1. Совет по регулированию

a. Общие положения

194. Совет по регулированию - орган группы SIX, ответственный за установление правил для эмитентов (регламенты, директивы) и участников (общие условия заключения сделок, указания). В него входит не более 17 членов, шесть из которых избираются из ассоциации швейцарского бизнеса economiesuisse, а девять остальных членов и президиум - из правления SIX Group AG. Дополнительно в качестве членов в совет по регулированию вводится один член правления SIX Group AG и один представитель руководства подразделения кассовых рынков.

195. Часть своих полномочий совет по регулированию делегирует комитету по регулированию деятельности эмитентов и комитету по регулированию деятельности участников.

196. Регламенты и общие условия заключения сделок, принимаемые советом по регулированию, в каждом случае утверждаются службой надзора за финансовыми рынками.

b. Рабочий регламент

197. Организация, методы работы и обязанности совета по регулированию устанавливаются в рабочем регламенте (действующая редакция датирована 17 апреля 2009 г.). Он также содержит положения о постоянных комиссиях.

aa. Организация.

198. Совет по регулированию избирает из своего состава вице-президента, а также (сроком на три года) комитеты по регулированию деятельности эмитентов и участников (торговцев ценными бумагами).

199. Комитет по регулированию деятельности эмитентов состоит из пяти членов, а руководит им президент совета по регулированию. Комитет делегирует службе биржевого регулирования SIX следующие задачи (за исключением оценки новых типов продуктов):

- котировка новых ценных бумаг тех эмитентов, ценные бумаги которых уже котируются;

- котировки новых ценных бумаг тех эмитентов, чья эмиссия гарантируется поручителем, который:

i) уже является гарантом других постоянно или временно котируемых на SIX Swiss Exchange ценных бумаг; или

ii) сам котировал или временно допускал ценные бумаги к торгам на SIX Swiss Exchange;

- предварительная проверка новых эмитентов облигаций перед временным допуском к торгам;

- временный допуск ценных бумаг к торгам;

- окончательный допуск к торгам ценных бумаг, которые уже котируются на признанной сторонней бирже;

- принятие решений по заявлениям о делистинге;

- принятие исключений из регламентированных обязанностей в связи с заявлениями о делистинге.

200. Комитет по регулированию деятельности участников (торговцев ценными бумагами) состоит из пяти человек, а руководит им вице-президент совета по регулированию.

bb. Заседания.

201. Совет по регулированию собирается на заседания по необходимости, но не реже двух раз в год.

202. В срочных случаях или если ни один из членов не возразит в течение 24 часов, заседания могут проводиться в виде телефонных или видеоконференций. Кроме того, возможно принятие решений с помощью рассылок, в частности, по электронной почте, если ни один из членов не потребует устного обсуждения. Секретариат составляет протоколы заседаний, в том числе проходящих в форме телефонной конференции, оформляет решения (включая принятые с помощью рассылки) и ведет сквозную нумерацию этих документов.

cc. Обязанности.

203. Члены совета по регулированию должны сохранять в тайне информацию, полученную ими в ходе выполнения своих обязанностей, если эта информация не публикуется после окончания процедур или по решению совета по регулированию либо службы биржевого регулирования SIX.

204. В этом контексте определяющими являются положения ст. 161 Уголовного кодекса об инсайдерских сделках, положения ст. 161bis о запрете курсовых манипуляций и нормы уголовной ответственности органов биржи и ее служащих за нарушение служебной тайны в соответствии со ст. 43 Закона о биржах и торговле ценными бумагами. Лица, находящиеся под контролем службы надзора за финансовыми рынками, должны соблюдать другие обязанности, возникающие из их поднадзорного статуса.

205. При возникновении конфликта интересов необходимо немедленно сообщить об этом президенту или, при определенных обстоятельствах, вице-президенту совета по регулированию либо соответствующего комитета. Тот член совета, в отношении которого ведется разбирательство, не принимает участия в обсуждении и принятии решения по соответствующему вопросу и покидает заседание на все время обсуждения этого пункта повестки дня.

dd. Экспертная группа по отчетности.

206. Экспертная группа по вопросам составления отчетности консультирует службу биржевого регулирования SIX по специальным вопросам, которые связаны с изданием правил по составлению финансовой отчетности и их внедрением. Задача этой группы - с помощью консультаций оптимизировать последовательное внедрение соответствующих стандартов и повысить прозрачность финансовой отчетности в Швейцарии.

ee. Специальная комиссия по раскрытию информации.

207. Специальная комиссия по раскрытию информации является совещательным органом в составе службы биржевого регулирования SIX. В комиссию входят не более девяти членов.