2. Изменения в Уголовном кодексе

a. Расширение списка предикативных преступлений

при отмывании денег

108. Рекомендации Целевой группы по финансовым мерам борьбы с отмыванием денег требуют максимально расширить перечень предикативных преступлений при отмывании денег, включив в него все тяжкие уголовные преступления. К тяжким преступлениям должны быть отнесены, по меньшей мере, следующие: незаконная перевозка людей через границу, фальсификация товаров, изготовление пиратской продукции, контрабанда в таможенной зоне, инсайдерские преступления и манипулирование курсами <65>.

--------------------------------

<65> Рекомендация 1 и глоссарий в приложении к Рекомендациям.

109. Однако в швейцарском праве эти деяния ранее вообще не квалифицировались как преступления. Проблема усугублялась тем, что согласно п. 1 ст. 305bis Уголовного кодекса предикативными деяниями при отмывании денег могли быть только преступления. Поскольку это положение доказало свою эффективность и потому должно было быть сохранено <66>, потребовалось расширить перечень предусмотренных Уголовным кодексом деяний, которые могут рассматриваться как предикативные преступления при отмывании денег.

--------------------------------

<66> Botschaft GAFI, BBl 2007 6277.

110. Незаконная перевозка людей через границу квалифицируется как преступление с момента вступления в силу Федерального закона от 16 декабря 2005 г. <67> об иностранцах (Закон об иностранцах, AuG). В результате принятия Федерального закона от 3 октября 2008 г. была изменена статья о фальсификации товаров (ст. 155 УК): согласно п. 2 этой статьи теперь такое преступление наказывается лишением свободы на срок до пяти лет или денежным штрафом. Кроме того, отдельные изменения были внесены в Закон об отмывании денег, Закон об административно-уголовном праве и Закон об оказании международной правовой помощи, чтобы учесть в них такие правонарушения, как изготовление пиратской продукции и контрабанда в таможенной зоне. За исключением контрабанды в таможенной зоне изменения в законодательстве не являются материальными, т.е. состав преступления остается неизменным, повышается лишь наказание за него, чтобы деяние можно было квалифицировать как преступление. Все эти преступления теперь наказываются лишением свободы на срок до пяти лет либо денежным штрафом.

--------------------------------

<67> BBI 2005 7365.

111. Наконец, инсайдерская торговля и курсовые манипуляции будут предметно рассматриваться в рамках обширной реформы правовых норм в отношении биржевых преступлений (см. N 119 и далее).

aa. Совершение контрабанды

в составе организованной преступной группы

112. Пересмотренные рекомендации Целевой группы с недавнего времени причисляют тяжкие контрабандные преступления в таможенной зоне к предикативным преступным деяниям при отмывании денег. До конца 2008 г. контрабанда не квалифицировалась в Швейцарии как преступление и потому не могла представлять собой предикативное преступное деяние при отмывании денег <68>.

--------------------------------

<68> Botschaft GAFI, BBI 2007 6278.

113. В п. 4 ст. 14 Закона об административно-уголовном праве от 3 октября 2008 г. в качестве тяжкого преступления было введено "совершение контрабанды в составе организованной преступной группы". Это преступление наказывается лишением свободы на срок до пяти лет или денежным штрафом (причем денежный штраф может совмещаться с лишением свободы).

114. Поскольку совершение контрабанды в составе преступной группы стало квалифицироваться как предикативное преступление при отмывании денег, изменились и положения об оказании правовой помощи (п. 3 ст. 3 Закона об оказании международной правовой помощи по уголовным делам) и о препятствовании правосудию в административно-уголовном производстве (п. 1 ст. 17 Закона об административно-уголовном праве).

115. Измененный п. 3 ст. 3 Закона об оказании международной правовой помощи предусматривает предоставление такой помощи при расследовании контрабанды и отмывания выручки от контрабанды. Виновный в отмывании денег, полученных в результате контрабанды, может быть экстрадирован либо подвергнут уголовному преследованию от имени другого государства.

116. Наконец, наказание за пособничество в п. 1 ст. 17 Закона об административно-уголовном праве было снижено с пяти лет и денежного штрафа до трех лет и денежного штрафа, чтобы наказание за пособничество обвиняемому по административно-уголовному делу не превышало наказание за пособничество обвиняемому в убийстве (за которое п. 1 ст. 305 Уголовного кодекса предусматривает лишение свободы на срок до трех лет или денежный штраф). Чтобы и в будущем пособничество наказывалось не строже, чем основное преступление, в статью включено положение о том, что предел наказания за основное преступление распространяется и на пособничество.

bb. Фальсификация товаров

и изготовление пиратской продукции

117. Фальсифицированные товары - это продукты, производители которых каким-либо образом копируют другие изделия с целью обмана. Для внедрения пересмотренных рекомендаций Целевой группы по финансовым мерам борьбы с отмыванием денег в законодательство было введено преступление "фальсификация товаров". Если фальсификация товаров осуществляется "на профессиональной основе", теперь это считается отягчающим обстоятельством. Максимальное наказание за такое преступление составляет пять лет лишения свободы или денежный штраф (п. 2 ст. 155 Уголовного кодекса). Таким образом, фальсификация товаров на профессиональной основе стала уголовно-наказуемым деянием, т.е. предикативным преступлением при отмывании денег <69>.

