзор
- •I. Правовые основы
- •1. Закон о страховом надзоре
- •II. Обязанность предоставления информации и полномочия
- •2. Перестрахование
- •3. Закон о договорах страхования
- •II. Осуществление страхового надзора службой надзора за финансовыми рынками
- •III. Социальное страхование
- •IV. Новые тенденции
- •§ 14. Ипотечные закладные листы в швейцарии и ценные бумаги, обеспеченные недвижимостью
- •I. Ипотечные закладные листы в швейцарии
- •1. Центры по работе с ипотечными облигациями
- •2. Формы ипотечных закладных листов
- •II. Ценные бумаги, обеспеченные недвижимостью, и структурированные продукты секьюритизации
- •§ 15. Уголовные санкции в области финансового права и международная правовая помощь
- •I. К понятию "финансового уголовного права"
- •II. Уголовные нормы, защищающие правила поведения на финансовом рынке
- •III. Распространение ложных сведений о компании
- •IV. Мошенничество / подделка документов
- •V. Уголовные нормы, направленные на борьбу с коррупцией
- •VI. Наказуемость юридического лица
- •VII. Соглашение о признании вины в случае возмещения ущерба (ст. 53 уголовного кодекса)
- •VIII. Международная правовая помощь по уголовным делам
- •1. Договор о присоединении к Шенгенскому соглашению
- •2. Соглашение ес о борьбе с мошенничеством
- •1. Исполнение ходатайств
- •2. Спонтанная правовая помощь
- •3. Средства правовой защиты
- •§ 16. Банковская тайна и международная правовая и административная помощь в сфере налогообложения
- •I. Банковская клиентская тайна
- •II. Международная правовая и административная помощь в сфере налогообложения
- •1. Налоговые оазисы и государства,
- •2. Расширение доступа к банковской информации
- •1. Введение
- •2. Правовая помощь после "Шенгена"
- •3. Условия, предусмотренные
- •4. Положение банковской клиентской тайны
- •1. Введение
- •2. Типовое соглашение оэср
- •3. Соглашения об избежании двойного налогообложения
- •1. Введение
- •2. Система квалифицированных посредников
- •3. Дело против ubs в связи с трансграничными операциями
- •4. Вопрос о возможности предоставления
- •5. Вопрос о правомерности распоряжения службы надзора
- •6. Дело против неустановленных сотрудников банка и
- •7. Постановление Федерального административного суда
- •8. Последствия и перспективы
- •§ 17. Правовые основы и институты финансового рынка (краткий обзор)
- •I. Конституция и правовые основы
- •1. Конституция
- •2. Рыночная ориентация
- •3. Денежно-кредитная политика и национальный
- •II. Рыночная политика
- •1. Предпосылки государственного вмешательства
- •2. Она может издавать предписания о финансовых услугах в других сферах.
- •3. Она издает предписания о частном страховании".
- •2. Анализ соотношения эффективности и затрат
- •III. Регулирование финансового рынка и его цели
- •1. Вводные замечания
- •2. Биржевое законодательство
- •3. Закладные листы и ипотечные организации
- •IV. Системная защита
- •1. Микро- и макропруденциальный надзор
- •2. Системная защита как новая задача центральных банков
- •V. Инструменты регулирования
- •1. Важные инструменты
- •2. Стандартизация
- •VI. Предотвращение отмывания денег
- •1. Развитие
- •2. Саморегулирование ("знай своего клиента")
- •3. Правовая помощь
- •VII. Структура и архитектура системы интегрированного надзора
- •1. Надзор за финансово-кредитными организациями
- •2. Дуалистическая система
- •3. Расширение горизонтов надзора
- •4. Образец организации органов надзора
- •5. Сферы надзора за финансовыми рынками
- •VIII. Практика осуществления надзора и правоприменение
- •1. Вводные замечания
- •2. Процесс
- •§ 18. Финансово-правовые отношения швейцарии с россией и странами - членами возглавляемой швейцарией группы международного валютного фонда
- •I. Роль швейцарского национального банка
- •II. Российско-швейцарские банковские отношения и консолидированный надзор за банковской деятельностью
- •III. Вопросы межгосударственной правовой и административной взаимопомощи
- •IV. Швейцария как место международного арбитража
- •V. Финансово-экономические отношения и связи
- •Предметный указатель
Предметный указатель
Указаны параграфы и номера абзацев
А
Абача С. 8 N 87
Адвокаты 5 N 41
- адвокатская тайна 5 N 95
- право на отказ от дачи свидетельских показаний 5 N 95
"Агентская проблема" 10 N 34
Административная помощь, международная 7 N 238 и далее; 9 N 28
- административное производство 7 N 262 и далее
- активная и пассивная 7 N 257
- в области налогообложения 16 N 31 и далее
- внутренняя, см. Сотрудничество, национальные административные органы
- возможность предоставления административной помощи иностранными административными органами 7 N 249 и далее
- передача информации 7 N 250 и далее, 260, 262 и далее
- правовые основания ("положения об административной помощи") 7 N 249 и далее
- принцип двойной наказуемости 7 N 251
- принцип конфиденциальности 7 N 250 и далее, 260
- принцип согласования при передаче сведений 7 N 250 и далее, 260
- принцип соразмерности 7 N 249, 253, 256
- принцип целенаправленного использования информации 7 N 250, 252, 260
- процедура привлечения клиента при решении вопроса о предоставлении информации 7 N 248, 262 и далее
Ажио 10 N 199, 275
Акции
- винкуляция, см. Именные акции, винкулированные
- голосующие 10 N 212 и далее
- единый вид акций 10 N 208
- именные, см. Именные акции
- котировка, см. Котировка
- на предъявителя 10 N 207 и далее, 252
- незарегистрированные именные, см. Незарегистрированные именные акции
- номинальная стоимость 10 N 196 и далее, 252, 298
- оплата при эмиссии, минимальный размер 10 N 273
- передача 10 N 74, 207, 265, 380
- преимущественное право приобретения новых акций 10 N 265, 304 и далее
- резервные 10 N 27 и далее
- собственные 10 N 258, 264 и далее, 277 и далее
- предложение об обмене 10 N 492
Акционерная стоимость 10 N 47 и далее, 448
Акционерное общество (AG)
- вклад в денежной форме 10 N 274
- европейское, см. Европейское акционерное общество
- история развития 10 N 30 и далее
- компании, зарегистрированные и не зарегистрированные на бирже 10 N 314 и далее
- ликвидация 10 N 8, 54, 265
- право работников на участие в управлении 10 N 36, 50
- с широким распределением долей 10 N 2 и далее, 259
- создание 10 N 273 и далее
- функция привлечения капитала 10 N 1 и далее
- Швейцарский национальный банк 6 N 52 и далее, 187
Акционерное право
- особые правила для компаний, зарегистрированных на бирже 10 N 228 и далее
- реформа 1 N 159 и далее, 231; 10 N 41, 244 и далее
Акционеры
- зарегистрированные 10 N 389 и далее
- защита акционеров 9 N 409; 10 N 259
- защита миноритариев 7 N 214; 10 N 30, 64, 228, 236, 460, 484
- институциональные 9 N 78; 10 N 43, 79, 216 и далее
- "крупный акционер", см. также Участие, квалифицированное 10 N 43, 447 и далее
- миноритарные 10 N 30; 10 N 64, 228, 236, 459, 483
- объединенные по принципу права голоса 1 N 159 и далее, 10 N 106, 313, 437
- обязанности по раскрытию информации, см. Раскрытие информации, обязанности
- обязанность по объявлению оферты 10 N 3, 458, 494 и далее, 552 и далее
- права 9 N 325; 10 N 8, 153, 214 и далее
- право голоса, см. Право голоса
- равноправие 10 N 182 и далее
- реализация прав 10 N 214 и далее
- реестр акционеров 6 N 52; 10 N 202, 205, 207, 313, 381
Аннулирование 9 N 67; 10 N 458, 514 и далее
Антимонопольное законодательство
- контроль за слияниями, см. Слияния и поглощения, контроль за слияниями
- контроль над финансовыми рынками в свете антимонопольного законодательства 7 N 200 и далее
Арбитражный суд 9 N 212, 215 и далее, 228, 272 и далее; 10 N 323
- конкордат 9 N 217, 274
Аудит 10 N 35
- в фондах коллективных инвестиций, см. Фонды коллективных инвестиций
