"Международный коммерческий арбитраж: Учебник"

демонстрирует разнообразие подходов, используемых государствами при регулировании деятельности постоянно действующих арбитражных институций. Примечательно, что цели и мотивы регулирования (или его отсутствия) варьируются от юрисдикции к юрисдикции в зависимости от степени "цивилизованности" работы арбитражных центров, а также от общей политики государства в отношении арбитража как метода разрешения споров.

Является ли такое регулирование необходимым или же стоит позволить рынку и потребителям арбитражных услуг самим принимать решения в пользу того или иного арбитражного центра, что в конечном итоге должно привести к естественному исчезновению институций с сомнительной репутацией? На практике, несмотря на наличие строгого законодательного регулирования, плохо организованные и неподготовленные арбитражные центры продолжают появляться и даже процветают, зачастую в ущерб интересам правосудия и сторон спора. Так что в определенных обстоятельствах законодательный контроль представляется необходимым, но вопрос о том, в каком объеме и насколько глубоким должен быть такой контроль, остается открытым.

Глава 9. АРБИТРАЖНЫЙ ТРИБУНАЛ

9.1. Правовое положение арбитражного трибунала

Арбитражный трибунал - ключевой элемент процесса арбитражного разбирательства. Арбитражный институт сам не разрешает споры, а лишь занимается их организационным обеспечением, т.е. администрированием. Разрешение спора - это функция конкретных арбитров, из которых сформирован состав суда (арбитражный трибунал). Таким образом, следует различать правовое положение самого арбитражного института, состава суда и конкретного арбитра.

Арбитражный институт - как правило, подразделение юридического лица со специальными полномочиями по обеспечению процесса разрешения спора арбитрами. Его статус определяется не только необходимостью выступления в гражданском обороте в качестве обычного субъекта гражданского права, но и наличием специальных процессуальных полномочий, связанных с разрешением спора, которые устанавливаются национальными законами, а также правилами арбитража. Обычно такие процессуальные полномочия арбитражного института возникают в момент начала арбитража, когда состав суда еще не сформирован, но необходимо совершать определенные процессуальные действия. Распределение процессуальных полномочий между органами арбитражного института и составом арбитров происходит по правилам арбитража. Обычно к процессуальным полномочиям относятся все действия, связанные с началом арбитражной процедуры, принятием заявления об арбитраже, назначением заседания, обменом процессуальными документами со сторонами, действиями по формированию состава суда, информированием о заседаниях суда.

Состав третейского суда (арбитражный трибунал) - это несколько арбитров, назначенных для разрешения конкретного спора (коллегия арбитров), или же единоличный арбитр. Арбитражный трибунал выносит решение по спору, и с этим решением связываются определенные правовые последствия. Однако до вынесения решения арбитражный трибунал совершает множество процессуальных действий. Статус арбитражного трибунала раскрывается через его полномочия. Следует отметить, что источником полномочий арбитражного трибунала является воля сторон. Именно поэтому круг процессуальных полномочий арбитражного трибунала в каждом конкретном случае может различаться. Арбитражный трибунал может как наделяться дополнительными полномочиями, так его полномочия могут быть и ограничены сторонами. Указанные полномочия могут быть осуществлены только составом суда лично и не могут быть делегированы иным лицам.

Хотя арбитражный трибунал формируется волей сторон, он не связан волей одной стороны, а потому при реализации своих полномочий может действовать, игнорируя волю одной из сторон, если она входит в противоречие с соглашением сторон в вопросах, касающихся разрешения спора по существу. Арбитраж - состязательная процедура, поэтому арбитражный трибунал, как правило, проявляет активную позицию только в вопросах, без которых невозможно разрешение спора по существу. Ограничением этого права служит необходимость соблюдения процессуального равенства и состязательности арбитража. Так, арбитражный трибунал вполне может назначить экспертизу против воли стороны, но не может заниматься сбором доказательств; может произвести обеспечение иска, потребовать осмотра доказательств или их представления в определенной форме. В случае противодействия одной из сторон

"Международный коммерческий арбитраж: Учебник"

разрешению спора или в случае совершения ею процессуальных действий, препятствующих рассмотрению спора, арбитражный трибунал не имеет возможности применить принуждение к сторонам. Это не исключает его права возложить на сторону негативные последствия такого поведения (например, в виде признания факта установленным, отказа в принятии заявлений и ходатайств, поданных с нарушением срока).

