3. Назначение более мягкого наказания, чем предусмотрено за данное преступление

В соответствии со ст.64 УК РФ: “1. При наличии исключительных обстоятельств, связанных с целями и мотивами преступления, ролью виновного, его поведением во время или после совершения преступления, и других обстоятельств, существенно уменьшающих степень общественной опасности преступления, а равно при активном содействии участника группового преступления раскрытию этого преступления наказание может быть назначено ниже низшего предела, предусмотренного соответствующей статьей Особенной части настоящего Кодекса, или суд может назначить более мягкий вид наказания, чем предусмотрен этой статьей, или не применить дополнительный вид наказания, предусмотренный в качестве обязательного.

2. Исключительными могут быть признаны как отдельные смягчающие обстоятельства, так и совокупность таких обстоятельств.”

Не смотря на то, что в Особенной части УК РФ все санкции являются относительно определенными или альтернативными, и у суда имеются достаточно широкие возможности по выбору вида и размера наказания для виновного, уголовный закон дает возможность назначать наказание за границами нижнего предела санкции. Ст.64 УК РФ применяется, когда совершенное деяние не является малозначительным (ч.2 ст.14 УК РФ), и отсутствуют основания для освобождения лица от уголовной ответственности.

Основанием для применения ст.64 УК РФ являются исключительные обстоятельства, т.е. такие обстоятельства, которые существенно уменьшают общественную опасность конкретного преступления по сравнению с обычными преступлениями данного вида (атипичны для данного вида преступлений).

Исключительные обстоятельства – это фактически смягчающие наказание обстоятельства, при чем, как отдельные, так и их совокупность (ч.2 ст.64 УК РФ). При этом, не имеет значения, предусмотрено ли такое обстоятельство прямо в перечне, установленном ст.61 УК РФ, поскольку последняя содержит не исчерпывающий перечень смягчающих обстоятельств. Важно, что речь идет не о простых смягчающих обстоятельствах, а именно об исключительных. В приговоре суда должно быть четко указано, какие обстоятельства суд признал исключительными, и мотивировано признание их таковыми (БВС. 2004. № 10. С.20 – 21).

Исключительные обстоятельства могут быть связаны:

- с целями и мотивами преступления (когда они направлены на достижение социально позитивного результата, например, при мотиве сострадания, мести за преступное действие и т.п.);

- с ролью виновного в совершении преступления, когда он является второстепенным соучастником;

- с поведением лица во время совершения преступления;

- с поведением лица после совершения преступления (в т.ч. при обстоятельствах деятельного раскаяния, указанных в п.п.“и” и “к” ч.1 ст.61 УК РФ);

- с другими обстоятельствами, в т.ч. с особыми характеристиками личности виновного, но лишь при условии, что они (например, умственная отсталость) уменьшают общественную опасность совершенного преступления (БВС. 2004. № 9. С.30).

Так, признаны исключительными обстоятельствами совокупность следующих фактов: положительная характеристика виновного, его раскаяние, оказание помощи потерпевшему, аморальность и противоправность поведения последнего, наличие у виновного на иждивении детей (БВС. 2001. № 1. С.6 – 7); несовершеннолетие виновного, близость размера деяния к минимальному для данного состава преступления, фактическое неиспользование большей части предполагавшегося для сбыта наркотического средства, отсутствие противоправных действий в течение нескольких месяцев после совершения преступления (БВС. 2003. № 3. С.7 – 8); совершение преступления впервые, исключительно положительные характеристики, просьбы трудового коллектива, наличие на иждивении больной матери, требующей постоянного ухода, отсутствие нарушений режима при содержании под стражей (БВС. 2003. № 9. С.23); положительные характеристики виновного, совершение им преступления впервые, наличие у него заболевания, нахождение на его иждивении двух дочерей (БВС. 2006. № 7. С.32); совершение преступления впервые, положительные характеристики в быту и по месту службы, отсутствие тяжких последствий (преступление прервано на стадии приготовления), наличие двоих малолетних детей, наличие государственных наград, состояние здоровья (ОВС от 01.12.2005 № 78-о05-87).