- в страховых компаниях, см. Страховые компании
- внутренний 8 N 43, 380; 10 N 89 и далее
- Закон о ревизионном надзоре 10 N 317
- Постановление о ревизионном надзоре 10 N 317
Аудиторская компания 8 N 6, 36, 38, 105, 168, 258 и далее, 392 и далее
Аутсорсинг 8 N 34, 66, 138
Б
Базель-I, Базель-II, Базель-III, см. Соглашение о достаточности капитала
Базельский комитет по банковскому надзору 3 N 279 и далее; 6 N 102, 256, 271
- конкордат (правила контроля за банками, осуществляющими международную деятельность) 3 N 290 и далее
- консолидированный надзор 3 N 292 и далее
- основные принципы эффективного надзора за банковской деятельностью 3 N 307 и далее
- проверки на местах (трансграничные проверки) 3 N 304
Банк международных расчетов 3 N 258 и далее
Банк-депозитарий 11 N 29 и далее; 12 N 21, 32, 37, 56
- право голоса банков-депозитариев 10 N 215 и далее
Банки
- баланс 8 N 271 и далее, 279, 283, 286 и далее
- виды 8 N 94 и далее
- дифференциация банковской системы Текущая ситуация N 1; 1 N 35; 6 N 273
- иностранные 8 N 110 и далее
- кантональные, см. Кантональные банки
- консолидированный надзор 3 N 292; 8 N 295 и далее
- конкурсное производство, см. Ликвидация банков
- крупные 6 N 226 и далее; 8 N 263, 316
- ликвидность, см. Ликвидность
- лицензия на банковскую деятельность 8 N 74 и далее
- несанкционированная деятельность 8 N 68 и далее
- объединения банков 8 N 153 и далее
- обязанность добросовестного ведения дел, см. Правила надлежащего осуществления банковской деятельности (VSB)
- омбудсмен, см. Банковский омбудсмен
- отчетность, см. Отчетность
- Постановление о банках и сберегательных кассах 8 N 16 и далее
- правила контроля за банками, осуществляющими международную деятельность, см. Базельский комитет по банковскому надзору
- правила коммерческой деятельности 8 N 160 и далее
- региональные 8 N 146
- с преобладающей долей иностранного участия, см. Банки, иностранные
- собственные средства, см. Собственные средства
- термин 8 N 46 и далее
- универсальная банковская система, см. также Банки, дифференциация банковской системы 6 N 233, 273, 277
- управление рисками 8 N 162 и далее
- частные 8 N 53, 95 и далее
Банковская тайна, см. Банковская клиентская тайна
Банковская клиентская тайна 9 N 30, 46; 16 N 1 и далее
- в связи с делами о налоговых правонарушениях 16 N 31 и далее
- обязанность давать свидетельские показания и предоставлять информацию 16 N 21 и далее
Банковские кризисы 3 N 279; 6 N 90, 115 и далее, 190 и далее, 226 и далее; 7 N 182, 188, 198, 227, 233 и далее; 8 N 300
Банковские риски, см. Риск
Банковский надзор 7 N 72 и далее; 8 N 1 и далее
- источники 7 N 72 и далее; 8 N 4 и далее
- конституционная основа 7 N 25 и далее
- координация функций контроля и надзора 7 N 92 и далее; 8 N 38 и далее
- необходимость 7 N 72 и далее; 8 N 1 и далее
Банковский омбудсмен 8 N 473 и далее
Банкротство, см. также Санирование банков или Ликвидация банков 3 N 24, 76; 8 N 31 и далее
- международные нормы 6 N 246, 273, 278
"Белый рыцарь" 10 N 509, 541
Бержье Ж.-Ф.
- доклад комиссии Бержье 1 N 28
Биржа 9 N 48 и далее
- апелляционный совет 9 N 40, 213 и далее, 247, 249, 260 и далее
- второстепенный сегмент (сегодня: SIX Local Caps) 9 N 285
- иностранная 9 N 68, 124, 141, 190, 367 и далее; 10 N 7, 299
- комитет по допуску 9 N 379
- лицензия 9 N 7, 35, 51, 103 и далее
- надзор, см. Биржевой надзор
- обязанности добросовестного ведения дел 8 N 89, 135, 336, 413
- обязанность участников биржи совершать сделки через книгу заказов 9 N 291
- организации, аналогичные биржам, 1 N 202; 7 N 145; 9 N 55, 68, 155
- организация 9 N 53, 189 и далее
- основной сегмент 9 N 285
- Постановление о биржах и торговле ценными бумагами 9 N 68
- Постановление службы надзора за финансовыми рынками о биржах и торговле ценными бумагами 7 N 214
- правила поведения, см. Торговцы ценными бумагами, правила поведения
- правила Швейцарской биржи, см. SIX Swiss Exchange
- с преобладающей долей иностранного участия 9 N 370 и далее
- саморегулирование 9 N 40, 49 и далее, 164, 171 и далее, 327; 10 N 8 и далее
- служба контроля 9 N 238, 254, 312, 327
- термин 9 N 150 и далее
- удаленные пользователи 9 N 157
- члены 9 N 288 и далее
- электронная, см. Электронная швейцарская биржа (EBS)
Биржа производных инструментов, см. Eurex
Биржевая тайна 9 N 30, 46, 204
Биржевое корпоративное право 1 N 38, 67, 70; 9 N 23; 10 N 2
Биржевой надзор, см. также Швейцарская банковская комиссия 9 N 164
Биржевой проспект, см. Эмиссия, обязанность по составлению проспекта
Биржевые альянсы 9 N 156, 388 и далее
Блокирующие статьи 10 N 527, 544
Блэкмейл 10 N 540
БМР, см. Банк международных расчетов
Большинство голосов 10 N 65, 115
Бонусы, см. Компенсация
"Борьба за доверенности на голосование" (Proxy Fights) 10 N 551
Бреттон-Вудс 3 N 124 и далее
Брокеры
- клиентские 9 N 90
- самостоятельные Текущая ситуация N 1; 6 N 273; 9 N 94 и далее
В
Валюта 6 N 1 и далее
- обменный курс 6 N 12, 16, 37, 47, 142
Валютная кооперация, международная
- Закон о международной валютной помощи 3 N 177; 6 N 109
Валютные резервы 6 N 12, 18, 23, 25, 32, 95 и далее, 132, 183, 214
Варранты 1 N 223, 239; 10 N 403 и далее
Введение налоговых органов в заблуждение 15 N 94, 16 N 35 и далее, 45, 81, 97
Взаимность 3 N 412, 439
Винкуляция 10 N 4, 202
- для нерезидентов 10 N 202, 390
Вклад банковский
- маскировка банковского вклада под страхование жизни 5 N 101 и далее; 13 N 104 и далее
- частные вклады (вклады населения, публичные вклады) 9 N 92
Внебиржевые операции 1 N 232; 3 N 214 и далее, 336; 9 N 165, 499
Внебиржевые продукты 1 N 232 и далее; 9 N 499
Внутренний рынок, европейский 4 N 11 и далее, 44 и далее
Вознаграждение, см. Компенсация
Волкер П.
- правило Волкера Текущая ситуация N 1; 6 N 273
Вольфсбергские принципы 5 N 58 и далее
Всемирная торговая организация (ВТО) 3 N 404 и далее; 9 N 368
Всемирный банк 3 N 178 и далее
ВТО, см. Всемирная торговая организация
"Выжженная земля" 10 N 544
Выгодоприобретатель 5 N 7, 14, 22 и далее, 35 и далее, 78, 100, 173; 9 N 11, 22 и далее; 10 N 3, 11, 313, 431 и далее
Выкуп внутренний управленческий (Management Buy-Out) 10 N 550
Вытеснение, см. Аннулирование 10 N 253
Вычленение (активов) 8 N 359 и далее
Г
Гаагская конвенция по ценным бумагам 11 N 33 и далее
Гарантии надлежащего ведения дел 8 N 29, 82 и далее, 160
Гарантия государственная 8 N 104, 108, 126, 128 и далее
Гармонизация норм, международные усилия 3 N 284, 385
ГАТС, см. Генеральное соглашение по торговле услугами
ГАТТ, см. Генеральное соглашение по тарифам и торговле
Генеральное соглашение по тарифам и торговле (ГАТТ) 3 N 404 и далее
Генеральное соглашение по торговле услугами (ГАТС) 3 N 413 и далее
Генеральные соглашения о займах (ГСЗ) 3 N 150 и далее
Глобальное депонирование 1 N 197, 214, 218; 2 N 66; 11 N 4, 7 и далее, 20 и далее, 29, 68, 74, 83 и далее
Глобальный договор 3 N 466 и далее
Глобальный документ 11 N 20 и далее
Гринмейл 10 N 279, 537
Группа двадцати (Большая двадцатка) 3 N 200 и далее; 10 N 120, 134 и далее
Группа десяти (Большая десятка) 3 N 399 и далее
Группа по внедрению соглашения (Базельского) 3 N 324, 313 и далее
Группа семи (Большая семерка) 3 N 396 и далее; 10 N 120
Группа тридцати 3 N 401 и далее
ГСЗ, см. Генеральные соглашения о займах
Д
Двусторонние переговоры 4 N 46 и далее
Двусторонние соглашения 4 N 42, 46 и далее
Делистинг 9 N 223 и далее, 247 и далее
Дематериализация, см. также Ценные бумаги, бездокументарные 11 N 1 и далее
Демутуализация 9 N 54, 160, 388 и далее
Денежный рынок 5 N 89, 91
Депозиты 8 N 11, 359; 11 N 29 и далее
Дерегулирование 3 N 198
Джованнини А.
