Новация – соглашение сторон о замене первоначального обязательства, существовавшего между ними, другим обязательством между теми же лицами, предусматривающими иной предмет или способ исполнения.
Для того чтобы новация считалась состоявшейся, необходимо наличие ряда условий, вытекающих из ст. 414 ГК РФ:
1) Существование первоначального обязательства.
Поскольку новация является одним из способов прекращения обязательства, ее юридический эффект возможен лишь при существовании и действительности первоначального (новируемого) обязательства. Если первоначальное обязательство отсутствует в силу каких-либо оснований (напр., договор, должный его породить, является незаключенным), то немыслима и сама новация.
Вместе с тем не требуется, чтобы новируемое обязательство непременно было связано с иском . Допустима и новация натурального обязательства, например задавненного или вытекающего из игры (пари). Пленум ВС № 6, п. 29: «Истечение срока исковой давности по первоначальному обязательству не препятствует заключению соглашения о новации».
Закон не исключает новации условного обязательства после наступления условия. Если же условие не наступит, то первоначального (новируемого) обязательства не существует, а потому и обязательство, обновляющее недействительно. В случае же замены безусловного обязательства условным после наступления условия имеет место новация, а пока оно не наступило - стороны связаны первоначальным обязательством.
2) Соглашение сторон о замене этого обязательства другим.
Хотя основанием возникновения нового обязательства при новации может служить исключительно договор, первоначальное обязательство может носить и внедоговорный характер. Так, ничто не препятствует новации обязательства из причинения вреда имуществу либо обязательства из неосновательного обогащения.
Одной из наиболее острых проблем в современной доктрине и практике является вопрос о возможности новации неустойки. Порожденное неисправностью должника притязание на уплату неустойки обладает самостоятельной имущественной ценностью. Поэтому никаких препятствий к новации обязательства, в содержание которого входит указанное притязание, не существует. Но, новировав основное обязательство, прекращается неустойка, п. 25 Пленума ВС № 6: «Если иное не предусмотрено соглашением о новации,
с момента заключения такого соглашения прекращаются дополнительные требования,
включая обязанность уплатить за предшествовавший заключению указанного соглашения период неустойку, начисленную в связи с просрочкой исполнения должником первоначального обязательства».
Первоначальное (новируемое) обязательство должно быть действительным |
. Его |
недействительность автоматически влечет недействительность нового обязательства. |
|
Пункт 1 ст. 414 ГК РФ определяет новацию как соглашение сторон, из чего явствует ее договорный характер. Эта констатация делает актуальным вопрос о существенных
условиях данного соглашения, т.е. условиях, необходимых и достаточных для его заключения. Существенным условием новационного договора является:
1. Указание на новируемое обязательство, достаточное для его идентификации
(основание возникновения, характер, предмет). Cудебная практика считает данное условие согласованным и в случае отсутствия четкого указания на первоначальное обязательство в ситуации, когда в соглашении о новации указано на его направленность заменить существующий долг, а между сторонами нет других обязательств.
2.Условие о цели – прекращении первоначального обязательства установлением нового.
3.Указание на срок исполнения – не является обязательным. В ситуации, когда применение нормы п. 2 ст. 314 ГК невозможно (напр., когда в качестве новирующего выступает обязательство передать товары отдельными партиями), срок исполнения выступает в качестве необходимой характеристики новирующего обязательства.
Позиция Пленума ВС № 6, п. 27: «Помимо указания на первоначальное обязательство в соглашении о новации должны быть согласованы предмет нового обязательства и иные условия, необходимые для договора соответствующего вида».
Закон не исключает возможности новации обязательства, являющегося предметом судебного разбирательства. В такой ситуации новация по спорному обязательству может совершаться в форме мирового соглашения, а соглашение о новации должно, помимо уже перечисленных требований, отвечать также требованиям проце ссуального законодательства, а именно - быть направленным на окончание судебного дела, соответствующим образом удостоверено и утверждено судом.
Допустимо соглашение о новации и на стадии исполнительного производства. Однако современная судебно-арбитражная практика в значительной степени ограничивает такую возможность. Президиум ВАС РФ исходит из необходимости утверждения судом соглашения о новации между взыскателем и должником. В противном случае новационный договор, совершенный на стадии исполнительного производства, является, по мнению высокого суда, незаключенным (п. 7 Инф Письма № 107).
Из ст. 324 АПК РФ следует, что способ и порядок исполнения судебного акта могут быть изменены только судом. Поэтому в данном случае соглашение о новации могло иметь силу только в случае утверждения его судом в качестве мирового соглашения.
Подобная позиция не бесспорна. Процессуальное законодательство не должно запрещать исполнение судебного решения путем новационного соглашения.
Соглашение о новации является консенсуальной сделкой . Для ее вступления в силу не требуется передачи имущества, а достаточно лишь согласования воли сторон. Соответственно, первоначальное обязательство прекращается с момента заключения соглашения о новации.
