Тема 15. Назначение наказания

1. Общие начала назначения наказания

Понятие назначения наказания может рассматриваться в двух аспектах:

- как уголовно-правовой институт, т.е. совокупность норм, устанавливающий специальные правила индивидуализации основного уголовно-правового последствия – наказания, необходимый в силу того, что, с одной стороны, санкции норм Особенной части УК РФ никогда не являются абсолютно-определенными, а, с другой стороны, полное “судейское усмотрение” также недопустимо;

- как правоприменительная деятельность, осуществляемая судом в рамках правосудия после признания лица виновным в совершении конкретного преступления (и его квалификации) и признания необходимости применения к виновному наказания.

Назначение наказания регулируется ст.ст.60 – 72 УК РФ и постановлением Пленума Верховного Суда РФ от 11.01.2007 № 2 “О практике назначения судами Российской Федерации уголовного наказания”. ВС РФ неоднократно обращал внимание судов на необходимость исполнения требований закона о строго индивидуальном подходе к назначению наказания, имея в виду, что справедливое наказание способствует решению задач и достижению целей, указанных в статьях 2 и 43 УК РФ.

Общие начала назначения наказания (установлены в ст.60 УК РФ) представляют собой наиболее общие нормы (принципы), которыми должен руководствоваться правоприменитель, которые корреспондируют с такими принципами уголовного права как законность (ст.3 УК РФ), индивидуализация наказания и справедливость (ст.6 УК РФ), гуманизм (ст.7 УК РФ). Такие принципы имеют ценность именно в своей совокупности.

Статья 60 УК РФ предусматривают: “1. Лицу, признанному виновным в совершении преступления, назначается справедливое наказание в пределах, предусмотренных соответствующей статьей Особенной части настоящего Кодекса, и с учетом положений Общей части настоящего Кодекса. Более строгий вид наказания из числа предусмотренных за совершенное преступление назначается только в случае, если менее строгий вид наказания не сможет обеспечить достижение целей наказания.

2. Более строгое наказание, чем предусмотрено соответствующими статьями Особенной части настоящего Кодекса за совершенное преступление, может быть назначено по совокупности преступлений и по совокупности приговоров в соответствии со статьями 69 и 70 настоящего Кодекса. Основания для назначения менее строгого наказания, чем предусмотрено соответствующей статьей Особенной части настоящего Кодекса за совершенное преступление, определяются статьей 64 настоящего Кодекса.

3. При назначении наказания учитываются характер и степень общественной опасности преступления и личность виновного, в том числе обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание, а также влияние назначенного наказания на исправление осужденного и на условия жизни его семьи.”

К общим началам назначения наказания можно отнести

1) Наказание является основным правовым последствием совершения преступления. По общему правилу, за любое совершенное преступление суд обязан назначить определенную меру наказания (указав ее в обвинительном приговоре), за исключением случаев, когда уголовный закон допускает освобождение от ответственности или от наказания.

2) Наказание назначается в пределах вида и размера, предусмотренных санкцией нормы Особенной части УК РФ, по которой деяние квалифицировано. При этом, поскольку санкция представляет собой типовую меру наказания за данный вид преступления, то по общему правилу, суд должен исходить, что обычному преступлению данного вида соответствует “медиана” санкции, т.е. средняя величина по отношению к минимуму и максимуму санкции.

Вместе с тем, из данного правила есть исключения (исключительные нормы), что допускается ч.2 ст.60 УК РФ, хотя в ней указаны далеко не все такие исключения. Менее строгое наказание, чем предусмотрено соответствующей статьей Особенной части УК за совершенное преступление, может быть назначено при наличии исключительных обстоятельств (ст.64 УК РФ), при назначении военнослужащим вместо лишения свободы содержания в дисциплинарной воинской части на тот же срок (ч.1 ст.55 УК РФ), при назначении наказания за приготовление к преступлению, если нижний предел относительно определенных санкций превышает половину верхнего предела (ч.2 ст.66 УК РФ), при назначении лицам, совершившим преступления в возрасте до 18 лет, лишения свободы за тяжкое или особо тяжкое преступление (ч.6.1 ст.88 УК РФ).

