8. По заявлению или сообщению о преступлении прокурор, следователь, орган дознания или судья вправе принять такое ре­шение:

1) прекратить уголовное дело;

2) принять заявление или сообщение к своему производству;

3) направить заявление или сообщение по принадлежности;

4) отказать в прекращении уголовного дела;

5) отказать в принятии заявления или сообщения.

9. Решение о возбуждении уголовного дела или об отказе в воз­буждении уголовного дела должно быть принято в такой срок:

1) не более трех дней, а когда нужно проверить заявление или сообщение — не более пятнадцати дней с момента регистрации за­явления;

2) не более трех дней, а когда нужно проверить заявление — не более десяти дней с момента его поступления в компетентный госу­дарственный орган;

3) не более пяти дней, а когда нужно проверить заявление или сообщение — не более десяти дней с момента его поступления в компетентный государственный орган;

4) не более пятнадцати дней, а когда нужно проверить заявление или сообщение — не более одного месяца с момента отобрания пер­вого объяснения;

5) не более десяти дней, а когда нужно проверить заявление или сообщение — не более двадцати дней с момента его регистрации.

10. Если на момент возбуждения уголовного дела установлено лицо, которое совершило преступление, уголовное дело должно быть возбуждено:

1) в отношении этого лица;

2) по факту совершения преступления;

3) по факту совершения преступления или в отношении лица;

4) в отношении лица, но только в том случае, когда на этом на­стаивает прокурор;

5) в отношении лица, но только в том случае, когда оно само на этом настаивает.

11. Субъектом, который имеет право возбудить уголовное дело публичного обвинения, является:

1) судья апелляционного суда;

2) судья местного суда;

3)суд;

4) лицо, производящее дознание (дознаватель);

5) орган дознания.

12. Субъектом, который имеет право возбудить уголовное дело публичного обвинения, является:

1)суд;

2) судья местного суда;

3)следователь;

4) лицо, которое производит дознание (дознаватель);

5) судья апелляционного суда.

13. Субъектом, который имеет право возбудить уголовное дело публичного обвинения, является:

1) судья местного суда;

2)прокурор;

3)суд;

4) лицо, которое производит дознание (дознаватель);

5) судья апелляционного суда.

14. Правом возбуждать уголовные дела публичного обвинения не наделен:

1) орган дознания;

2)прокурор района;

3) судья апелляционного суда;

4)следователь;

5) прокурор области.

15. Субъектом, который имеет право возбудить уголовное дело частного обвинения, является:

1) начальник следственного отдела;

2) орган дознания;

3)следователь;

4)судья;

5) начальник органа дознания.

16. Заявления о преступлении, поступившие в орган внутренних дел, регистрируют:

1) не позднее окончания того рабочего дня, когда поступило за­явление;

2) в течение суток с момента поступления;

3) после согласования с начальником районного отдела, но не позднее трех часов с момента поступления заявления;

4) в течение шести часов с момента поступления заявления;

5) сразу после их поступления.

17. Анонимные письма, которые содержат сведения о преступ­лениях:

1) подлежат регистрации, если они содержат сведения о тяжких или особо тяжких преступлениях;

2) регистрации не подлежат;

3) подлежат регистрации, если они содержат сведения об особо тяжких преступлениях;

4) подлежат регистрации в любом случае;

5) подлежат регистрации лишь по указанию руководителя соот­ветствующего органа.

18. Задачей стадии возбуждения уголовного дела является:

1) изобличение виновных;

2) установление состава преступления;

3) установление признаков преступления;

4) применение мер пресечения;

5) установление субъекта преступления.

19. В стадии возбуждения уголовного дела может быть принято

решение о:

1) направлении заявления о преступлении по принадлежности;

2) оставлении заявления о преступлении без рассмотрения;

3) применении принудительных мер воспитательного харак­тера;

4) задержании подозреваемого;

5) продлении срока проверки заявления свыше десяти дней.