3) Новое обязательство.
Новирующее обязательство должно возникать между теми же сторонами |
. |
|
Специальное указание п. 1 ст. 414 ГК РФ на сохранение того же состава участников |
|
|
объясняется, видимо, причинами исторического характера. |
|
|
Римское право допускало два типа новации. Она могла заключаться между теми же субъектами; в таком случае новация состояла в увеличении или уменьшении прежнего обязательства, изменении его вида, объекта, включении или исключении срока либо условия, освобождении должника от залога или поручительства и т.д. Другим типом новации была перемена субъектов обязательства-кредитора (путем delegatio nominis) или должника (путем expromissio или delegatio debiti). В результате рецепции римского права большинство кодификаций XIX в. Однако с развитием института перемены лиц в обязательстве большинство европейских законодательств отказались от novatio subjectiva.
Таким образом, в большинстве современных правопорядков новация представляет собой соглашение, по которому стороны договариваются о замене одного связывающего их обязательства каким-либо другим, новым обязательством. В результате новации
первоначальное обязательство прекращается, но участники не порывают правовых связей друг с другом , так как на базе прекращенного возникает согласованное между ними новое обязательство. Взгляд на новацию исключительно как на novatio objectiva является достаточно традиционным для отечественной правовой системы.
П. 1 Ст. 414 ГК: «новое обязательство должно отличаться от первоначального иным предметом или способом исполнения» – данное указание не следует толковать буквально.
Заменой обязательства следует считать не только изменение предмета, но и вида обязательства.
Однако при подобном расширительном толковании правоприменительная практика иногда доходит до крайностей. Так, встречаются судебные акты, в которых обязательство из договора о совместной деятельности "новируется" обязательством передать вещь, либо заемное обязательство "обновляется" обязательством по хранению переданной ранее вещи. Ввиду различия в природе, характере и материальном содержании указанных обязательств ни о какой новации в подобных случаях не может идти и речи.
Необходимо помнить, что новация является способом прекращения обязательства, а не договора (обязательства в широком смысле). Соглашение о новации направлено на обновление одного простого обязательства (например, обязательства передать вещь или денежного обязательства, вытекающего из договора купли-продажи). В связи с этим используемые выражения типа "новации обязательства договором купли-продажи (поставки)" являются несколько некорректными.
Излюбленным примером новации в современной отечественной доктрине стал случай "замены" договора аренды договором на продажу арендатору арендуемого им имущества.
Однако в подобном случае обязательство арендатора прекращается не новацией, а
конфузией. Как следствие, "правопрекращающий эффект" наступит не в момент заключения договора купли-продажи, а лишь в момент перехода права собственности на отчуждаемое имущество.
В доктрине существует мнение, что новация презюмирует равенство размеров исполнения по первоначальному и новому обязательству. Согласиться с этим сложно. Даже самый простой пример - новация долга заемным обязательством - показывает спорность подобного вывода. Ведь в этом случае размер долга будет увеличиваться за счет причитающихся процентов.
Статья 414 ГК РФ говорит о замене одного обязательства другим, что вовсе не означает возможности новации только одного обязательства . Нет препятствий к замене одним нескольких существующих обязательств. Так, стороны могут новировать в одно заемное обязательство несколько существующих между ними долгов.
Абзац 4 п. 22 Пленума ВС № 6: «Предметом новации могут выступать сразу несколько обязательств, в том числе возникших из разных оснований».
Изменение способа исполнения далеко не всегда означает замену обязательства.
Единственным универсальным критерием для разграничения новации и изменения договора является animus novandi, а потому подлинное намерение сторон должно всякий раз выясняться путем толкования заключенного соглашения по правилам ст. 431 ГК РФ.
4) Намерение обновить . Применительно к отечественному гражданскому праву обязательное наличие animus novandi обосновывается договорным характером новации как действия, направленного на прекращение первоначального обязательства.
Так, в п. 2 информационного письма N 103 Президиум ВАС РФ указал: «Новация происходит только тогда, когда действия сторон направлены к тому, чтобы обязательство было новировано. Намерение же произвести новацию не предполагается. Если стороны намерены совершить новацию, то они должны это определенно выразить» (Сейчас это абзц. 1 п. 22 ППВС №6).
В современных условиях существования института изменения договора достаточно остро стоит вопрос об отграничении новации от изменения отдельных условий обязательства, дополнений и уточнений ранее действовавшего договора. В отличие от новации, в последнем случае обязательство не прекращается, а продолжает действовать в измененном виде.
Способы обеспечения исполнения первоначального обязательства сохраняют свое действие без специальной о том оговорки.
5) Допустимость замены первоначального обязательства новым.
Поскольку возможность заключения соглашения о новации вытекает из самого понятия договора, следует признать, что стороны свободны в решении вопроса о заключении такого соглашения.