- доклады Джованнини 9 N 477, 504 и далее
Дивиденды 6 N 184, 186 и далее
Директива о достаточности собственного капитала, см. Директивы ЕС
Директива о рынках финансовых инструментов 4 N 75 и далее; 9 N 419 и далее, 451
Директивы ЕС
- Директива "Институты, проводящие операции с электронными деньгами" (2000/46/ЕС) 4 N 55
- Директива о банках (2006/48/ЕС) 4 N 16, 18
- Директива о достаточности собственного капитала (2006/49/ЕС) 4 N 60
- Директива о платежных услугах (2007/64/ЕС) 4 N 67
- Директива о рынках финансовых инструментов (2004/39/ЕС) 4 N 75 и далее
- Директива о системах компенсации средств инвесторов (97/9/ЕС) 4 N 64
- Директива о страховании вкладов (94/19/ЕС) 4 N 62
- Директива об оказании услуг на рынке ценных бумаг (93/22/EWG) 4 N 75
- Директива об изменении директивы об окончательности расчетов (2009/44/ЕС) 4 N 85
- Директива об окончательности расчетов (98/26/ЕС) 4 N 85
- Директива UCITS (85/611/EWG) 4 N 88 и далее
- Директива UCITS II (2001/107/ЕС) 4 N 90
- Директива UCITS III (2001/108/ЕС) 4 N 90
- Директива UCITS IV (2009/65/ЕС) 4 N 95 и далее
- исполнительная инструкция к директиве о рынках финансовых инструментов (2006/73/ЕС) 4 N 81
Доверительное управление
- институты, осуществляющие доверительное управление имуществом 8 N 56 и далее; 9 N 36; 12 N 15 и далее, 56, 63, 76, 90
Доверительные операции 5 N 19; 10 N 43
Доверительный управляющий 5 N 96; 10 N 452, 558
Договоры займа, см. Оговорки о праве коллективных действий
Доклады о соблюдении стандартов и кодексов 3 N 14, 112 и далее, 222
Долевое участие, права на долевое участие 10 N 67, 74
Доли участия
- обязанности по раскрытию информации 10 N 41
- приобретение 10 N 484
- продажа 10 N 484
- раскрытие информации о значительных долях участия, см. Раскрытие информации о значительных долях участия
Долговые требования, находящиеся в управлении банков-депозитариев 1 N 215 и далее; 10 N 204 и далее; 11 N 1 и далее, 78 и далее
- возникновение 11 N 82 и далее
- прекращение 11 N 86 и далее
"Достоверность и объективность" 9 N 18, 21; 10 N 394
Дочерняя компания 10 N 452
Е
Евро 4 N 16, 18; 9 N 513
Европейская валютная единица (ЭКЮ) 4 N 16
Европейская система центральных банков (ЕСЦБ) 4 N 21 и далее
Европейский паспорт 4 N 32 и далее
Европейский платежный совет 4 N 69
Европейский союз (ЕС)
- банковское право 4 N 54 и далее
- внутренний рынок, см. Внутренний рынок
- гармонизация 4 N 6, 30, 32
- европейский паспорт, см. Европейский паспорт
- Европейский фонд финансовой стабильности 4 N 27
- инвестиционные фонды 4 N 88 и далее
- клиринг и производство расчетов 4 N 70 и далее, 85 и далее
- компенсация средств инвесторов 4 N 64
- корпоративное право 4 N 4
- основные свободы 4 N 34 и далее
- платежный оборот 4 N 65 и далее
- проблемы Швейцарии как третьей страны 4 N 44 и далее
- регулирование рынка капитала 4 N 8 и далее, 54 и далее, 98 и далее
- свобода движения капиталов 4 N 34 и далее
- свобода предоставления услуг 4 N 37 и далее
- свобода учреждения 4 N 40 и далее
- соглашение о борьбе с мошенничеством 15 N 101 и далее; 16 N 45, 50, 95 и далее
- страхование банковских вкладов 4 N 62 и далее
- требования к размеру собственного капитала 4 N 60 и далее
- услуги на рынке ценных бумаг 4 N 75 и далее
Европейский центральный банк (ЕЦБ) 4 N 21 и далее
Европейский экономический и валютный союз 4 N 14 и далее
- Еврозона 4 N 22
- Евросистема 4 N 22, 72 и далее
- критерии конвергенции 4 N 17
- план Делора 4 N 14
- трехэтапный план 4 N 14
- ценовая стабильность 4 N 21
Европейское экономическое пространство (ЕЭП) 4 N 45
Единое европейское платежное пространство (SEPA) 4 N 3, 68 и далее
Единое игровое поле 3 N 85, 318
ЕС, см. Европейский союз
ЕСЦБ, см. Европейская система центральных банков
ЕЭП, см. Европейское экономическое пространство
З
Закладная 14 N 1 и далее
- гарантии 14 N 6 и далее
- Закон о выпуске закладных листов и облигаций коммунального займа 14 N 2, 16, 19 и далее
- залоговые права на займы 14 N 4, 10
- залоговые права на ипотечные требования 14 N 33
- залоговый реестр 14 N 4, 8, 10
- формы 14 N 1 и далее, 17 и далее
- центр по работе с ипотечными облигациями, обслуживающий кантональные кредитные учреждения, 14 N 8 и далее, 13 и далее, 24 и далее
- центр по работе с ипотечными облигациями, обслуживающий некантональные кредитные учреждения, 14 N 13, 15, 22, 38
- экономическое значение 14 N 19 и далее
Закон о банках и сберегательных кассах 8 N 4 и далее
Закон о бездокументарных ценных бумагах 1 N 18, 21, 70, 91; 10 N 204 и далее; 11 N 77 и далее
- права инвесторов 11 N 88 и далее
- разработка 11 N 74 и далее
- распоряжение бездокументарными ценными бумагами 11 N 95 и далее
Закон о биржах и торговле ценными бумагами 5 N 121; 9 N 1 и далее, 164, 173 и далее, 188; 10 N 1, 41
Закон о валюте и платежных средствах 6 N 33 и далее
Закон о договорах страхования 13 N 3, 8, 70 и далее
Закон о коллективных инвестициях, см. Фонды коллективных инвестиций, законодательство
Закон о национальном банке 6 N 46 и далее
Закон о невостребованных имущественных ценностях, см. Невостребованные активы
Закон о службе надзора за финансовыми рынками 7 N 72 и далее; 9 N 41
Закон о страховом надзоре
- пересмотр 13 N 3, 4 и далее
Закон о финансовых услугах 7 N 6
Закон Сарбейнса-Оксли 10 N 35, 59
Законы рамочные 9 N 173
Закрытая позиция 10 N 264
Защита 8 N 335 и далее, 338 и далее, 10 N 506 и далее
Защита вкладчиков 8 N 62, 332, 441
Защита доверия 1 N 43, 56, 98
Защита конфиденциальности 8 N 380, 384
Защита потребителей 1 N 103 и далее
- ЕС 4 N 31, 43
- Закон о потребительском кредитовании, см. также Защита потребителей 1 N 104
Защита правовая, см. Надзор за финансовыми рынками
"Защита Пэк-Мена" 10 N 549
Защита функциональная 7 N 26, 72, 74 и далее; 8 N 1, 86
Залоговые операции 6 N 59, 133 Зачет (требований), см. Неттинг
"Знай своего клиента" 5 N 10 и далее, см. также Идентификация клиента
Злоупотребление рыночное 9 N 22, 326 и далее, 338
- инсайдерская сделка 15 N 8 и далее
- курсовая манипуляция 15 N 35 и далее
- Директива о рыночных злоупотреблениях 15 N 29, 32, 34, 44
- циркуляр службы надзора за финансовыми рынками о правилах поведения на рынке 9 N 328; 15 N 39 и далее
Золото 6 N 14 и далее
- золотой заем 6 N 32, 132
- золотой паритет 6 N 17, 19 и далее, 25, 33
- золотые резервы Швейцарского национального банка 6 N 25 и далее, 32
- золотой стандарт 6 N 14, 16
- привязка швейцарского франка к золоту 6 N 14 и далее
Золотые парашюты 10 N 112 и далее, 534 и далее
Зюффре Ж.-Б.