20. Устное заявление о преступлении:

1) принимается и регистрируется, но не может быть поводом для возбуждения уголовного дела;

2) подлежит проверке лишь путем оперативно-розыскных дей­ствий;

3) не принимается и не регистрируется;

4) оформляется протоколом принятия устного заявления о пре­ступлении;

5) подлежит проверке в течение срока, который на три дня пре­вышает срок проверки письменного заявления.

Тема 7

СТАДИЯ ДОСУДЕБНОГО РАССЛЕДОВАНИЯ:

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА

1. Понятие, значение и общие положения стадии досудебного расследования.

2. Характеристика стадии досудебного расследования:

2.1. Задачи стадии.

2.2. Участники стадии.

2.3. Процессуальные средства деятельности в стадии.

2.4. Этапы стадии.

2.5. Окончательные решения стадии.

1. Понятие, значение и общие положения стадии

досудебного расследования

Всесторонность, полнота и объективность рассмотрения уголов­ного дела в суде и его разрешения по существу нуждаются в объем­ной и квалифицированной подготовительной работе. Поэтому, со­гласно ст. 111 УПК, подавляющее большинство уголовных дел должны «пройти» стадию досудебного расследования. Исключение составляют только:

• дела частного обвинения (ч. 1 ст. 27 УПК);

• дела с протокольной формой досудебной подготовки материа­лов.

Но и из этого исключения существуют свои исключения, связан­ные с тем, что досудебное расследование и в таких делах проводит­ся, если:

• эти преступления совершены:

— несовершеннолетним;

— лицом, которое из-за своих физических или психических недостатков не может самостоятельно осуществлять свое право на защиту;

• это признает необходимым прокурор.

Досудебное расследование — вторая стадия уголовного процес­са, в ходе которой, в соответствии с уголовно-процессуальным

законом, осуществляется деятельность специально уполномочен­ных лиц органов дознания и досудебного следствия по всесторон­нему, полному и объективному исследованию обстоятельств уго­ловного дела с целью полного и быстрого раскрытия преступлений (общественно опасных деяний), изобличения виновных, принятия мер к предупреждению и прекращению преступлений и обеспечению возмещения причиненного преступлением ущерба и возможной конфискации имущества.

Признаки стадии досудебного расследования:

1) строгое нормативное регулирование уголовно-процессуальной деятельности;

2) осуществление деятельности специально уполномоченными субъектами;

3) ограниченный круг средств доказывания;

4) познание имеет ретроспективный характер (за исключением познания причин и условий, способствовавших совершению пре­ступлений, которые могут существовать и на момент проведения досудебного расследования);

5) установление обстоятельств совершения преступления часто происходит в условиях противодействия со стороны заинтересован­ных участников досудебного расследования.

Стадия досудебного расследования занимает промежуточное положение между стадией возбуждения уголовного дела и стадией судебного разбирательства дела, с которыми она находится в опре­деленном соотношении¹.

Взаимосвязь стадии досудебного расследования и стадии возбуж­дения уголовного дела раскрывается через такие положения:

1) Эти стадии являются частями общей процессуальной систе­мы. Вклад каждой из них в общий результат уголовно-процессуаль­ной деятельности зависит от их возможностей, которые определя­ются, главным образом, разрешенными законом процессуальными средствами. В досудебном расследовании таких возможностей зна­чительно больше.

2) Развитие связи между этими стадиями, происходит в одном направлении: от стадии возбуждения дела к досудебному расследо­ванию.

3) Характер устанавливаемой истины. В стадии возбуждения уголовного дела истина только начинает устанавливаться, а в стадии досудебного расследования требуется установить истину путем пол-

ного, всестороннего и объективного исследования обстоятельств дела.

4) В стадии досудебного расследования могут быть устранены пробелы, которые стали следствием деятельности в стадии воз­буждения уголовного дела.

Соотношение стадии досудебного расследования и стадии судеб-; ного разбирательства раскрывается через такие положения: /

1) Досудебное расследование имеет вспомогательный относитель­но стадии судебного разбирательства характер. Деятельность В стадии досудебного следствия осуществляется не только до суда, но (и это является главным) и для суда.