Более строгое наказание, чем предусмотрено соответствующими статьями Особенной части УК за совершенное преступление, может быть назначено по совокупности преступлений и по совокупности приговоров. Ст.ст.69 и 70 УК РФ как варианты определения окончательного наказания называют полное или частичное сложение, причем складываться могут и разнородные основные наказания (по правилам ст.71 УК РФ). Данная статья предусматривает правила перевода более мягкого вида наказания, назначенного за отдельное преступление, в более строгий вид, хотя бы такой строгий вид наказания и не был предусмотрен санкцией статьи Особенной части УК РФ (п.22 ППВС РФ от 11.01.2007 № 2). Более строгий вид наказания может быть также назначен в следующих случаях: в виде ограничения по военной службе военнослужащим, если за соответствующее преступление предусмотрено наказание в виде исправительных работ (ч.1 ст.51 УК РФ), в виде применения в качестве дополнительного наказания лишения права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью либо лишения специального, воинского или почетного звания, классного чина и государственных наград на основании лишь норм Общей части УК РФ (ст.ст.47, 48 УК РФ), при замене вида наказания более строгим в случае злостного уклонения от его отбывания (ч.3 ст.49, ч.4 ст.50, ч.4 ст.53 УК РФ).

3) Наказание назначается с учетом положений Общей части УК РФ. К таким положениям можно отнести:

- принципы уголовного права (равенства, справедливости, гуманизма);

- правила действия уголовного закона во времени и его обратной силы (ст.ст.9 и 10 УК РФ);

- правила назначения наказания при неоконченном преступлении (ч.5 ст.31, ст.66 УК РФ), при соучастии в преступлении (ч.1 ст.34, ч.7 ст.35, ст.67 УК РФ), при множественности преступлений (ст.ст.17, 18, 68 – 71 УК РФ);

- учет психических аномалий субъекта преступления (ст.22 УК РФ);

- правила отнесения наказаний к основным и дополнительным (ст.45 УК РФ);

- возможность назначения некоторых видов наказания в случаях, когда они не предусмотрены в санкции нормы Особенной части УК РФ (ст.ст.47, 48, 51, 55 УК РФ);

- возможность замены вида наказания более строгим в случае злостного уклонения от его отбывания (ч.5 ст.46, ч.3 ст.49, ч.4 ст.50, ч.4 ст.53 УК РФ);

- минимальные и максимальные сроки (размеры) для определенных видов наказания, поскольку в некоторых случаях могут не указываться в нормах Особенной части УК РФ;

- ограничения круга лиц, к которым могут (или не могут) применяться соответствующие виды наказаний;

- правила назначения наказания при деятельном раскаянии (ст.62 УК РФ), исключительных обстоятельствах (ст.64 УК РФ), вердикте присяжных о снисхождении (ст.65 УК РФ);

- особенности назначения наказания несовершеннолетним (ст.ст.88, 89 УК РФ).

Следует иметь в виду, что нормы Общей части УК РФ, в которых предусмотрены особые (формализованные) правила назначения наказания, являются по отношению к нормам Особенной части УК РФ (их санкциям) специальными (ст.ст.62, 65 (ч.1), 66, 68 УК РФ) или исключительными (ст.ст.64, 69, 70 УК РФ) нормами.

В принципе, особые правила назначения наказания должны устанавливаться исключительно уголовным законом (так, ранее предусматривавшиеся ст.460 УПК РСФСР вопросы назначения наказания при наличии вердикта присяжных заседателей о снисхождении или об особом снисхождении теперь регулируются ст.65 УК РФ). Вместе с тем, новый УПК РФ содержит одно особое правило назначения наказания, не предусмотренное УК РФ: речь идет о применении особого порядка принятия судебного решения (без проведения судебного разбирательства) по уголовным делам о преступлениях, наказание за которые, предусмотренное УК РФ, не превышает десяти лет лишения свободы (имеется в виду верхний предел санкции соответствующей нормы Особенной части УК РФ – п.5 ППВС РФ от 05.12.2006 № 60), по ходатайству обвиняемого при наличии заявления о его согласии с предъявленным ему обвинением (и отсутствия у суда сомнений в обоснованности этого обвинения), согласия государственного или частного обвинителя и потерпевшего (ст.314 УПК РФ). В этом случае согласно ч.7 ст.316 УПК РФ виновному назначается наказание, не превышающее 2/3 максимального срока или размера наиболее строгого вида наказания, предусмотренного за совершенное преступление. Данное ограничение применяется только в отношении наиболее строгого вида наказания, не распространяется на альтернативные ему наказания и на дополнительные наказания (п.13 ППВС РФ от 05.12.2006 № 60, п.37 ППВС РФ от 11.01.2007 № 2); ограничение в две трети должно исчисляться от максимально возможного наказания с учетом всех особых ограничений, установленных ст.ст.62, 64, 66, 68 – 70 УК РФ (п.14 ППВС РФ от 05.12.2006 № 60, п.37 ППВС РФ от 11.01.2007 № 2).