Статус арбитражного трибунала производен от правового положения арбитра, который получает свои полномочия от сторон, поэтому арбитражный трибунал не может обладать большими полномочиями, чем его наделили стороны и национальное законодательство. В силу этого арбитражный трибунал не имеет никаких полномочий в отношении лиц, не являющихся сторонами: он не может истребовать у них доказательства, привлекать их к процессу, обязывать явиться свидетелей и т.д.

Помимо прав и полномочий арбитражный трибунал имеет и обязанности по отношению к сторонам. Как и в случае с полномочиями, они могут следовать из закона или соглашения сторон. Эти обязанности могут носить общий характер: обеспечить равное отношение к сторонам, беспристрастное разрешение спора; предоставлять любые материалы сторонам, возможность представить доказательства и изложить свою правовую позицию; вынести и изготовить решение; действовать разумно и без неоправданных задержек; применять торговые обычаи. Могут эти обязанности носить и вполне конкретный характер, когда четко установлена форма процессуального действия или же срок его выполнения. Это относится к срокам совершения отдельных процессуальных действий, обязанности следовать установленной процессуальной форме.

Обязанности арбитра носят персонифицированный характер даже в том случае, если относятся к арбитражному трибуналу в целом. Дело в том, что каждый арбитр самостоятелен в своих действиях, и именно этими действиями он может нарушать свои обязанности, в то время как остальные арбитры будут их исполнять добросовестно. Так, если один из арбитров не подпишет в срок решение или совершит действия, направленные на ущемление какого-либо права стороны, то это может считаться нарушением со стороны арбитражного трибунала.

Определяя правовой статус арбитражного трибунала, стоит отметить, что требования к нему все равно будут отличаться от требований к единоличному арбитру. Это обусловлено тем, что трибунал - это всегда совокупность нескольких арбитров, а значит, их взаимодействие может приводить к изменению свойств состава арбитров. Если назначение арбитра не должно быть ограничено национальностью (гражданством), то формирование состава арбитров из всех арбитров одного гражданства существенно деформирует принципы формирования состава арбитров. Это же в равной мере относится и к другим требованиям, которые обеспечивают возможность всестороннего рассмотрения спора. Например, формирование арбитражного трибунала из специалистов одной профессии не будет допустимым, хотя они вполне могут соответствовать требованиям к арбитру.

Последствия нарушения арбитражным трибуналом своих обязанностей или же превышения им своих полномочий могут быть различны. Если нарушения обязанностей происходят во время арбитражного разбирательства, то часть из них может быть устранена (задержка рассмотрения спора, непредоставление права дать объяснения) до его завершения, а последствия исчерпываются лишь репутационным вредом. После вынесения решения возможность исправить нарушения по большей части уже утрачена. В этом случае все зависит от характера такого нарушения, но основным негативным последствием может стать отказ в приведении в исполнение решения или же его отмена.

9.2. Правовой статус арбитра

Арбитр - ключевая фигура в арбитражном процессе. Им становится физическое лицо, избранное сторонами или же назначенное в соответствии с национальным законом об арбитраже и правилами арбитража. Арбитры - самостоятельные процессуальные фигуры, посредством взаимодействия которых выполняется основная функция арбитража - справедливое рассмотрение спора и вынесение итогового решения.

Правовой статус арбитра базируется на нескольких правовых источниках различного уровня. К ним относятся: акты международного уровня, национальные законы о международном коммерческом арбитраже, правила арбитража, а также рекомендательные акты различных организаций, связанных с

"Международный коммерческий арбитраж: Учебник"

<1> См.: Скворцов О.Ю. Правовое положение арбитров в международном коммерческом арбитраже // Вестник Санкт-Петербургского университета. 2011. Вып. 1. С. 99 - 103.