2) Развитие связи между этими стадиями является двусторон­ним:

• расследованное уголовное дело направляется в суд для реше­ния вопроса о виновности обвиняемого и назначении ему на­казания;

• дело может быть возвращено со стадии судебного разбиратель­ства (при наличии к тому оснований) для проведения допол­нительного досудебного расследования.

3) В стадии досудебного расследования устанавливаются грани­цы судебного разбирательства. Суд, рассматривая уголовное дело, не может выйти за пределы обвинения, предъявленного на досудеб­ном следствии. Исключения составляют случаи, предусмотренные ст. 277 УПК (см. лекцию «Стадия судебного разбирательства уго­ловного дела»).

Досудебное расследование проводится в двух формах:

1)дознание;

2) досудебное следствие.

Дознание — это форма досудебного расследования уголовных дел, которая предшествует досудебному следствию. Оно должно решать задачи уголовного судопроизводства и имеет процессуаль­ный характер, порядок расследования органами дознания регла­ментируется уголовно-процессуальным законом, а фактические данные, которые получаются в ходе дознания, имеют доказательственное значение в уголовном деле.

Уголовно-процессуальное законодательство (ст. 104 УПК) уста­навливает две формы дознания по уголовным делам:

1) дознание по делам о преступлениях, которые не являются тяжкими или особо тяжкими;

2) дознание по делам о тяжких или особо тяжких преступлениях. Для решения этого вопроса следует проанализировать статью

108 УПК и статью 12 УК.

В ст. 108 УПК указано, что по уголовному делу о преступлении, которое не является тяжким или особо тяжким, дознание осущест­вляется в срок не более десяти дней, начиная с момента установле­ния лица, которое его совершило.

В случае избрания к подозреваемому меры пресечения в порядке, предусмотренном ст. 165² УПК, дознание осуществляется в срок не более пяти суток с момента избрания меры пресечения.

Статья 12 УК «Классификация преступлений» разделяет преступ­ления на четыре вида: 1) преступления небольшой тяжести; 2) пре­ступления средней тяжести; 3) тяжкие преступления; 4) особо тяжкие преступления.

После возбуждения уголовного дела о преступлении, которое не является тяжким, орган дознания, руководствуясь правилами уго­ловно-поцессуального закона, проводит следственные действия до установления лица, совершившего это преступление (ч. 1 ст. 104 УПК). Согласно ч. 1 ст. 108 УПК, орган дознания проводит по этому делу следственные действия в срок не более десяти дней, начиная с момента установления лица, которое совершило преступление. Продление данного срока законом не предусмотрено.

Исключение из этого правила установлено ст. 67 Кодекса торго­вого мореходства Украины, где говорится, что капитан морского судна, находящегося в дальнем плавании, имеет право задержать лицо по подозрению в совершении преступления до передачи его соответствующим правоохранительным органам в первом порту Украины, или может отправить это лицо на другое судно, зарегист­рированное в Украине, что может быть выполнено по объективным причинам и сверх десятидневного срока.

Лицо, совершившее преступление, о котором идет речь в ч. 1 ст. 104 УПК, считается установленным согласно практике приме­нения этой нормы органами дознания и досудебного следствия (законом это понятие не определено), если:

1) имеются показания потерпевших или свидетелей, которые прямо указывают на это лицо, как на совершившее преступление;

2) факт совершения преступления этим лицом подтверждается заключением эксперта;

3) лицо явилось с повинной;

4) у этого лица (при нем, в его жилище, на рабочем месте и т.п.) изъяты вещественные доказательства.

Если лицо, совершившее не тяжкое преступление, не установле­но, дознание по делу приостанавливается с соблюдением требований, предусмотренных ч. 3 ст. 206, ст. 209 УПК.

Приостановление дознания по уголовным делам на основании пунктов 1 и 2 ч. 1 ст. 206 УПК не возможно, потому что этими нор­мами предусмотрено приостановление производства по делу в отно­шении обвиняемого, а органы дознания не имеют права принимать решения о привлечении лица в качестве обвиняемого.