Ч.1 ст.64 УК РФ прямо признано исключительным обстоятельством активное содействие участника группового преступления раскрытию этого преступления.

Неприменение конфискации имущества, предусмотренной как обязательная, к лицам, совершившим преступления в возрасте до 18 лет, производилось до 12.12.2003 на основании ч.1 ст.88 УК РФ и не требовало специальной ссылки на ст.64 УК РФ (п.25 ППВС РФ от 11.06.1999 № 40).

Не исключено назначение наказания по правилам ст.64 УК РФ при совершении тяжких или особо тяжких преступлений (п.4 ППВС СССР от 29.03.1991 № 1), при условном осуждении, при рецидиве преступлений, при наличии иных отягчающих наказание обстоятельств (что вытекает из соотношения со ст.62 и ч.3 ст.68 УК РФ). При назначении наказания по совокупности преступлений или по совокупности приговоров ст.64 УК РФ может применяться в отношении отдельных преступлений, входящих в совокупность (п.8 ППВС СССР от 29.06.1979 № 3).

Применение правил ст.64 УК РФ является правом, а не обязанностью суда (его дискреционным полномочием). Лишь при наличии вердикта присяжных об особом снисхождении до 12.12.2003 (ч.2 ст.65 УК РФ) суд обязан был применить правила ст.64 УК РФ.

Ст.64 УК РФ предусматривает 3 вида возможного смягчения наказания (в каждом случае может быть применен только какой-то один из этих видов):

1) Назначение наказания ниже низшего предела, предусмотренного соответствующей статьей Особенной части УК РФ (но того вида, который предусмотрен в статье Особенной части УК РФ). Речь идет только об основных видах наказания, но не обязательно только о самых мягких из предусмотренных в Особенной части УК РФ (п.8 ППВС РФ от 11.06.1999 № 40).

Применяя данное правило, суд не может назначить наказание ниже низшего предела, установленного в нормах Общей части УК РФ для соответствующих видов наказания (п.12 ППВС РФ от 11.01.2007 № 2): например, лишение свободы не может быть назначено на срок менее 2 месяцев).

Применяя данное правило к несовершеннолетним, осужденным за тяжкие или особо тяжкие преступления, следует помнить о правиле, содержащемся в ч.6.1 ст.88 УК РФ, согласно которой низший предел наказания в виде лишения свободы, предусмотренный в норме Особенной части УК РФ, сокращается наполовину: если суд счел необходимым применить правила ст.64 УК РФ, назначенное наказание в виде лишения свободы должно быть ниже этой половины низшего предела (ОВС от 17.11.2005 № 58-о05-46, от 23.10.2006 № 13-о06-30); если же наказание назначается в пределах такой пониженной санкции, ссылки на ст.64 УК РФ не требуется (п.23 ППВС РФ от 11.01.2007 № 2).

2) Назначение более мягкого вида наказания, чем предусмотрен соответствующей статьей Особенной части УК РФ. Речь идет только об основных видах наказания, но не обязательно только о самых мягких из предусмотренных в Особенной части УК РФ (п.12 ППВС РФ от 11.01.2007 № 2).

Может быть назначен любой, более мягкий вид основного наказания (по шкале, определенной в ст.44 УК РФ), не указанный в санкции соответствующей статьи Особенной части УК РФ, в том числе штраф, лишение права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью, исправительные работы.

Не совсем понятно, в каких пределах может быть назначен примененный более мягкий вид наказания. Очевидно, что нет оснований назначать его на срок ниже низшего предела, установленного в нормах Общей части УК РФ для соответствующих видов наказания (п.12 ППВС РФ от 11.01.2007 № 2). При определении максимального предела не следует превышать не только верхний предел, установленный в нормах Общей части УК РФ для соответствующих видов наказания, но и видимо, учитывать правила перевода одних видов наказания в другие, установленные ст.71 УК РФ.