Арбитр - это не должность или конкретная работа; приобрести статус арбитра возможно, выполнив требования, предъявляемые к арбитру, и пройдя определенную процедуру по приобретению указанного статуса. В широком понимании под арбитром конкретного арбитражного института можно понимать лицо, включенное в рекомендованный список арбитров. Однако закон использует понятие "арбитр" лишь применительно к лицам, которые приобрели полномочия арбитра по разрешению конкретного спора. Таким образом, употребление этого понятия связано с вполне определенными временными рамками и ограничивается процедурой рассмотрения конкретного спора. По общему правилу, арбитр приобретает свой статус с момента его назначения соответствующим органом арбитражного института или с момента избрания его сторонами в рамках арбитражной процедуры. Впрочем, и в случае избрания арбитра стороной приобретение им статуса может быть обусловлено процедурой его утверждения уполномоченным органом. Прекращение полномочий арбитра связано с вынесением им решения по спору, если только эти полномочия не будут прекращены досрочно в связи с чрезвычайными обстоятельствами.

Статус арбитра и его правомочия определяются его основной функцией и подчинены главной задаче - обеспечить сторонам арбитражного разбирательства возможность вынесения арбитражного решения в рамках состязательного процесса. Эти правомочия по большей части имеют процессуальный характер, направленный на координацию арбитража, контроль за действиями сторон, предусмотренными правилами арбитража. Основную обязанность арбитра составляет исполнение им функции разрешения спора на основе состязательности и равного отношения к сторонам.

Арбитр не является представителем стороны или ее защитником, даже если ею избран; он также не может состоять со стороной в трудовых отношениях. Соответственно, внепроцессуальные контакты со стороной для арбитра строго запрещены, тем более он не может принимать от нее инструкции по своему поведению.

Статус арбитра не дает ему тех правовых гарантий, которые установлены для государственных судей. Тем не менее можно говорить о том, что возможность выполнения арбитром своей функции обеспечивается его организационными связями с арбитражным институтом, от которого он может требовать предоставления надлежащих условий для проведения заседаний, выполнения функций секретариатом или аппаратом суда по обмену документами со сторонами и т.п.

Правомочия арбитра по отношению к сторонам могут быть этими сторонами как ограничены, так и расширены по сравнению с нормами правил арбитража. Как правило, влияние арбитра на стороны состоит в возможности возложения на них отрицательных последствий за неисполнение ими своих процессуальных обязанностей. Основной обязанностью арбитра, как уже указывалось, является разрешение спора и сохранение конфиденциальности. Для обеспечения указанной гарантии российское право предусматривает для арбитров свидетельский иммунитет, т.е. арбитр в силу ч. 5.2 ст. 56 АПК РФ, п. 4 ч. 3 ст. 69 ГПК РФ, п. 7 ч. 3 ст. 56 УПК РФ не может быть допрошен в качестве свидетеля об обстоятельствах, ставших ему известными в ходе арбитража. Также арбитр не несет гражданско-правовой ответственности перед сторонами арбитража и перед ПДАУ в связи с неисполнением или ненадлежащим исполнением функций арбитра и в связи с арбитражем, за исключением ответственности в рамках гражданского иска по уголовному делу <2>.

--------------------------------

<2> Подробнее об этом см.: Комментарий к Федеральному закону "Об арбитраже (третейском разбирательстве) в Российской Федерации" (постатейный, научно-практический) / Под ред. О.Ю. Скворцова, М.Ю. Савранского. М., 2016 (автор комментария к ст. 51 - Р.Р. Мифтахов); Шварц М.З. К вопросу о правовом режиме ответственности арбитра (первые размышления) // Третейский суд. 2017. N 2. С. 144 - 151.