- доклад группы Ж.-Б. Зюффре 7 N 9; 13 N 11, 44
И
Идентификация клиента 5 N 10 и далее, 160
Именные акции 10 N 4, 201 и далее, 251, 313, 551
- винкулированные 10 N 202, 338
- котируемые 10 N 377 и далее
Инвестиции, см. Фонды коллективных инвестиций
Инвестиционная компания с переменным капиталом (SICAV) 12 N 34 и далее
Инвестиционная компания с постоянным капиталом (SICAF) 12 N 45 и далее
Инвестиционный фонд, см. Фонды коллективных инвестиций
Инвесторы
- защита инвесторов, см. также Акционеры, защита акционеров 12 N 10, 13
- институциональные 9 N 78; 10 N 43, 79, 216 и далее
- квалифицированные 12 N 5, 23, 50, 54 и далее
Индивидуальная защита, см. Кредиторы, защита кредиторов
Инициатива против рвачества 1 N 8; 10 N 108, 140 и далее
Инкорпорация
- принцип инкорпорации 9 N 371; 10 N 461
Инсайдерская сделка 9 N 22
Инсайдерские преступления 5 N 2, 108, 119 и далее; 10 N 64, 281, 362 и далее
Интересы компании 10 N 57, 188, 229, 508, 531, 550
Интернет-банки, см. Электронные банковские операции
Инфляция 6 N 74 и далее
Информационное сообщение для общественности 3 N 17
Ипотечные операции
- закладная 14 N 6 и далее
- ценные бумаги, обеспеченные недвижимостью 14 N 30 и далее
Ипотечный кредит 14 N 5, 20, 36
Иск коллективный 9 N 452
Иск против неустановленных лиц 16 N 107, 121 и далее
Исполнение на наилучших условиях 4 N 76, 79; 9 N 293
К
Кантональные банки 8 N 97 и далее
- государственная гарантия 8 N 104
- приватизация 8 N 108
Капитал
- правовые нормы рынка капитала 10 N 1 и далее
- рынок капитала 10 N 10
- свобода движения капиталов, см. Европейский союз
Капитал (хозяйственного общества)
- диапазон изменения 10 N 255 и далее
- минимальный размер 8 N 74, 80, 195 и далее
- разрешенный 10 N 22, 255, 262 и далее, 271, 393, 563
- увеличение 10 N 18 и далее, 255
- уменьшение 10 N 255 и далее, 268 и далее
- условный 10 N 23, 255, 262 и далее, 271, 303, 393, 563
Китайская стена 8 N 64 и далее, 449; 9 N 348 и далее
Клиринг и производство расчетов 1 N 29; 2 N 2, 63, 66; 4 N 70 и далее, 85 и далее; 9 N 33, 156 и далее, 299 и далее, 324, 461 и далее, 10 N 343
- в ЕС 9 N 493 и далее
- клиринговая палата 9 N 166, 463
- международная система Clearnet 9 N 492 и далее
- членам органов банка 8 N 267 и далее
Клиринговый участник 9 N 116 и далее
Кодекс Сити (Великобритания) 10 N 41
Комиссионные за продажи 12 N 78, 81 и далее, 92
Комиссия по слияниям и поглощениям 9 N 40, 64 и далее; 10 N 284, 477 и далее, 502, 526 и далее
Комиссия по ценным бумагам и биржам 9 N 489
Комитет европейских органов регулирования рынков ценных бумаг (CESR) 4 N 20, 101
Комитет мудрецов, см. Ламфалусси А., процедура Ламфалусси
Комитет по глобальной финансовой системе (CGFS) 3 N 66, 77
Комитет по платежным и расчетным системам (CPSS) 3 N 94, 366
Коммандитное товарищество для коллективных инвестиций 12 N 42 и далее
Компенсация 10 N 61, 69, 100 и далее
Комплексные финансовые услуги, см. также Надзор, консолидированный 1 N 191 и далее, 32; 2 N 17, 56; 7 N 6, 15, 184; 13 N 41 и далее
Комплексный надзор за финансовыми рынками (служба надзора за финансовыми рынками) 7 N 12 и далее; 9 N 40 и далее
- банки 9 N 179
- меморандум о договоренности со Швейцарским национальным банком, см. Швейцарский национальный банк
- страховые компании 13 N 77 и далее
- циркуляры 7 N 60; 8 N 33 и далее; 9 N 69, 71
Конвенция УНИДРУА (Женевская конвенция о ценных бумагах) 11 N 32, 46 и далее
Конвергенции критерии, см. Европейский экономический и валютный союз
Конверсионная процентная ставка 13 N 97
Конверсионный заем, см. Конвертируемые облигации
Конвертируемые облигации 6 N 204, 216 и далее, 238; 10 N 265
Конкурентное право, см. Антимонопольное законодательство
Конкурсное производство в отношении банка, см. также Ликвидация банка 8 N 31 и далее, 329 и далее
Консолидация, см. также Надзор, консолидированный 8 N 185, 233, 238, 260, 280 и далее
Консолидированный годовой баланс, см. Отчетность
Консолидированный надзор, см. Надзор, консолидированный
Консолидированный отчет 8 N 277 и далее; 10 N 4, 9
Контролирующее участие 10 N 210, 420 и далее
Контроль внутренний 8 N 35, 42, 168
Контроль на местах 8 N 389 и далее
Концерн 8 N 12, 80 и далее, 227, 261, 265; 10 N 227
Координация международная 6 N 246, 273, 278
Корпоративное право 10 N 36, 41
- биржевое корпоративное право, см. Биржевое корпоративное право
Корпоративное управление (Corporate Governance) 10 N 30, 58 и далее, 150, 448
- директива SIX о корпоративном управлении 9 N 164; 10 N 67 и далее, 102, 365 и далее
- концепция заинтересованных лиц 10 N 50
- принципы ОЭСР 10 N 50, 59
- сделки директоров 10 N 74
- сделки руководителей, см. Сделки руководителей
- Швейцарский кодекс наилучшей практики корпоративного управления (Swiss Code of Best Practice for Corporate Governance) 10 N 61 и далее, 103, 109 и далее, 370
Коррупция
- борьба с коррупцией 5 N 76
Котировка 9 N 21, 176; 10 N 1 и далее, 314 и далее
- делистинг, см. Делистинг
- объявление о котировке 10 N 320, 347
- правовые последствия 10 N 348 и далее
- проспект 10 N 318 и далее, 344 и далее
- процедура 10 N 32, 347
- регламент 9 N 70, 187, 219 и далее
- условия 10 N 328 и далее
Кредит 8 N 125, 131
- кредитный риск, см. Риск, кредитный
- обеспеченный залогом недвижимости 8 N 426 и далее
Кредитование в форме ценных бумаг 1 N 226 и далее; 10 N 151, 451 и далее
Кредитор последней инстанции 6 N 115 и далее
Кредиторы
- защита кредиторов 7 N 72, 139, 205; 10 N 273
- мировая сделка с кредиторами 10 N 405
- сообщество кредиторов (по облигациям) 10 N 242, 413 и далее
Кризис, см. Финансовый кризис и Банковские кризисы
Курс ценных бумаг
- занижение при расчетах 15 N 42
- манипуляция 5 N 108, 119 и далее; 9 N 7, 22, 188, 204; 10 N 280; 15 N 35 и далее
- поддержание курса 10 N 280; 15 N 33, 41
Л
Ламфалусси А.
- процедура Ламфалусси 4 N 13, 19 и далее, 81
Ларозьер Ж. де
- доклад де Ларозьера 3 N 62, 71 и далее; 4 N 98 и далее
Ликвидация 1 N 2, 10; 6 N 256, 258, 261, 269, 273
Ликвидация банка 8 N 329 и далее
- право на вычленение вкладов из конкурсной массы 8 N 359 и далее
- привилегированные вклады 8 N 358 и далее, 367 и далее
- страхование банковских вкладов 8 N 366 и далее
Ликвидность
- банковская 8 N 12, 17, 160, 184 и далее
- кассовая 6 N 50, 156 и далее, 158, 169; 8 N 17, 187 и далее
- надзор со стороны Швейцарского национального банка 1 N 2, 44, 92, 184; 6 N 50, 118, 160, 171 и далее, 245, 251
- общая 6 N 156 и далее, 158 и далее, 170; 8 N 187, 189
- риск 8 N 66, 175
Лица, занимающие государственные должности, и их близкие 5 N 160
Лицензирование
- бирж, см. Биржи
- инвестиционных фондов, см. Фонды коллективных инвестиций
- страховых компаний, см. Страховые компании
- торговцев ценными бумагами, см. Торговцы ценными бумагами
Лондонская клиринговая палата 9 N 478
Лондонская фондовая биржа 9 N 382, 388 и далее, 459 и далее
М
Манипуляция рыночная 15 N 35 и далее, 39 и далее
МАОСН, см. Международная ассоциация органов страхового надзора
Маркет-мейкер 9 N 77, 90
МВФ, см. Международный валютный фонд
Международная ассоциация органов страхового надзора (МАОСН) 3 N 368
Международная ассоциация развития 3 N 186
Международная организация комиссий по ценным бумагам (МОКЦБ) 3 N 345 и далее
- "Многосторонний меморандум о взаимопонимании в области консультаций, сотрудничества и обмена информацией" 3 N 357 и далее
- принципы 3 N 352 и далее
Международные принципы ведения бизнеса (International conduct of business principles) 3 N 355
Международные стандарты финансовой отчетности (МСФО) 3 N 97, 367
Международный банк реконструкции и развития (МБРР) 3 N 179 и далее
Международный Валютный Фонд (МВФ) 3 N 124 и далее
- анализ ситуации в разных странах, см. Программа оценки финансового сектора (FSAP)
- Генеральные соглашения о займах (ГСЗ), см. Генеральные соглашения о займах
- доклад по вопросам финансовой стабильности 3 N 50 и далее
- золото 3 N 164 и далее
- квоты МВФ 3 N 147 и далее
- кондициональность 3 N 130, 154 и далее
- консультации по ст. IV 3 N 103 и далее
- Новые соглашения о займах (НСЗ), см. Новые соглашения о займах
- предотвращение кризисов 3 N 10, 20 и далее
- специальные права заимствования (СПЗ) 3 N 142 и далее
- чрезвычайная кредитная линия 3 N 160
Международный центр по урегулированию инвестиционных споров (МЦУИС) 3 N 192 и далее
Мелцер А.Х.