При применении указанных двух вариантов не исключается возможность назначения предусмотренного УК РФ дополнительного наказания, в т.ч. не являющегося обязательным (п.3 ППВС СССР от 29.08.1980 № 6).

3) Неприменение дополнительного вида наказания, предусмотренного в качестве обязательного. Т.е. речь в данном случае идет о полном неприменении такого вида наказания.

Если суд счел наличествующими исключительные обстоятельства и применил ст.64 УК РФ в части основного наказания, то нецелесообразно будет применение необязательного дополнительного наказания.

4. Назначение наказания при вердикте присяжных заседателей о снисхождении, за неоконченное преступление, за преступление, совершенное в соучастии

Правила назначения наказания при вердикте присяжных заседателей о снисхождении установлены в ст.65 УК РФ (в редакции ФЗ от 08.12.2003, действующей с 12.12.2003): “1. Срок или размер наказания лицу, признанному присяжными заседателями виновным в совершении преступления, но заслуживающим снисхождения, не может превышать двух третей максимального срока или размера наиболее строгого вида наказания, предусмотренного за совершенное преступление. Если соответствующей статьей Особенной части настоящего Кодекса предусмотрены смертная казнь или пожизненное лишение свободы, эти виды наказаний не применяются, а наказание назначается в пределах санкции, предусмотренной соответствующей статьей Особенной части настоящего Кодекса.

3. При назначении наказания по совокупности преступлений или по совокупности приговоров вид, срок или размер наказания назначаются по правилам, предусмотренным статьями 69 и 70 настоящего Кодекса.

4. При назначении наказания лицу, признанному вердиктом присяжных заседателей виновным в совершении преступления, но заслуживающим снисхождения, обстоятельства, отягчающие наказание, не учитываются."

Ранее предусмотренное ч.2 ст.65 УК РФ правило о назначении наказания лицу, признанному присяжными заседателями заслуживающим особого снисхождения, по правилам о назначении более мягкого наказания, чем предусмотрено за совершение данного преступления, в соответствии со ст.64 УК РФ, утратило силу с 12.12.2003 (при том, что ст.ст.339 и 349 УПК РФ уже с 01.07.2002 не предусматривали возможности признания осужденного заслуживающим особого снисхождения). С 01.01.1997 правила назначения наказания при вердикте присяжных заседателей о снисхождении, установленные ст.460 УПК РСФСР, не применялись.

При рассмотрении уголовного дела судом присяжных заседателей последние выносят вердикт о признании лица виновным в совершении преступления и о том, заслуживает ли данное лицо снисхождения. Для данного случая УК РФ предусматривает специальные правила назначения наказания.

При признании лица заслуживающим снисхождения:

- В таком случае срок или размер наказания не могут превышать двух третей максимального срока или размера наиболее строгого вида наказания, предусмотренного за совершенное преступление. Речь в данном случае идет об ограничении срока (размера) только наиболее строгого из основных наказаний, предусмотренного нормой Особенной части УК РФ: менее строгие могут быть назначены в максимальном размере, указанном в санкции (п.13 ППВС РФ от 11.01.2007 № 2). Данное ограничение не применяется и в отношении дополнительных наказаний (п.14 ППВС РФ от 11.01.2007 № 2).

- Если наиболее строгим видом наказания за определенное преступление является смертная казнь или пожизненное лишение свободы, данные виды наказания не подлежат применению. Однако после 12.12.2003 лишение свободы назначается в пределах, предусмотренных соответствующей нормой Особенной части УК РФ, без учета указанного выше ограничения в две трети (п.42 ППВС РФ от 22.11.2005 № 23, п.13 ППВС РФ от 11.01.2007 № 2; БВС. 2007. № 2. С.28; ОВС от 11.10.2006 № 66-о06-58сп; ранее оно не должно было превышать двух третей максимального срока лишения свободы, указанного в соответствующей статье Особенной части УК РФ – п.19 ППВС РФ от 11.06.1999 № 40; БВС. 1999. № 3. С.20).