--------------------------------

<69> Botschaft GAFI, BBl 2007 6280.

118. Изготовление пиратской продукции подразумевает создание нелегальной копии существующего произведения или его части с нарушением авторских прав либо иных связанных с ним промышленных прав. Под "произведениями" понимаются произведения литературы и искусства, компьютерные программы, акустические и визуальные произведения, книги, схемы и т.д. (см. ст. 2 Закона об авторском праве). Согласно швейцарскому авторскому праву, незаконное изготовление копии произведения, его продажа и распространение в какой-либо форме ранее преследовалось по заявлению пострадавшего и наказывалось лишением свободы на срок до одного года либо денежным штрафом (подп. d, e, f и g п. 1 ст. 67 Закона об авторском праве). При изготовлении пиратской продукции на профессиональной основе виновное лицо преследовалось в административном порядке и наказывалось лишением свободы на срок до трех лет или денежным штрафом (п. 2 ст. 67 Закона об авторском праве). В результате внедрения рекомендаций Целевой группы в законодательство изготовление пиратской продукции "на профессиональной основе", как и фальсификация товаров, стало квалифицироваться как (уголовное) преступление, санкции были увеличены. Теперь это правонарушение наказывается лишением свободы на срок до пяти лет или денежным штрафом. Таким образом, изготовление пиратской продукции на профессиональной основе согласно п. 2 ст. 67 Закона об авторском праве стало уголовно-наказуемым деянием, т.е. предикативным преступлением при отмывании денег <70>.

--------------------------------

<70> Botschaft GAFI, BBl 2007 6281.

cc. Инсайдерская торговля и манипулирование курсами

119. Пересмотренные рекомендации Целевой группы по финансовым мерам борьбы с отмыванием денег требуют включить в перечень предикативных преступных деяний при отмывании денег оба вида биржевых преступлений, т.е. инсайдерскую торговлю и курсовые манипуляции.

120. В Швейцарии один из аспектов уголовно-правового преследования инсайдерской торговли уже становился предметом запроса, направленного в парламент <71>. Предлагалось отнести к инсайдерской торговле также продажу ценных бумаг перед оповещением рынка о возможности резкого снижения прибыли. Поскольку правоохранительные органы, компетентные надзорные службы и банковский сектор также поддерживали отказ от ограничительного толкования п. 3 ст. 161 Уголовного кодекса, Федеральный совет принял решение рассмотреть этот аспект уголовно-правового преследования инсайдерской торговли в ускоренном режиме и 8 декабря 2006 г. выпустил письмо о внесении изменений в швейцарский Уголовный кодекс (удалении п. 3 ст. 161) <72>.

--------------------------------

<71> Предложение N 02.3246 "Insider-Strafnorm", поданное Й. Йоссеном 12 июня 2002 г., 4 октября 2002 г. было принято национальным советом, а 2 октября 2003 г. - советом кантонов.

<72> BBI 2007 439.

121. В январе 2010 г. Федеральный совет инициировал публичное обсуждение законопроекта о внесении изменений в Закон о биржах <73>. В материальном и в процессуальном праве проект предполагает введение более твердых норм, предусматривающих эффективные санкции за неправильное поведение на рынке и учитывающих международные правила. В частности, изменяется уголовно-правовая трактовка понятий "инсайдерская торговля" и "курсовые манипуляции", эти преступления вводятся в Закон о биржах. Кроме того, предусматривается более жесткий инстанционный порядок рассмотрения уголовных дел: преследование и осуждение биржевых преступлений передаются в ведение федеральной прокуратуры и федерального уголовного суда.

--------------------------------

<73> EFD, Medienmitteilung vom 15. Januar 2010, Revision und Marktmissbrauch: Bundesrat Vernehmlassung.