- отчет группы Мелцера 3 N 190
Многосторонняя торговая система 9 N 424 и далее, 432, 468
Многостороннее агентство по инвестиционным гарантиям 3 N 178
Модель стоимостной оценки риска (Value at Risk, VaR) 3 N 335; 8 N 164, 207, 248
МОКЦБ, см. Международная организация комиссий по ценным бумагам (МОКЦБ) 9 N 503
Моментальная публикация существенных сведений 10 N 193, 361 и далее
Монеты
- монетный устав 6 N 41
- монополия на чеканку монеты 6 N 8
МЦУИС, см. Международный центр по урегулированию инвестиционных споров
Н
Надзор, см. также Надзор за финансовыми рынками
- банковский, см. Банковский надзор
- биржевой, см. Биржевой надзор
- в области законодательства об отмывании денег 5 N 7 и далее, 32, 93 и далее, 150 и далее, 163, 170
- в области профессионального страхования, см. Профессиональное пенсионное страхование, надзор
- в области страхования, см. Страховые компании, надзор
- иностранный, см. Надзорные органы, иностранные 3 N 18 и далее
- институциональный 7 N 145 и далее
- консолидированный 7 N 6, 12 и далее, 184, 255; 8 N 27, 76, 116, 295 и далее; 9 N 374; 10 N 13
- над инвестиционными фондами, см. Фонды коллективных инвестиций, надзор
- над конгломератами, см. Надзор, консолидированный
- над крупными банками 6 N 243 и далее
- над финансовыми институтами (ЕС) 4 N 98 и далее
- над финансовыми конгломератами и структурами, предоставляющими комплексные финансовые услуги 7 N 6, 12 и далее
- над финансовыми посредниками 7 N 1 и далее, 72 и далее
- пруденциальный 1 N 44, 51 и далее; 7 N 1 и далее
- рыночный 9 N 312 и далее
- системный 6 N 98 и далее, 102
Надзор за финансовыми рынками 7 N 1 и далее
- банковский надзор, см. Банковский надзор
- биржевой надзор 9 N 179
- Великобритания (Соединенное Королевство) 6 N 258
- ЕС, см. Европейский союз, регулирование рынка капитала
- контроль над финансовыми рынками в свете антимонопольного законодательства 7 N 200 и далее
- над фондами коллективных инвестиций, см. Фонды коллективных инвестиций
- надзорные законы, см. Надзорные законы
- надзорные органы 7 N 9, 12 и далее
- правовая защита 7 N 167 и далее
- процедура 7 N 145 и далее
- США 6 N 259 и далее
- уголовное преследование 7 N 176 и далее
- электронные банковские операции и электронный трейдинг, см. Электронные банковские операции
Надзор за финансовыми рынками, комплексный, см. Комплексный надзор за финансовыми рынками (служба надзора за финансовыми рынками)
Надзорные органы
- биржевой комитет по допуску, см. Биржа, комитет по допуску
- биржи 9 N 174
- в сфере страхования 13 N 2, 31 и далее, 46 и далее, 77 и далее
- иностранные 9 N 143, 147, 367 и далее
- обмен информацией, см. Обмен информацией
- отдел по борьбе с отмыванием денег, см. Отмывание денег, отдел по борьбе с отмыванием денег
- служба противодействия отмыванию денег, см. Отмывание денег, служба противодействия отмыванию денег
- сотрудничество 6 N 249 и далее
- торговля ценными бумагами 9 N 39 и далее
- федеральная служба надзора за финансовыми рынками, см. Комплексный надзор за финансовыми рынками (служба надзора за финансовыми рынками)
- Швейцарская комиссия по игорным домам, см. Швейцарская комиссия по игорным домам
- Швейцарский национальный банк в качестве надзорного органа 6 N 46 и далее, 156 и далее, 171 и далее
Налог Тобина 3 N 78
Налоговая практика
- опасная 16 N 51 и далее
Налоговое преступление 16 N 47, 74 и далее
- налоговое мошенничество или аналогичные правонарушения (Tax fraud or the like) 16 N 45, 91, 111, 125, 127
- уклонение от уплаты налогов 16 N 35 и далее, 39, 45, 81, 121
Наличные деньги
- монополия на выпуск 6 N 7, 35
Налоговые оазисы 3 N 31, 211, 222, 481; 16 N 40 и далее
Национальный банк, см. Швейцарский национальный банк
Национальный режим 3 N 412, 420, 423 и далее
Невостребованные активы 8 N 400 и далее, 428 и далее
Негосударственное пенсионное обеспечение 13 N 96 и далее
Незарегистрированные именные акции 10 N 313, 387
Неттинг 8 N 253 и далее
Новые соглашения о займах (НСЗ) 3 N 150 и далее, 169 и далее
НСЗ, см. Новые соглашения о займах
Нью-Йоркская фондовая биржа (NYSE) 9 N 407
О
Облигации 10 N 42, 403 и далее
- обязанность по составлению проспекта, см. Эмиссия, обязанность по составлению проспекта
- ответственность за содержание проспекта, см. Проспект, ответственность за содержание проспекта
- сообщество кредиторов, см. Сообщество кредиторов
- условия займа 10 N 418
Обмен информацией 3 N 17 и далее, 232, 275, 295, 357 и далее, 371, 380; 8 N 449; 16 N 42, 59, 85, 90
- в рамках административной и правовой помощи в области налогообложения 16 N 31 и далее
- в рамках внутренней административной помощи 7 N 225 и далее
- в рамках международной административной помощи 7 N 238 и далее
- в рамках международной правовой помощи 15 N 89 и далее
- между службой надзора за финансовыми рынками и Швейцарским национальным банком (меморандум о договоренности) 6 N 249 и далее; 7 N 227 и далее
Обособленные активы 12 N 5, 24 и далее
Общее собрание акционеров 10 N 8, 20 и далее, 66, 113 и далее, 162, 185, 214 и далее
- Швейцарского национального банка 6 N 66 и далее
Общее разрешение, единая лицензия, см. Европейский паспорт
Общие условия заключения сделок
- SIX 9 N 57 и далее, 116 и далее, 164, 225 и далее
- в банковской сфере 8 N 458 и далее
Объединение швейцарских банкиров 8 N 65, 90, 127, 410 и далее
- Правила надлежащего осуществления банковской деятельности (VSB), см. Правила надлежащего осуществления банковской деятельности (VSB)
- Правила поведения торговцев ценными бумагами 9 N 135 и далее
Объединенный форум 3 N 379 и далее
Объемные сделки 1 N 48
Обязанности по раскрытию информации 6 N 148; 9 N 121; 12 N 60
Обязанность по объявлению оферты 10 N 455 и далее
- временное лишение права голоса, см. Право голоса, временное лишение
- договоренность с третьей стороной 10 N 486 и далее
- доплата к стоимости пакета акций 10 N 472a
- исключения 10 N 474
- минимальная цена 10 N 523
- пороговые значения 10 N 427, 458
- правило наилучшей цены 10 N 498
- предложения об обратном выкупе 10 N 285 и далее, 483
- проспект оферты, см. Предложение (оферта), проспект оферты
- санкции 10 N 523 и далее
- семейная компания, см. Семейная компания
Обязательства долговые 9 N 16
Оговорка о переходе контроля 10 N 141, 535
Оговорки о праве коллективных действий (CACs) 3 N 25
"Одна акция - один голос" 10 N 65, 211
Омбудсмен, см. Банковский омбудсмен
ООН, см. Организация Объединенных Наций
Операции на открытом рынке 4 N 23, 6 N 59, 132, 161
Опцион 1 N 221
- на продажу 1 N 221
Опционные купоны, см. Варранты
Опционный заем 10 N 23
Организация Объединенных Наций (ООН) 3 N 31, 447 и далее
- борьба с коррупцией 3 N 463 и далее; 5 N 66 и далее
- борьба с международным терроризмом 3 N 96, 206, 459 и далее; 5 N 66 и далее
- борьба с отмыванием денег 3 N 463 и далее; 5 N 66 и далее
Организация экономического сотрудничества и развития (ОЭСР) 3 N 475 и далее
- опасная налоговая практика 16 N 51 и далее
- принципы корпоративного управления 3 N 482
- типовой договор 16 N 34, 45, 84 и далее
Организованная преступность (борьба) 5 N 6 и далее, 174 и далее
- Конвенция ООН 5 N 66
- меры, принимаемые Европейским союзом 5 N 71 и далее
- нормы уголовного права 5 N 75 и далее
Оригинатор 14 N 31 и далее
Отмывание денег 5 N 1 и далее
- директива ЕС 5 N 65
- Закон об отмывании денег 5 N 78, 86 и далее, 105, 129 и далее
- МФСО, см. Международные стандарты финансовой отчетности
- надзорные органы 5 N 7 и далее, 32, 93 и далее, 150 и далее, 163, 170
- организации, не осуществляющие в стране регистрации торговой, производственной или иной коммерческой деятельности 5 N 38 и далее