При назначении наказания в таком случае не могут учитываться отягчающие обстоятельства, предусмотренные ст.63 УК РФ (хотя фактически назначить меру наказания и не учесть отягчающие обстоятельства невозможно), в т.ч. не должны применяться особые правила назначения наказания при рецидиве преступлений (ч.2 ст.68 УК РФ). Судьей должны быть учтены смягчающие наказание обстоятельства. При наличии исключительных обстоятельств (в том числе и предусмотренных п.п.“и” и “к” ч.1 ст.61 УК РФ) суд вправе назначить более мягкое наказание, чем предусмотрено соответствующей статьей Особенной части УК РФ за совершенное преступление по правилам ст.64 УК РФ (п.42 ППВС РФ от 22.11.2005 № 23, ст.349 УПК РФ); однако обязательности применения правил ст.64 УК РФ в этом случае закон не предусматривает (БВС. 2005. № 5. С.27).

Поскольку в ч.1 ст.65 УК РФ говорится об ограничении наказания относительно максимального срока или размера наиболее строгого вида наказания, предусмотренного за совершенное преступление, данное ограничение должно применяться с учетом ограничений, установленных в ст.ст.66 и 88 УК РФ, т.е., например, следует исчислять две трети от максимального срока или размера наиболее строгого вида наказания, предусмотренного за неоконченное преступление (две трети от одной второй - за приготовление и две трети от трех четвертей - за покушение) (п.14 ППВС РФ от 11.01.2007 № 2). Аналогичного подхода ранее придерживалась судебная практика и относительно сочетания в рамках одного дела обстоятельств, указанных в ст.62 и ч.1 ст.65 УК РФ. Однако впоследствии данный подход претерпел изменения: считается, что данные нормы (установленные ими ограничения максимального наказания) не должны применяться последовательно, а просто должна быть применена более мягкая из этих двух норм ч.1 ст.65 УК РФ (п.42 ППВС РФ от 22.11.2005 № 23; БВС. 2005. № 12. С.4).

При назначении наказания по совокупности преступлений, если такая совокупность является реальной, вопрос о снисхождении должен ставиться перед присяжными применительно к каждому деянию; соответственно, присяжные заседатели вправе признать, что лицо заслуживает снисхождения как за каждое из преступлений, так и за одно (некоторые) из них, применительно к которым и будут применяться правила ст.65 УК РФ (п.14 ППВС РФ от 11.01.2007 № 2). При идеальной совокупности преступлений ставится один вопрос о снисхождении, который относится ко всем совершенным одним деянием преступлениям (п.31 ППВС РФ от 22.11.2005 № 23). В таких случаях судья, назначая наказание за каждое из преступлений, учитывает решение суда присяжных и при частичном или полном сложении наказаний по совокупности преступлений может назначить окончательное наказание в пределах максимального срока – 25 лет или полуторного размера верхнего предела санкции за наиболее опасное из совершенных преступлений. Однако если лицо признано заслуживающим снисхождения за совершение всех преступлений, входящих в совокупность, окончательное наказание не должно превышать максимума от двух третей того наказания, которое могло быть назначено при отсутствии вердикта о снисхождении (п.30 ППВС РФ от 11.01.2007 № 2).

Правила назначения наказания за неоконченное преступление установлены в ст.66 УК РФ: “1. При назначении наказания за неоконченное преступление учитываются обстоятельства, в силу которых преступление не было доведено до конца.

2. Срок или размер наказания за приготовление к преступлению не может превышать половины максимального срока или размера наиболее строгого вида наказания, предусмотренного соответствующей статьей Особенной части настоящего Кодекса за оконченное преступление.