121a. Следующее письмо Федеральный совет опубликовал 31 августа 2011 г. <74>. Предлагаемые изменения призваны прояснить ряд открытых вопросов и обеспечить единообразие: рыночные злоупотребления и инсайдерские манипуляции рассматриваются теперь в двух аспектах - с точки зрения административного и уголовного права. В уголовно-правовом отношении изменения незначительны. Однако планируется снизить чрезвычайно высокую верхнюю границу штрафов за нарушение обязанности по раскрытию информации (п. 2 ст. 41 Закона о биржах и торговле ценными бумагами): если раньше максимальный предел составлял двойную стоимость покупки или продажи, то теперь штраф не должен превышать 10 млн. швейцарских франков. Более важное значение имеет закрепление позиций службы надзора за финансовыми рынками в качестве органа рыночного надзора с широкой сферой деятельности. Регулятивные функции отведены этой службе, а уголовным преследованием централизованно занимается федеральная прокуратура. Совет кантонов рассмотрел проект изменений на зимней сессии 2011 г. и одобрил его без обсуждения, внеся лишь отдельные поправки.

--------------------------------

<74> Botschaft zur des ( und Marktmissbrauch) vom 31. August 2011, BBl 2011 6873 и далее.

dd. Незаконная перевозка людей через границу

122. В пересмотренных рекомендациях Целевой группы по финансовым мерам борьбы с отмыванием денег незаконная перевозка людей через границу недавно была включена в перечень предикативных преступлений при отмывании денег.

123. В Швейцарии она наказывалась лишением свободы на срок до трех лет или денежным штрафом согласно п. 2 ст. 23 Федерального закона от 26 марта 1931 г. <75> о пребывании и постоянном проживании иностранцев. Следовательно, в Уголовном кодексе такое деяние не квалифицировалось как тяжкое преступление и потому не могло являться предикативным преступным деянием при отмывании денег.

--------------------------------

<75> Bundesgestz Aufenthalt und Niederlassung der , ANAG; SR 142.20.

124. Закон об иностранцах, вступивший в силу 1 января 2008 г., упразднил прежний Закон о пребывании и проживании иностранцев. В ходе подготовки нового закона наказание за незаконную перевозку людей через границу было увеличено до пяти лет лишения свободы и денежного штрафа (п. 3 ст. 116 Закона об иностранцах). Таким образом, с момента вступления в силу Закона об иностранцах незаконная перевозка людей через границу трактуется в Уголовном кодексе как тяжкое преступление и может являться предикативным преступным деянием при отмывании денег <76>.

--------------------------------

<76> Botschaft GAFI, BBl 2007 6282.

b. Сообщения в соответствии со ст. 305ter УК

должны направляться исключительно в отдел по борьбе

с отмыванием денег

125. Пересмотренная редакция п. 2 ст. 305ter Уголовного кодекса, вступившая в силу 1 февраля 2009 г., называет отдел по борьбе с отмыванием денег федеральной полиции единственным адресатом сообщений о подозрениях, связанных с отмыванием денег или финансированием терроризма.

126. Благодаря этому остальные правоохранительные службы освобождаются от необходимости проверять малообоснованные сообщения. В то же время специалисты отдела по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма могут отличить действительно подозрительные факты от менее существенных и провести эффективную проверку перед тем, как подключить к расследованию правоохранительные органы кантона.

127. После введения этих изменений в статистических данных отдела по борьбе с отмыванием денег будут учитываться подозрительные случаи, предусмотренные как ст. 9 Закона об отмывании денег, так и ст. 305ter Уголовного кодекса. Тем самым реализуется 32-я рекомендация Целевой группы, согласно которой все страны должны обладать полными статистическими данными об эффективности и надежности систем защиты <77>.

--------------------------------

<77> Botschaft GAFI, BBl 2007 6305.

128. Однако изменения в ст. 305ter УК не должны нарушить реализованное в швейцарской правовой системе сосуществование обязанности сообщать о подозрениях и аналогичного права. Право уведомлять о подозрениях не делает соответствующую обязанность избыточной <78>. Право, предусмотренное п. 2 ст. 305ter Уголовного кодекса, и обязанность, оговоренная в ст. 9 Закона об отмывании денег, представляют различные уровни одной системы <79>. Статья 9 Закона об отмывании денег предполагает наличие обоснованного подозрения, тогда как п. 2 ст. 305ter УК создает уголовно-правовую базу для сообщения о подозрительных обстоятельствах, которые могут свидетельствовать о криминальном происхождении имущественных ценностей. Поскольку подозрения финансового посредника могут варьироваться от смутного предположения до полной уверенности, две модели уведомления не противостоят друг другу, но дополняют друг друга.

--------------------------------

<78> Botschaft vom 30. Juni 1993 die des Schweizerischen Strafgesetzbuches und des , BBl 1993 324.

<79> Botschaft vom 17. Juni 1996 zum Bundesgesetz zur der im Finanzsektor, BBl 1996 1131.