- отдел по борьбе с отмыванием денег 5 N 87, 98, 100, 125 и далее, 132, 140
- Патриотический акт, см. Патриотический акт
- Постановление (службы противодействия отмыванию денег), см. Служба противодействия отмыванию денег
- постановления службы надзора за финансовыми рынками 5 N 8 и далее, 158 и далее
- рекомендации Целевой группы по финансовым мерам борьбы с отмыванием денег 5 N 47 и далее, 104 и далее
- саморегулирование 5 N 8, 96
- служба противодействия отмыванию денег, см. Служба противодействия отмыванию денег- таможенные правила 5 N 105, 112, 154 и далее уголовные нормы 5 N 5, 74 и далее, 108 и далее
- VSB 08, см. Правила надлежащего осуществления банковской деятельности
Отраслевые соглашения, см. также Объединение швейцарских банкиров 8 N 408; 12 N 61 и далее
Отчет о деятельности компании 10 N 224 и далее, 374
Отчетность
- в банковской сфере 8 N 5, 76, 88, 232, 269 и далее
- в соответствии с принципом "достоверности и объективности" 9 N 18, 21; 10 N 9, 41
- концерна, см. Консолидированный отчет
- международные стандарты 9 N 18, 21
- правила составления отчетности 8 N 5, 269 и далее, 286, 305; 10 N 153, 352 и далее
Оферта, публичная, см. Предложение о поглощении, публичное
Офшорные страны, см. Офшорные финансовые центры
Офшорные финансовые центры 3 N 29 и далее, 253; 16 N 65 и далее
Оценка по текущей стоимости 3 N 66, 73, 217, 335
ОЭСР, см. Организация экономического сотрудничества и развития
П
Патриотический акт 5 N 60 и далее
Пенсионная система, см. Негосударственное пенсионное обеспечение
Пенсионное страхование, см. Негосударственное пенсионное обеспечение
Пенсионные кассы 12 N 93
Передача информации, см. Обмен информацией
Перестраховочные компании 13 N 3, 64 и далее
План действий в области финансовых услуг (Financial Services Action Plan, FSAP) 4 N 11 и далее, 28; 10 N 487
Платежеспособность 13 N 66, 99
- уровень платежеспособности 13 N 34
Платежные системы
Европейский платежный совет 4 N 69
- Единое европейское платежное пространство, см. Единое европейское платежное пространство
- прямая обработка транзакций (Straight Through Processing), см. Прямая обработка транзакций
- TARGET, см. TARGET
Платежные системы и системы осуществления сделок с ценными бумагами 3 N 157, 342
- надзор 6 N 171 и далее
Платежный оборот 4 N 65 и далее; 6 N 39, 41, 43, 86 и далее, 111, 123, 153, 265, 268; 8 N 60, 121
- свобода платежного оборота, см. Европейский союз
Поглощение, враждебное, см. Предложение (оферта), враждебное
Посредник квалифицированный 16 N 100, 101 и далее
Поставка против платежа 1 N 209
Постановление о надзоре за частными страховыми компаниями 13 N 3, 12, 84 и далее
Постановление о собственных средствах банков и торговцев ценными бумагами и распределении рисков 8 N 18 и далее, 233 и далее
Постановление об иностранных банках 8 N 22 и далее, 140, 323
Постановление службы надзора за финансовыми рынками о биржах и торговле ценными бумагами
Постановление службы надзора за финансовыми рынками о контроле за финансовыми рынками 7 N 85 и далее
Постановления ЕС
- инструмент обязательного постановления 4 N 10
- исполнительное постановление к директиве о рынках финансовых инструментов 4 N 81
- Постановление о введении европейского механизма стабилизации (Постановление Европейского совета 407/2010) 4 N 27
- Постановление об обменных курсах в рамках Европейского экономического и валютного союза (2866/98/ЕС) 4 N 16
Почта
- финансовые услуги, см. Финансовые услуги, Швейцарской почты
Правила надлежащего осуществления банковской деятельности (VSB) 5 N 10 и далее, 93; 8 N 135, 137, 413
- адвокаты 5 N 95 и далее
- формуляр A 5 N 36 и далее
- формуляр R 5 N 41 и далее
Правила поведения 8 N 414; 12 N 16, 59 и далее, 62 и далее, 85, 90
Право голоса 10 N 153, 266, 451, 516
- временное лишение 10 N 222
- ограничение 10 N 222, 278
Правовая помощь
- в области налогообложения 16 N 11, 31 и далее, 34, 45, 71, 73 и далее, 80 и далее, 94 и далее
- международная, по уголовным делам 5 N 64, 174 и далее; 15 N 89 и далее
- по административным делам, см. Административная помощь, международная
- после Шенгенских соглашений 15 N 98 и далее; 16 N 74 и далее
Предложение (оферта) 9 N 26, 65; 10 N 283, 449, 10 N 455 и далее
- блокирующие статьи 10 N 527, 544
- враждебное 10 N 499, 506
- вытеснение (аннулирование) 9 N 27; 10 N 458, 514 и далее
- драгоценности короны 10 N 508
- концепция "белого рыцаря" 10 N 509, 541
- меры защиты 10 N 508
- обязанность по объявлению, см. Обязанность по объявлению оферты
- обязанность объявлять публичную оферту при превышении порогового участия/отмена такой обязанности 9 N 26; 10 N 462 и далее
- предварительная заявка 10 N 495 и далее
- проспект оферты 10 N 499 и далее
- процедура 10 N 519 и далее
- целевая компания 10 N 506 и далее
Предложение о поглощении, публичное
- враждебное 10 N 500, 506
- надзор, см. Комиссия по слияниям и поглощениям
- нападение 10 N 531 и далее
- обязанности по раскрытию информации, см. Раскрытие информации, обязанности
- обязанности целевой компании 10 N 459
- обязанность по объявлению оферты, см. Обязанность по объявлению оферты
- отчет правления 10 N 482, 505 и далее
- правила подачи предложения о поглощении 10 N 484 и далее
- предварительная заявка 10 N 495 и далее
- предложение об обмене, см. Акции, предложение об обмене
- процедура 10 N 519 и далее
- требования комиссии по слияниям и поглощениям 10 N 456, 474, 477 и далее
- условия 10 N 495, 550, 554
Представительство на голосовании 10 N 215 и далее
Преимущественное право приобретения новых акций 10 N 264 и далее, 293 и далее, 385
- в отношении сертификатов долевого участия, см. Сертификаты долевого участия
- отмена 10 N 187, 311
Принцип страны регистрации, принцип консолидированного надзора 7 N 187
Принципы
- и рекомендации по эффективным системам несостоятельности и защиты прав кредиторов 3 N 97
- корпоративного управления и контроля (Corporate Governance) 10 N 58 и далее
- организации систем платежей, имеющих системное значение 3 N 97; 6 N 172
- страхового надзора 13 N 77 и далее
- эффективного банковского надзора 3 N 97; 8 N 307 и далее
Принципы надлежащей компенсации Совета по финансовой стабильности 10 N 119, 134 и далее
Проверка внеочередная 10 N 153, 231 и далее
Программа "Друзья и родственники" 8 N 89 и далее
Программа оценки финансового сектора (FSAP) 3 N 5, 106 и далее, 114 и далее
Прозрачность 10 N 182 и далее
Производные инструменты 1 N 219 и далее; 3 N 377; 9 N 185, 479; 10 N 428
- внебиржевые, см. также Внебиржевые операции 1 N 222, 224; 9 N 479
- компания, оперирующая производными инструментами 9 N 82
- котируемые 1 N 220 и далее
- производные кредитные инструменты, см. Производные кредитные инструменты
- рынок производных инструментов 1 N 220; 9 N 391 и далее, 479
- управление рисками 1 N 220; 8 N 170 и далее
- эмиссия 1 N 222
Производные кредитные инструменты 3 N 319; 8 N 200
Производство расчетов, см. Клиринг и производство расчетов
Проспект, см. Эмиссия, обязанность по составлению проспекта
- ответственность за содержание проспекта 9 N 16
Профессиональное пенсионное страхование 13 N 96 и далее
Процентные оговорки 10 N 377
Прямая обработка транзакций (Straight Through Processing) 9 N 466
Р
Рабочая группа по капиталу 3 N 333
Равноправие 10 N 279, 298
- акционеров 10 N 562 и далее
- в отношении моментальной публикации существенных сведений, см. Моментальная публикация существенных сведений
Раскрытие информации 10 N 313, 388
- в банковском праве 8 N 74, 92, 113
- в биржевом праве 9 N 305 и далее; 10 N 420 и далее
- о вознаграждениях 10 N 105 и далее
- о значительных долях участия 9 N 7, 48, 61
