2. Применение санкций в отношении участников

и торговцев на основании общих условий

заключения сделок SIX Swiss Exchange

225. Основной принцип саморегулирования закреплен в ст. 1.18 Общих условий заключения сделок SIX Swiss Exchange. Он гласит, что участники биржи посредством внутренних инструкций и управления персоналом должны:

- обеспечивать соблюдение правил поведения торговцев ценными бумагами в соответствии со ст. 11 Закона о биржах, Циркуляром службы надзора за финансовыми рынками 2008/38 "Правила поведения на рынке" и соответствующими отраслевыми стандартами;

- обеспечивать реализацию прозрачной и справедливой торговли с максимальным соблюдением интересов клиентов, способствовать стабильности рынка;

- применять необходимые профессиональные знания, следовать принципам тщательности и добросовестности.

226. Кроме того, в ст. 1.19 установлен запрет курсовых манипуляций. В частности, это означает, что сделки с ценными бумагами должны иметь экономическое обоснование и соответствовать реальному состоянию спроса и предложения; запрещается проводить сделки с ценными бумагами или размещать приказы только для того, чтобы создать видимость активности, воздействовать на мнение о ликвидности, биржевые курсы или оценку ценных бумаг. Запрещены мнимые сделки и мнимые приказы.

227. Участники биржи обязаны воздерживаться от недобросовестных приемов торговли и избегать действий или бездействия, которые, по мнению SIX Swiss Exchange, причиняют вред стабильности биржи.

228. Санкции определяются в ст. 1.24. SIX Swiss Exchange может применять санкции за действия или бездействие участников и/или зарегистрированных торговцев в случае следующих нарушений:

- нарушение законов, регулирующих деятельность бирж;

- нарушение нормативных актов SIX Swiss Exchange;

- нарушение договорных соглашений с SIX Swiss Exchange;

- нарушение правил признанного SIX Swiss Exchange центрального контрагента или нарушение договорных соглашений с клиринговым участником;

- неисполнение распоряжений SIX Swiss Exchange;

- попытка нарушения или нарушение норм безопасности платформы SIX Swiss Exchange;

- попытка манипулирования, манипулирование платформой SIX Swiss Exchange или ее изменение, в частности, изменение ее технического интерфейса;

- недопустимое использование или передача другим лицам программного обеспечения SIX Swiss Exchange или данных, полученных с платформы SIX Swiss Exchange;

- препятствование внутренним или внешним ревизионным комиссиям в осуществлении их деятельности;

- нарушение правил, установленных для третейского разбирательства, или невыполнение решения арбитражного суда;

- несвоевременная оплата сборов SIX Swiss Exchange.

229. В качестве санкций могут применяться:

- в отношении участника:

замечание, приостановка участия, исключение; приостановка участия в системе приказов, отзыв допуска к системе приказов, штрафы в размере до 10 млн. швейцарских франков;

- в отношении торговца:

замечание, приостановка участия или отзыв допуска.

230. При наложении санкций SIX Swiss Exchange учитывает серьезность нарушения и степень вины.

231. SIX Swiss Exchange может сообщить участникам биржи и/или общественности о санкциях в отношении участников или зарегистрированных торговцев и о нарушениях, за которые наложено взыскание.

F. Процедурный порядок

232. При расследовании нарушений и применении санкций к эмитентам, ревизионным органам, участникам и торговцам за нарушение регламента котировки, дополнительных регламентов или общих условий заключения сделок SIX Swiss Exchange с 1 января 2007 опирается на единый процедурный порядок. В текущей пересмотренной редакции от 31 марта 2009 этот процедурный порядок выглядит следующим образом.