3. Срок или размер наказания за покушение на преступление не может превышать трех четвертей максимального срока или размера наиболее строгого вида наказания, предусмотренного соответствующей статьей Особенной части настоящего Кодекса за оконченное преступление.

4. Смертная казнь и пожизненное лишение свободы за приготовление к преступлению и покушение на преступление не назначаются.”

Наряду с прочими обстоятельствами при назначении наказания за неоконченное преступление должны быть учтены обстоятельства, в силу которых преступление не было доведено до конца: прекратил ли он посягательство по собственной воле (хотя бы и не в силу добровольного отказа, например, на стадии оконченного покушения), либо допустил он ошибку, либо предпринимал все возможные меры для завершения преступления.

При совершении как приготовления к преступлению, так и покушения на преступление не могут быть применены смертная казнь и пожизненное лишение свободы. В то же время, данные виды наказания могут применяться при совершении посягательств на жизнь отдельных категорий лиц, где составы преступлений сконструированы как усеченные (ст.ст.277, 295, 317 УК РФ).

При совершении приготовления к преступлению срок или размер наказания не могут превышать половины максимального срока или размера наиболее строгого вида наказания, предусмотренного соответствующей статьей Особенной части УК РФ. Данное ограничение не должно нарушаться и в случае, если исчисленный срок будет ниже низшего предела санкции соответствующей статьи Особенной части УК РФ; ссылки на ст.64 УК РФ в такой ситуации не требуется (п.15 ППВС РФ от 11.01.2007 № 2).

При совершении покушения на преступление срок или размер наказания не могут превышать трех четвертей максимального срока или размера наиболее строгого вида наказания, предусмотренного соответствующей статьей Особенной части УК РФ.

Речь в данных случаях идет об ограничении срока (размера) только основного вида наказания, а если в статье Особенной части УК РФ указаны несколько основных видов наказания – только о наиболее строгом из них (менее строгие могут быть назначены в максимальном размере, указанном в санкции). Однако применительно к нормам, в которых в качестве наиболее строгих видов наказания указаны смертная казнь и пожизненное лишение свободы, ограничению половиной или тремя четвертями подлежит лишение свободы на определенный срок, т.е. например, при покушении на преступление, предусмотренное ч.2 ст.105 УК РФ, максимум наказания не может превышать 15 лет лишения свободы (п.9 ППВС РФ от 11.06.1999 № 40).

При наличии вердикта присяжных заседателей о снисхождении к лицу, совершившему неоконченное преступление, наказание назначается путем последовательного применения ограничений, установленных ст.66 (не более 1/2 или 3/4) и ч.1 ст.65 (не более 2/3) УК РФ (п.14 ППВС РФ от 11.01.2007 № 2). Аналогичным образом следует поступать при наличии смягчающих обстоятельств, предусмотренных п.п.“и” или “к” ч.1 ст.61 УК РФ в деле о неоконченном преступлении, т.е. последовательно применять ограничения, установленные ст.ст.62 и 66 УК РФ (п.15 ППВС РФ от 11.01.2007 № 2; БВС. 1997. № 8. С.14; 2003. № 8. С.8 – 9; № 12. С.17 – 18), хотя это не совсем правильно, т.к. в обоих нормах идет речь об ограничении максимума наказания относительно санкции статьи Особенной части УК РФ. При совершении преступления лицом, не достигшим 18-летнего возраста, при применении ст.66 УК РФ следует учитывать ограничения сроков (размеров) наказаний, установленные в ст.88 УК РФ, т.е. например, ограничения срока лишения свободы, установленные ст.66 УК РФ, должны исчисляться от 10 лет, если верхний предел санкции статьи Особенной части УК РФ больше указанного срока (БВС. 1997. № 8. С.14; 1998. № 4. С.17; 2003. № 8. С.22).