- о сделках руководителей 10 N 4, 73, 105 и далее, 375, 420 и далее
- обязанности 9 N 24
- при наличии подозрений в отмывании денег 5 N 49, 51, 63, 78, 100, 128, 131, 140
- служба раскрытия информации SIX 10 N 422
"Расширение доступа к банковской информации для целей налогообложения" 16 N 46 и далее
Ревизионная комиссия 9 N 313; 10 N 366 и далее
- внешняя 9 N 228
- внутренняя, см. Аудит, внутренний
Регламенты 9 N 176 и далее, 186, 194; 10 N 12
Регулирование 10 N 12 и далее
Регулятор ведущий (= ведущий координатор) 13 N 43, 49
Режим наибольшего благоприятствования 3 N 412, 415, 417, 419 и далее
Риск
- концентрации 6 N 269; 8 N 167, 238, 256 и далее, 383 и далее, 438
- кредитный 8 N 66, 166, 168, 171, 175 и далее, 195 и далее, 198 и далее, 228, 233 и далее
- рыночный, см. Рыночные риски
Резервы 10 N 275
- минимальные 6 N 156 и далее; 8 N 187 и далее
Рейтинговое агентство 3 N 63, 79 и далее, 209, 214, 221 и далее, 254, 361; 8 N 234
РЕПО 2 N 60; 6 N 78, 81, 133
Репутация 5 N 173 и далее
Реструктуризации суверенной задолженности механизм 3 N 24
Ретроцессия 12 N 76 и далее
Риск
- в электронных банковских операциях 8 N 145 и далее
- контрагента 8 N 169, 176, 437
- концентрации 6 N 269; 8 N 167, 238, 256 и далее, 383 и далее, 438
- кредитный, см. Кредитный риск
- операционный 8 N 196, 208 и далее
- распределение 8 N 17 и далее, 76, 119, 238, 256 и далее, 266, 305, 311, 459
- рыночный, см. Рыночные риски
- связанный с решениями иностранных государств 8 N 412 и далее
- системный 3 N 8 и далее, 41, 70 и далее, 122, 222, 336, 352, 386; 6 N 241 и далее; 8 N 39
- управление 8 N 162 и далее
- юридический 8 N 175, 182
Руководителей сделки 10 N 74 и далее
Рынок
- вторичный 9 N 15, 32, 36 и далее, 73, 79, 96; 10 N 326
- доступ на рынок 9 N 11
- защита рынка 9 N 31
- кассовый 9 N 388 и далее
- первичный 9 N 7, 15 и далее, 34 и далее, 73, 79, 84, 90; 10 N 42, 326
- правила поведения на рынке 9 N 70, 328, 344
- участник рынка 9 N 158, 162
Рыночные риски 3 N 40, 121 и далее; 8 N 206 и далее
- Базельский комитет по банковскому надзору 3 N 325, 335, 342
- обеспечение собственным капиталом 8 N 170 и далее, 195 и далее, 233 и далее
С
Саморегулирование 8 N 90, 373, 408 и далее
- директивы 9 N 80 и далее
- саморегулирующиеся организации 9 N 89 и далее, 95 и далее
Санирование 10 N 265, 405, 514
Санирование банков 7 N 13, 144, 166; 8 N 329 и далее
- Постановление о банках, см. Банки, Постановление о банках и сберегательных кассах
- торговцы ценными бумагами 8 N 337
- полномочия службы надзора за финансовыми рынками 8 N 338 и далее
- США 6 N 261
- процедура 8 N 346 и далее
Сберегательные кассы 8 N 94
Свобода предоставления услуг 4 N 37 и далее
Свобода учреждения, см. Европейский союз
Сделки директоров 10 N 74
Семейная компания 9 N 7; 10 N 357, 438, 472
Сертификат долевого участия 10 N 213, 259 и далее, 429, 461, 494
Сертификат на прибыль 10 N 494
Сертификат одноразовый 10 N 203
Системная защита 1 N 2, 5, 34, 51 и далее, 89, 91, 143; 6 N 89, 174, 241 и далее, 249 и далее, 257 и далее, 260, 272; 8 N 342, 403
- системно значимые институты 1 N 52, 92; 3 N 40, 67, 119 и далее, 213, 220, 236; 6 N 193, 242, 246 и далее, 251 и далее, 255 и далее, 262 и далее
Системная стабильность 3 N 54, 56 и далее
Система непрерывных связанных расчетов (CLS) 2 N 67; 6 N 90 и далее
Служба надзора за финансовыми рынками, см. Комплексный надзор за финансовыми рынками
- циркуляры 7 N 60; 8 N 33 и далее; 9 N 69, 71
Слияния и поглощения
- вознаграждение за слияние 10 N 518
- законодательство 10 N 313
- контроль за слияниями 7 N 200 и далее
Служба противодействия отмыванию денег
- подконтрольность 5 N 97
- постановления 5 N 167 и далее
Служебная тайна 1 N 128; 6 N 179; 5 N 40 и далее; 7 N 108, 250, 252; 9 N 30, 46, 204
Соблюдение законодательных и иных норм 3 N 308, 353; 8 N 35, 443, 449, 453 и далее; 15 N 82
Собственные средства 8 N 194 и далее, 233 и далее
- консолидация 8 N 238
- коэффициент капитализации 6 N 239, 244; 8 N 263, 265
- расчет 8 N 209 и далее; 233 и далее
- страховые компании 13 N 11, 25, 45, 47, 51
Собственный капитал
- требования ЕС 4 N 60 и далее
Совет по международным стандартам финансовой отчетности 3 N 97, 217
Совет по финансовой стабильности (СФС) 3 N 5, 59 и далее, 223 и далее
- ключевые стандарты 3 N 97 и далее
- устав 3 N 234 и далее
Соглашение о борьбе с мошенничеством 15 N 101 и далее; 16 N 95 и далее
Соглашение о достаточности капитала (Базель-I, Базель-II) 1 N 3, 32, 111; 3 N 310 и далее; 8 N 194 и далее
- три группы ключевых принципов 3 N 322; 8 N 194 и далее
Соглашение об избежании двойного налогообложения 16 N 11, 34, 50, 82, 84 и далее, 90 и далее
Сотрудничество
- международное 7 N 238 и далее; 8 N 316 и далее, 325, 355 и далее
- национальные административные органы 7 N 225 и далее; 8 N 127
Специальные права заимствования (СПЗ), см. Международный валютный фонд, специальные права заимствования
Срочная сделка с ценными бумагами или валютой, см. РЕПО
Срочные сделки 1 N 48, 221, 232
Стандарт распространения данных специальный 3 N 97
Стандарты международные 3 N 84 и далее; 10 N 12, 67, 225
- обзор 3 N 95 и далее
- реализация 3 N 100 и далее
- цель 3 N 88 и далее
Страхование банковских вкладов 8 N 17, 331, 333, 336 и далее, 366 и далее
- система страхования вкладов (ЕС) 4 N 62 и далее
Страхование по старости и на случай потери кормильца 13 N 95
Страхование социальное 13 N 92 и далее
Страховое посредничество/страховой посредник 13 N 5, 12, 21, 29, 38, 52 и далее
Страховые компании
- надзор 13 N 2, 31 и далее, 46 и далее, 77 и далее
- конгломерат 13 N 11, 21, 32, 38, 43, 49
- страховые компании, занимающиеся личным страхованием, 13 N 2 и далее
- страховые компании, занимающиеся страхованием жизни, 13 N 101 и далее
Структурированные продукты секьюритизации 14 N 34 и далее
Суд по гражданским делам 9 N 40, 67, 215
Т
Терроризм
- борьба с терроризмом, см. Организованная преступность
Торговцы ценными бумагами
- добросовестность 9 N 126, 135
- иностранные 9 N 68, 77, 104, 141 и далее, 365 и далее, 370 и далее
- лицензия 9 N 35, 51, 99 и далее
- обязанности по раскрытию информации 9 N 100, 122 и далее
- обязанность по ведению журнала учета 9 N 100, 122 и далее
- определение в законе 9 N 73 и далее
- правила поведения/обязанности 8 N 443; 9 N 126, 130, 288 и далее, 293
- с преобладающей долей иностранного участия 9 N 370 и далее
- термин 9 N 73 и далее
- через Интернет, см. Электронные банковские операции
У
Узансы, см. SIX Swiss Exchange, узансы
Управление активами 8 N 96, 393; 12 N 88 и далее
- договор о доверительном управлении активами 12 N 24, 54
Управляющая компания (инвестиционного фонда) 12 N 5, 21, 31 и далее
Условно конвертируемые облигации Текущая ситуация N 1; 6 N 271
Услуги трансграничные 3 N 413 и далее; 4 N 37 и далее, 48 и далее; 8 N 22, 323 и далее
Ф
Федеральная служба надзора за финансовыми рынками, см. Комплексный надзор за финансовыми рынками
Федеральное судопроизводство 7 N 167 и далее
Филиал 8 N 22 и далее, 66, 74, 117, 318, 325, 389
Финансовая архитектура 3 N 6 и далее
- ЕС 4 N 98 и далее
- либерализация норм 3 N 26 и далее
- прозрачность 3 N 12
Финансовая власть мировая 3 N 35 и далее
Финансовая корпорация международная 3 N 178, 198
Финансовая стабильность, см. Системная стабильность
Финансовое уголовное право 7 N 176 и далее
Финансовые посредники
- отмывание денег 5 N 27, 49, 65, 78 и далее, 88 и далее, 93 и далее, 157 и далее
Финансовые услуги 3 N 426 и далее; 7 N 6, 25 и далее
- либерализация 3 N 26 и далее, 426 и далее
- термин 3 N 428
- Швейцарской почты 6 N 86; 8 N 121 и далее