Дознание по делам о преступлении, которое не является тяжким, заканчивается направлением дела следователю для проведения досудебного следствия или прекращением дела лишь по основаниям, предусмотренным ст. 6 УПК. Других форм окончания этого вида дознания закон не предусматривает.

Решение о направлении дела следователю для проведения досу­дебного следствия излагается в постановлении, которое утвержда­ется начальником органа дознания и прокурором.

В случае возбуждения уголовного дела о тяжком или особо тяж­ком преступлении, орган дознания на основании ч. 2 ст. 104 УПК обязан передать его следователю через прокурора после выполнения неотложных следственных действий в срок не более десяти дней с момента возбуждения дела. Сроки дознания не могут быть продле­ны. Орган дознания обязан закончить дознание по этому уголовно­му делу составлением постановления о направлении дела для про­ведения досудебного следствия, независимо от того, установлено ли лицо, которое совершило преступление. Это постановление утвер­ждают начальник органа дознания и прокурор.

Если по делу о тяжком преступлении, переданном следователю, не установлено лицо, которое его совершило, орган дознания про­должает выполнять оперативно-розыскные действия и сообщает следователю об их последствиях.

После вступления следователя в дело орган дознания обязан выполнять поручения следователя о проведении следственных и розыскных действий.

С целью обеспечения возможности выполнения неотложных след­ственных действий по уголовному делу орган дознания обязан сооб­щить начальнику следственного подразделения о возбуждении дела.

До 1993 года органы дознания Украины имели полномочия осуще­ствлять дознание в форме, заменяющей предварительное (теперь — до­судебное) следствие. К числу преступлений, которые расследовались в этой форме, были отнесены не тяжкие и несложные в расследовании преступления, перечень которых содержался в законе (ст. 111 УПК). Во время дознания, осуществляемого в такой форме, органы дознания имели право осуществлять все следственные действия, предъявлять обвинение, составлять обвинительное заключение.

После 1993 года дознание имеет относительно досудебного след­ствия подготовительный характер и в процессуальном плане ограни­чивается проведением лишь неотложных следственных действий.

Вторая форма досудебного расследования — досудебное следст­вие — будет подробно рассмотрена в следующих лекциях.

Стадия досудебного расследования имеет уголовно-правовое и уголовно-процессуальное значение.

Уголовно-правовое значение данной стадии заключается в том, что в ней осуществляется окончательная квалификация преступления:

> сначала в протоколе задержания подозреваемого (если лицо задерживалось) или в постановлении об избрании меры пре­сечения до предъявления обвинения;

> затем в постановлении о привлечении в качестве обвиняе­мого;

> затем в обвинительном заключении.

Уголовно-процессуальное значение стадии досудебного расследо­вания проявляется в том, что:

1) только по окончании досудебного расследования возможно эффективное рассмотрение уголовного дела в суде (за исключением дел частного обвинения и дел с протокольной формой досудебной подготовки материалов);

2) стадия досудебного расследования, «приняв эстафету» от ста­дии возбуждения уголовного дела, «не имеет права» свести на нет достигнутые в ней результаты процессуальной деятельности;

3) в стадии досудебного расследования устанавливаются границы судебного разбирательства дела.

Вместе с принципами уголовного процесса в стадии досудебного расследования действуют также основные положения, присущие только для нее.

Основные положения досудебного расследования — это уста­новленные законом (гл. 11 УПК) и обусловленные принципами уголовного процесса правила, которые выражают характерные особенности досудебного расследования, как стадии процесса, и определяют наиболее существенные требования, которые предъ­являются к порядку проведения следственных действий и приня­тия процессуальных решений.

Наличие общих для стадии досудебного расследования положений впервые в 1951 году было замечено М.А. Чельцовым, который назвал их «общими условиями предварительного расследования».