При наличии рецидива преступлений следует, применяя правила ч.2 ст.68 УК РФ, ограничивающие минимум допустимого наказания, иметь в виду, что выйти за пределы ограничений максимального срока наказания, который может быть назначен с учетом ст.66 УК РФ, и в таком случае нельзя; ограничение минимально допустимого при рецидиве наказания исчисляется от максимума, определенного с учетом положений ст.66 УК РФ (п.15 ППВС РФ от 11.01.2007 № 2; БВС. 2000. № 7. С.10 – 11, 14).

Следует иметь в виду, что при установлении исключительных обстоятельств лицу, виновному в совершении неоконченного преступления, суд может назначить более мягкое наказание, чем предусмотрено за конкретное преступление, по правилам ст.64 УК РФ.

Правила назначения наказания за преступление, совершенное в соучастии, установлены в ст.67 УК РФ. Не смотря на то, что для всех соучастников применяются общие пределы наказания (выраженные в санкции статьи Особенной части УК РФ), в этих пределах размер наказания (ответственности) отдельных соучастников варьируется.

Согласно ч.1 ст.34 УК РФ ответственность соучастников преступления определяется характером и степенью фактического участия каждого из них в совершении преступления. При назначении наказания за преступление, совершенное в соучастии, учитываются характер и степень фактического участия лица в его совершении, значение этого участия для достижения цели преступления, его влияние на характер и размер причиненного или возможного вреда (ч.1 ст.67 УК РФ). К каждому соучастнику преступления индивидуально применяются институты назначения более мягкого наказания, чем предусмотрено за совершенное преступление (ст.64 УК РФ), вердикта присяжных заседателей о снисхождении (ст.65 УК РФ). К несовершеннолетним соучастникам преступления применяются особенности ответственности, установленные главой 14 УК РФ.

Отдельные обстоятельства, связанные с совершением преступления в соучастии, в законе рассматриваются как отягчающие или смягчающие наказание. Так, к смягчающим могут быть отнесены неудавшиеся меры организатора или подстрекателя по предотвращению окончания преступления (ч.5 ст.31 УК РФ), совершение преступления в результате физического или психического принуждения либо в силу материальной, служебной или иной зависимости; при исполнении приказа или распоряжения; активное способствование изобличению других соучастников преступления, раскрытию группового преступления (п.п.“е”, “ж”, “и” ч.1 ст.61, ч.1 ст.64 УК РФ). К отягчающим обстоятельствам относятся особо активная роль в совершении преступления; привлечение к совершению преступления лиц, которые страдают тяжелыми психическими расстройствами либо находятся в состоянии опьянения, а также лиц, не достигших возраста, с которого наступает уголовная ответственность (п.п.“г”, “д” ч.1 ст.63 УК РФ).

При назначении наказания отдельным соучастникам преступления также учитываются:

- характер фактического участия (т.е. вид соучастника);

- степень участия лица, значение его участия для достижения цели преступления (необходимо оценить, насколько эффективно могла быть достигнута данная цель при отсутствии деяния данного соучастника); влияние участия лица на характер и размер причиненного или возможного вреда (они ли являются непосредственными причинителями вреда или же только содействовали его наступлению); при этом, активность или второстепенность роли соответствующего соучастника должны быть мотивированы в приговоре суда (БВС. 2004. № 9. С.30);

- индивидуально оцениваются не влияющие на квалификацию преступления мотивы и цели тех или иных соучастников, обстоятельства, толкнувшие их на совершение преступления;

- личность виновного, в т.ч. его несовершеннолетие, психическое состояние, болезнь, беременность и наличие детей, предыдущая криминальная деятельность, посткриминальное поведение и т.п.

Согласно ч.2 ст.67 УК РФ смягчающие или отягчающие наказание обстоятельства, относящиеся к личности одного из соучастников, учитываются при назначении наказания только этому соучастнику. В частности, только к отдельным соучастникам применяются особые правила назначения наказания при деятельном раскаянии (ст.62 УК РФ) и при рецидиве преступлений (ст.68 УК РФ).