4) Назначаемое наказание должно быть справедливым. Наказание должно соответствовать всем обстоятельствам дела, которые имеют юридическое значение, основываться на полном, всестороннем и объективном исследовании всех обстоятельств дела, которые могут повлиять на назначение наказания (ст.73 УПК РФ) с толкованием всех неустранимых сомнений в пользу обвиняемого. Учету подлежат обстоятельства, имевшие место до, в момент и после совершения преступления, а также имеющие место на момент назначения наказания (особенно, относящиеся к личности виновного).

Для того, чтобы наказание могло быть признано справедливым, помимо правильной квалификации и соблюдения всех формализованных правил назначения наказания, необходимы следующие условия (ч.3 ст.60 УК РФ):

- соответствие характеру общественной опасности преступления, т.е. качественной характеристики опасности преступления, которая зависит от объекта посягательства, т.е. того, какие отношения нарушаются; в то же время, категория преступлений определяет пределы санкции, а потому не может как таковая учитываться при назначении наказания (БВС. 2004. № 7. С.17);

- соответствие степени общественной опасности преступления, т.е. индивидуальным признакам деяния, усиливающим или смягчающим его негативную окраску; степень опасности определяется такими обстоятельствами содеянного как степень осуществления преступного намерения, способ совершения преступления, размер вреда или тяжесть наступивших последствий, роль подсудимого при совершении преступления в соучастии; количественные и качественные характеристики, стоимость предмета преступления, источник и способ его получения (п.21 ППВС РФ от 12.03.2002 № 5), характеристика используемых орудий и средств совершения преступления, степень вины, мотив и цель преступления (п.21 ППВС РФ от 12.03.2002 № 5), степень организации преступной группы и т.п.;

- соответствие личности виновного, т.е. свойствам лица, совершившего преступление, находящимся за пределами состава преступления; при характеристике личности виновного для назначения наказания должны, в частности, учитываться его отношение к законам и правилам общежития, нормам морали, отношение к труду и общественным обязанностям (хотя признавать ведение праздного образа жизни обстоятельством, характеризующим осужденного отрицательно, недопустимо, т.к. Конституция РФ предусматривает свободу труда – ОВС от 03.10.2006 № 49-Д06-101), отношение к окружающим, поведение в быту, семейное положение и отношение к семейным обязанностям, трудоспособность, состояние здоровья (БВС. 2003. № 9. С.23 – 24; 2005. № 4. С.20 – 21), возраст (в частности, престарелый – БВС. 2005. № 4. С.20 – 21), образование, интеллектуально-волевые качества, материальное положение (при назначении наказания в виде штрафа или исправительных работ), состояние опьянения; в любом случае для учета личности виновного при назначении наказания исследуются его характеристики по месту жительства, работы, учебы и т.п. (БВС. 2002. № 3. С.21; 2005. № 4. С.20 – 21); на основе изученных данных суд фактически должен сделать вывод о степени вероятности совершения лицом нового преступления, с учетом которой и избрать меру наказания;

в п.2 ППВС РФ от 11.06.1999 № 40 судам рекомендовалось обсуждать вопрос о назначении предусмотренного законом более строгого наказания лицу, признанному виновным в совершении группового преступления, тяжких и особо тяжких преступлений, при рецидиве, если эти обстоятельства не являются квалифицирующим признаком преступления, и не установлено обстоятельств, которые по закону влекут смягчение наказания; вместе с тем следует обсуждать вопрос о назначении менее строгого наказания лицу, впервые совершившему преступление небольшой или средней тяжести и не нуждающемуся в изоляции от общества; при назначении наказания несовершеннолетним подсудимым необходимо также в каждом конкретном случае выяснять и оценивать условия жизни и быта подростка, данные о негативном воздействии на его поведение старших по возрасту лиц, уровень психического развития, иные особенности личности;

нет однозначного ответа на вопрос, могут ли учитываться для целей усиления назначаемого наказания отрицательные характеристики личности виновного, если они не предусмотрены в ст.63 УК РФ как отягчающие наказание обстоятельства; противоречива практика и в части возможности учета при назначении наказания погашенных судимостей как характеристики его личности (в одних случаях это признается возможным – БВС. 2006. № 7. С.19 – 20; а в других считается недопустимым – ОВС от 20.04.2006 № 82-о06-9);