"Международный коммерческий арбитраж: Учебник"

9.3. Общие требования к арбитрам

Решение вопроса о том, может ли физическое лицо, отвечающее определенным требованиям, выполнять функции арбитра при рассмотрении конкретного спора, зависит от закона места арбитража, соглашения сторон, применимых правил арбитража. Основными требованиями к арбитру, которые зафиксированы во всех нормативных актах, являются его независимость и беспристрастность. Некоторая часть требований к арбитрам закрепляется в арбитражных регламентах конкретного арбитражного института. Соглашением сторон могут быть введены дополнительные требования к арбитрам. Впрочем, последнее встречается на практике не столь часто, поскольку стороны предпочитают использовать уже существующее регулирование, представленное регламентами арбитражных институтов, лишь внося туда свои коррективы.

В соответствии с п. 2 ст. 1 Закона о МКА не урегулированные Законом о МКА вопросы, связанные среди прочего с требованиями к арбитрам (третейским судьям) и ответственностью арбитров и ПДАУ в рамках международного коммерческого арбитража, если место арбитража находится на территории Российской Федерации, регулируются в соответствии с Законом об арбитраже.

Часть 6 ст. 11 Закона об арбитраже устанавливает диспозитивное правило о том, что арбитр, разрешающий спор единолично (в случае коллегиального разрешения спора при соблюдении положений ч. 7 ст. 11 - председатель третейского суда), должен иметь высшее юридическое образование, подтвержденное выданным на территории РФ дипломом установленного образца либо подтвержденное документами иностранных государств, признаваемыми на территории РФ. В случае коллегиального разрешения спора стороны арбитража могут договориться о том, что председатель третейского суда может не соответствовать требованиям, установленным ч. 6 ст. 11 Закона об арбитраже, при условии, что в состав третейского суда будет входить арбитр, соответствующий указанным требованиям.

При этом в п. п. 8 - 11 ст. 11 Закона об арбитраже установлены императивные требования к арбитрам, в силу которых арбитром не может быть лицо, не достигшее возраста 25 лет; недееспособное лицо или лицо, дееспособность которого ограничена; лицо, имеющее неснятую или непогашенную судимость; лицо, полномочия которого в качестве судьи, адвоката, нотариуса, следователя, прокурора или другого сотрудника правоохранительных органов были прекращены в Российской Федерации в установленном федеральным законом порядке за совершение проступков, несовместимых с его профессиональной деятельностью; лицо, которое в соответствии с его статусом, определенным федеральным законом, не может быть избрано (назначено) арбитром <3>.

--------------------------------

<3> Подробнее см.: Комментарий к Федеральному закону "Об арбитраже (третейском разбирательстве) в Российской Федерации" (постатейный, научно-практический)... (автор комментария к ст. 11 - В.Н. Ануров; автор комментария к ст. 12 - М.Э. Морозов).

В силу ст. 11 Закона о МКА ни одно лицо не может быть лишено права выступать в качестве арбитра по причине его гражданства, если стороны не договорились об ином. Стороны вправе договориться о дополнительных требованиях, предъявляемых к арбитрам, включая требования к их квалификации, или о разрешении спора конкретным арбитром или конкретными арбитрами.

Одно из важных требований к личности арбитра связано с его гражданством. Вслед за Типовым законом ЮНСИТРАЛ все арбитражные регламенты и национальные законы признают норму о недопустимости лишения лица права выступать в качестве арбитра по причине его гражданства (национальности). Это правило означает, что принимать участие в рассмотрении спора в качестве арбитра могут не только граждане страны места арбитража, также быть арбитром может гражданин государства страны происхождения одной из сторон. Изъятия из этого правила крайне редко встречаются в национальных законах об арбитраже. Введение данного правила связано с характером споров, где стороны спора принадлежат к разным юрисдикциям или же имеют связь с различными государствами. В то же время это положение не императивно и может быть изменено соглашением сторон. Таким образом, нормативные источники устанавливают лишь желательность минимизации связи арбитра и стороны через гражданство. Стороны могут заключить соглашение, в котором установить, гражданами каких государств могут быть (или не могут быть) арбитры. Однако, ориентируясь на безусловное следование принципам