Согласно уголовно-процессуальному закону, к их числу принад­лежат:

1) Своевременное начало досудебного расследования (ст. 113 УПК). Содержание этого положения заключается в следующем:

> досудебное расследование начинается только после возбуж­дения уголовного дела;

> следователь (лицо, проводящее дознание) обязан немедленно приступить к проведению расследования по возбужденному им или переданному ему уголовному делу;

> следователь может принять уголовное дело к своему произ­водству, не ожидая окончания десятидневного срока дозна­ния;

> с момента принятия уголовного дела к своему производству следователь (и лицо, проводящее дознание) несет полную ответственность за законное и своевременное принятие реше­ний о направлении досудебного расследования и проведение следственных действий. Но законодатель допускает проведе­ние следственных действий по уголовному делу без принятия его к своему производству:

— при выполнении поручений (ч. 3 ст. 114 УПК) и отдельных поручений (ст. 118 УПК) следователя;

— когда расследование осуществляет группа (бригада) следова­телей (ст. 119 УПК);

— если часть следственных действий проводит прокурор (п. 5 ч. 1 ст. 227 УПК) или начальник следственного отдела (ч. 2 ст. 114 УПК);

— когда следственное действие выполняется лицом одного пола с участником, в отношении которого проводится это действие (с обыскиваемым — ч. 4 ст. 184 УПК, с освидетельствуемым — ч. 3 ст. 193 УПК).

2) Соблюдение правил о подследственности уголовных дел (ст. 112 УПК)

Правила о подследственности устанавливают пределы компетен­ции следователей в отношении досудебного расследования уголов­ных дел.

Подследственность — это совокупность установленных законом признаков уголовного дела, согласно которым оно принадлежит производством тому или другому органу досудебного следствия.

Виды подследственности:

1) Предметная (родовая) подследственность. В соответствии с правилами предметной (родовой) подследственности, орган следствия (следователь органов внутренних дел, службы безопасности, проку­ратуры или налоговой милиции), который должен расследовать дело, определяется характеристиками совершенного преступления.

2) Персональная (специальная, субъектная) подследствен­ность определяется характеристиками субъекта преступления. Так, все уголовные дела о преступлениях, совершенных:

> несовершеннолетними — подследственны следователям ор­ганов внутренних дел (ч. 2 ст. 112 УПК);

> военнослужащими — следователям военной прокуратуры (по приказу Генерального прокурора Украины «О подследствен­ности уголовных дел военным прокурорам» от 5 августа 1994 года № 16);

> работниками правоохранительных органов, должностными лицами, занимающими особо ответственное положение (ст. 9 Закона Украины «О государственной службе»), лицами, долж­ности которых отнесены к 1-3 категориям должностей госу­дарственных служащих (ч. 2 ст. 25 Закона Украины «О госу­дарственной службе»), — следователям органов прокуратуры (ч. 1 ст. 112 УПК).

3) Подследственность по связи дел. Эта подследственность оп­ределяется по двум правилам:

> уголовное дело расследуется тем органом следствия, к под­следственности которого относится преступление, в связи с которым возбуждено данное уголовное дело, — например, преступление, предусмотренное ст. 384 УК, — заведомо лож­ное показание (ч. 6 ст. 112 УПК):

> если следователи налоговой милиции, расследуя дело о пре­ступлении, отнесенном к их компетенции, установят опреде­ленные преступления, совершенные лицом, в отношении которого ведется следствие, или другим лицом, но связанные с преступлениями, совершенными лицом, в отношении кото­рого ведется следствие, они расследуются следователями налоговой милиции (ч. 4 ст. 112 УПК).

4) Альтернативная подследственность. Согласно правилу оп­ределения альтернативной подследственности, уголовные дела о некоторых преступлениях подследственны одновременно несколь­ким органам досудебного следствия. Поэтому расследование их проводится тем органом, который обнаружил преступление и возбу­дил в связи с этим уголовное дело. Как правило, этими преступле­ниями причиняется существенный вред общественным интересам, поэтому они крайне актуальны для общества. По этим причинам законодатель создает условия, при которых исключаются потери времени на расследование уголовных дел, связанные с их направле­нием по подследственности из одного органа следствия в другой. Так, дела о легализации (отмывании) денежных средств и другого иму­щества, полученного преступным путем (ст. 209 УК), подследствен­ны органам досудебного следствия одновременно всех ведомств.