Финансовый анализ 8 N 446 и далее
Финансовый кризис 3 N 6 и далее, 38 и далее; 6 N 117, 226 и далее; 8 N 32, 164, 171, 283 и далее, 332 и далее, 366
- мероприятия 3 N 50 и далее
- причина 3 N 41 и далее
- роль экономистов 3 N 43 и далее
- цепная реакция 6 N 237, 257, 266, 269
Фонд
- минимальный гарантийный 13 N 25
- организационный 13 N 26
- резервный 13 N 11, 34, 66, 88, 98
- прочие 12 N 38
Фонд недвижимости 12 N 40 и далее
Фонды коллективных инвестиций 12 N 1 и далее, 27 и далее
- бухгалтерский учет 12 N 68 и далее
- в ценные бумаги, см. Директивы ЕС, директивы UCITS
- виды 12 N 27 и далее
- иностранные 12 N 49 и далее
- квалифицированные инвесторы 12 N 54 и далее
- котировка, см. Котировка
- лицензирование и оформление разрешений 12 N 56 и далее
- международные нормы 12 N 12 и далее
- надзор 12 N 70 и далее
- открытые 12 N 31 и далее
- продажи, см. Ретроцессия
- проспект 12 N 64 и далее
- ретроцессия, см. Ретроцессия
- саморегулирование 12 N 61 и далее
- структурированные продукты 12 N 10 и далее
- управляющая компания, см. Управляющая компания (инвестиционного фонда)
Фонды коллективных инвестиций, законодательство 12 N 19 и далее
- сфера действия 12 N 22 и далее
- цель 12 N 22 и далее
Фонды хеджевые 2 N 46 и далее; 3 N 9; 12 N 12 и далее
Форум по финансовой стабильности (ФФС), см. также Совет по финансовой стабильности (СФС) 10 N 120 и далее
Форумы международные, см. также Группа семи, Группа десяти, Группа двадцати и Группа тридцати 3 N 394 и далее
Ц
Целевая группа по финансовым мерам борьбы с отмыванием денег (FATF) 3 N 31, 94, 463
- борьба с терроризмом 3 N 96
- рекомендации (сорок рекомендаций) 3 N 97
- специальные рекомендации 3 N 97
Целевая компания 9 N 26; 10 N 458, 14 N 31 и далее
Цели и принципы регулирования рынка ценных бумаг, см. Международная организация комиссий по ценным бумагам, принципы
Ценные бумаги 1 N 214 и далее; 11 N 1 и далее; 9 N 7, 15, 20 и далее, 185, 292, 295 и далее; 10 N 338, 395
- бездокументарные 9 N 20 и далее, 185; 11 N 24 и далее
- биржа ценных бумаг, см. Биржа
- глобальное депонирование, см. Глобальное депонирование
- депонированные у посредника, см. также УНИДРУА 11 N 32
- допуск к биржевым торгам, см. Котировка
- курс, см. Курс ценных бумаг
- обеспеченные активами 6 N 208; 14 N 30 и далее
- обеспеченные недвижимостью 14 N 30 и далее
- ордерные 10 N 202
- отдельное хранение 11 N 5 и далее
- торговля ценными бумагами 9 N 22, 48, 70
Ценовая стабильность 6 N 73 и далее
Центральный контрагент 9 N 33, 118, 166 и далее, 228, 299 и далее, 461, 480, 493
Цепная реакция, см. Финансовый кризис, цепная реакция
Циммерли У.
- доклад группы У. Циммерли 7 N 10, 75 и далее, 159; 8 сноска 58; 13 N 11
Ч
Частное банковское обслуживание, см. Управление активами
Ш
Швейцарская ассоциация фондов коллективных инвестиций 12 N 14, 16, 61 и далее, 90 и далее
Швейцарская банковская комиссия, см. Комплексный надзор за финансовыми рынками
Швейцарская биржа (SIX), см. SIX Swiss Exchange
Швейцарский кодекс наилучшей практики корпоративного управления, см. Корпоративное управление
Швейцарская комиссия по игорным домам 7 N 235 и далее
Швейцарский национальный банк 6 N 1 и далее; 9 N 40
- в качестве "кредитора последней инстанции", см. Кредитор последней инстанции
- валютные резервы, см. Валютные резервы
- задачи 6 N 71 и далее
- Закон о национальном банке, см. Закон о национальном банке
- инструменты государственного контроля 6 N 141 и далее
- контроль над платежными системами и системами осуществления сделок с ценными бумагами 6 N 171 и далее
- меморандум о договоренности со службой надзора за финансовыми рынками 6 N 249 и далее; 7 N 227 и далее
- минимальные резервы, см. Резервы, минимальные
- независимость 6 N 9, 49 и далее, 51, 58, 60 и далее
- организация 6 N 51 и далее
- сфера деятельности 6 N 130 и далее
- функция эмиссионного банка, см. Эмиссионный банк, функция эмиссионного банка
- SNB StabFund KGkK 6 N 196 и далее
Швейцарский финансовый центр 3 N 115, 329
Шенгенское/Дублинское соглашение 4 N 47; 16 N 74 и далее
- Договор о присоединении к Шенгенскому соглашению 15 N 98 и далее; 16 N 95
- Конвенция о применении Шенгенского соглашения 15 N 98; 16 N 74 и далее
Э
ЭВС, см. Европейский экономический и валютный союз
ЭКЮ, см. Европейская валютная единица
Электронная швейцарская биржа (EBS) 1 N 48; 2 N 15; 9 N 157, 381
Электронные банковские операции 1 N 259 и далее; 8 N 132 и далее
- контроль 8 N 134 и далее
- риски 8 N 145
Электронные деньги 8 N 139
- институты, проводящие операции с электронными деньгами (ЕС) 4 N 55
Электронные финансы, см. Электронные банковские операции
Электронный трейдинг 9 N 158
Эмиссионные компании 9 N 81, 91
Эмиссионный банк, см. также Швейцарский национальный банк
- деньги эмиссионного банка 6 N 156, 158, 160, 162
- монополия на выпуск банкнот 6 N 3 и далее, 8 N 84
- порядок выпуска и обращения банкнот 6 N 43
- функция эмиссионного банка 6 N 71 и далее
Эмиссия 9 N 16, 357 и далее
- обязанность по составлению проспекта 9 N 16, 21
- проспект эмиссии 10 N 263, 393, 396
Эмитенты
- обязанности по раскрытию информации 9 N 16, 186, 218
- регулирование 9 N 194 и далее; 10 N 10
- требования 9 N 16, 172
Ю
Юридическое лицо
- наказуемость 15 N 78 и далее
Я
"Ядовитая пилюля" 10 N 532 и далее
A
Acquis communautaire (европейское право) 4 N 48
C
Capital Accord, см. Соглашение о достаточности капитала (Базель-I, Базель-II)
Core Principles for Effective Banking Supervision, см. Принципы эффективного банковского надзора
Corporate Governance, см. Корпоративное управление
Clearstream 9 N 472
E
EBS, см. Электронная швейцарская биржа
Eurex 9 N 395 и далее
Euronext 9 N 407 и далее, 452, 473
EuroSIC 4 N 74
I
IFRS, см. Международные стандарты финансовой отчетности
International conduct of business principles, см. Международные принципы ведения бизнеса
L
LCH.Clearnet Group 9 N 469, 475, 478
Lex americana 15 N 5, 10, 12
N
NYSE 9 N 407
Q
Quantitative Impact Studies (QIS) 8 N 222
R
Raiffeisen Schweiz
- отделения банка
Raiffeisen Schweiz 8 N 146 и далее
Real-Time Gross Settlement 9 N 513
Rules of Conduct, см. Правила поведения
S
SIX, порядок применения санкций 9 N 219
- процедура 9 N 218
- процедурный порядок 9 N 232 и далее
- регламент апелляционного совета 9 N 260 и далее
- санкции 9 N 218 и далее, 219; 10 N 324
SBI, см. Swiss Bond Indices
SEGA (предшественник SIS SegaIntersettle AG), см. SIX SIS AG
SIC, см. Swiss Interbank Clearing AG
SICAF, см. Инвестиционная компания с постоянным капиталом
SICAV, см. Инвестиционная компания с переменным капиталом
SIS SegaInterSettle AG (SIS), см. SIX SIS AG
SIX Swiss Exchange
- апелляционный совет 9 N 213 и далее, 247, 260 и далее
- комиссия по санкциям 9 N 210 и далее, 244 и далее, 258 и далее
- комитет по допуску, см. Биржа, комитет по допуску 9 N 187; 10 N 12
- служба биржевого регулирования SIX 9 N 199, 208 и далее
- совет по регулированию 9 N 194
- узансы 9 N 314 и далее
SIX SIS AG 2 N 15, 66
SMI, см. Swiss Market Index 9 N 384
Societas Europaea, см. Европейское акционерное общество 10 N 36
SPI, см. Swiss Performance Index
Straight Through Processing, см. Прямая обработка транзакций
Swiss Interbank Clearing AG (SIC) 1 N 93; 2 N 65, 67
Swiss Market Index (SMI) 9 N 384
T
TARGET/TARGET2 4 N 72 и далее, 86 и далее; 9 N 478
Too big to fail 3 N 219 и далее, 306; 6 N 226 и далее; 8 N 32
U
UBS
- спор с США по поводу налогообложения 16 N 100 и далее
UCITS, директива, см. также Директивы ЕС 12 N 13 и далее
V
Value at Risk, см. Модель стоимостной оценки риска
Virt-x 9 N 165, 379 и далее
VSB, см. Правила надлежащего осуществления банковской деятельности