- учет влияния назначенного наказания на исправление осужденного, т.е. именно такая мера наказания должна быть необходимой и достаточной для достижения указанной цели, не должна препятствовать ее достижению, исходя из условий отбывания наказания, связанных с ним ограничений (потому, например, не рекомендуется назначать краткие сроки лишения свободы несовершеннолетним, чтобы не помещать их в опасную среду колонии, применять наказание в виде лишения права заниматься определенной деятельностью к лицам, для которых данный вид деятельности является основным источником получения средств для существования); в то же время, не совсем точно в ч.3 ст.60 УК РФ указывается на необходимость учета влияния назначенного наказания на достижение именно цели исправления осужденного, а не всех целей наказания, определенных в ч.2 ст.43 УК РФ;

- учет влияния назначенного наказания на условия жизни семьи осужденного, для чего следует выяснить, является ли подсудимый единственным кормильцем в семье, находятся ли на его иждивении несовершеннолетние дети, престарелые родители, а также имелись ли факты, свидетельствующие о его отрицательном поведении в семье (пьянство, жестокое обращение с членами семьи, отрицательное влияние на воспитание детей и др.).

- учет обстоятельств, смягчающих и отягчающих обстоятельств (ст.ст.61 и 63 УК РФ), о чем речь пойдет ниже.

5) Специальные правила выбора вида наказания:

а) При выборе основного вида наказания следует иметь в виду, что более строгий вид наказания из числа предусмотренных за совершенное преступление назначается только в случае, если менее строгий вид наказания не сможет обеспечить достижение целей наказания. В случаях, когда санкция закона, по которому лицо признается виновным, наряду с лишением свободы предусматривает более мягкие виды наказания, при постановлении приговора должен быть обсужден вопрос о назначении наказания, не связанного с лишением свободы. В случае назначения лишения свободы это решение должно быть мотивировано в приговоре (п.2 ППВС РФ от 11.01.2007 № 2). Особенное значение данные правила имеют при назначении наказания лицам, совершившим преступления в возрасте до 18 лет. Более того, согласно ч.6 ст.88 УК РФ лицам, впервые совершившим в возрасте до 18 лет преступлений небольшой тяжести (в возрасте до 16 лет - также и средней тяжести), лишение свободы вообще не назначается (ч.6 ст.88 УК РФ).

Следовательно, ВС РФ ориентирует на обсуждение вопроса о виде назначаемого наказания по принципу “от менее строгого к более строгому”. Однако при назначении наказания лицам, совершившим преступления в группе, при рецидиве преступлений рекомендуется обсуждать вопрос о назначении более строгого наказания.

б) При назначении дополнительного наказания должны соблюдаться следующие правила:

если наказание предусмотрено как необязательное (в тексте санкции имеются слова “или без такового”), то его назначение производится с учетом всех обстоятельств по усмотрению суда, хотя суд должен обсудить вопрос о необходимости его назначения (в случае неприменения такого дополнительного наказания ссылки на ст.64 УК РФ не требуется – БВС. 2000. № 7. С.15);

если дополнительное наказание предусмотрено как обязательное (например, лишение права занимать определенные должности в ч.3 ст.285, ч.3 ст.286, ч.3 ст.287, ст.290 УК РФ), то оно должно быть назначено судом; не назначаться такое дополнительное наказание может только при наличии исключительных обстоятельств со ссылкой на ст.64 УК РФ (п.39 ППВС РФ от 11.01.2007 № 2; ОВС от 20.07.2005 № 11-о05-53).

Если альтернативной санкцией дополнительное наказание предусмотрено только по отношению к определенному виду основного наказания (например, в ч.1 ст.290 УК РФ лишение права предусмотрено как дополнительное только к лишению свободы), то оно не может быть назначено при назначении судом в качестве основного другого (более мягкого) вида основного наказания.

Назначение определенной меры наказания должно быть мотивировано в приговоре суда (ст.307 УПК РФ). Согласно п.4 ч.1 ст.369, ст.ст.383, 409 УПК РФ несоответствие назначенного судом наказания тяжести совершенного преступления и личности осужденного, несправедливость наказания вследствие его мягкости или суровости является основанием к отмене или изменению приговора суда в кассационной или надзорной инстанциях.