5) Территориальная подследственность. Согласно ей определя­ется вопрос о том, следователь какого именно административного района (области) должен расследовать уголовное дело. То есть дела распределяются между одноименными звеньями следственных ор­ганов. Досудебное следствие осуществляется в том районе, где совер­шено преступление (ст. 116 УПК). Но, когда место совершения пре­ступления неизвестно, а также с целью наиболее полного и быстрого его расследования, следствие может осуществляться по месту:

> выявления преступления;

> пребывания подозреваемого, обвиняемого;

> пребывания большинства свидетелей.

В следственной практике иногда возникают споры о том, следо­ватель какой именно административно-территориальной единицы должен проводить расследование дела. Такие споры решаются про­курорами в соответствии со ст. 117 УПК:

— в пределах одного района — районным прокурором;

— в пределах области — областным прокурором;

— если дело возбуждено в нескольких районах или городах разных областей — Генеральным прокурором или его заместителем.

6) Исключительная (императивная) подследственность. Со­гласно правилам этой подследственности, орган, который будет проводить досудебное следствие, определяется решением соответ­ствующего прокурора. Таких правил два:

> следователи прокуратуры, кроме преступлений, указанных в ч. 1 ст. 112 УПК, по постановлению Генерального прокуро­ра Украины, его заместителей, прокурора области и прирав­ненных к ним прокуроров могут расследовать и другие пре­ступления (ч. 1 ст. 112 УПК);

> если во время расследования уголовного дела будут установ­лены другие преступления, совершенные лицом, в отношении которого ведется следствие, или другим лицом, но связанные с преступлениями, совершенными лицом, в отношении кото­рого ведется следствие, и они не подследственны тому органу, который проводит по делу досудебное следствие, то в случае невозможности выделения этих материалов в отдельное про­изводство прокурор, осуществляющий надзор за досудебным следствием, своим постановлением определяет подследствен­ность всех этих преступлений (ч. 6 ст. 112 УПК).

3) Объединение и выделение уголовных дел (ст. 26 УПК)

Объединение и выделение дел является правом, а не обязанно­стью следователя.

Объединение уголовных дел в одно производство допускается по двум основаниям:

1) если несколько лиц — соучастников обвиняются в совершении одного или нескольких преступлений;

2) если одно лицо обвиняется в совершении нескольких преступ­лений.

Выделение уголовных дел допускается только в случаях, вызван­ных необходимостью, когда это не может негативно отразиться на всесторонности, полноте и объективности исследования и разреше­ния дела.

Основаниями для выделения уголовного дела являются:

1) достаточные данные, свидетельствующие о том, что какое-то преступление или лицо не связаны с основным уголовным делом;

2) приостановление производства по уголовному делу по обвине­нию нескольких лиц в отношении одного или нескольких из них в связи с тяжелой болезнью или уклонением от следствия (ч. 4 ст. 206 УПК);

3) дача согласия прокурором, который осуществляет надзор за исполнением законов при проведении расследования, на направле­ние дела в суд в части доказанного обвинения в случае, когда невоз­можно закончить расследование дела в полном объеме в сроки со­держания лица под стражей (при условии отсутствия оснований для изменения меры пресечения) (ч. 3 ст. 156 УПК);

4) установление при расследовании уголовного дела других пре­ступлений, совершенных лицом, в отношении которого ведется следствие, или другим лицом, но связанных с преступлениями, совершенными лицом, в отношении которого ведется следствие, и они не подследственны тому органу, который проводит по делу до­судебное следствие (ч. 6 ст. 112 УПК).

5) участие несовершеннолетнего в совершении преступления вместе со взрослым (ч. 1 ст. 439 УПК).