14. Конфискация имущества как иная мера уголовно-правового характера

До 12.12.2003 уголовное законодательство предусматривало такой вид наказания как конфискация имущества (исключен с указанной даты ФЗ от 08.12.2003). Согласно ч.1 ст.52 УК РФ конфискация имущества представляла собой принудительное безвозмездное изъятие в собственность государства всего или части имущества, являющегося собственностью осужденного. Данная конфискация была разновидностью конфискации, виды которой устанавливаются также гражданским законодательством, законодательством об административных правонарушениях, уголовно-процессуальным законодательством и др. (п.2 ст.235, ст.243 ГК РФ). С 12.12.2003 конфискация имущества в соответствующих нормах УК РФ заменена, в основном, штрафом. Кроме того, предполагалось более активно использовать конфискацию, урегулированную УПК РФ (см. ниже).

Особенностями конфискации имущества как вида наказания были:

1) Суть правоограничений при конфискации имущества состояла в принудительном безвозмездном изъятии определенного имущества, принадлежащего на праве собственности осужденному, и обращении его в собственность государства.

Конфискации подлежало следующее имущество осужденного (ст.63 УИК РФ):

- денежные средства (в наличной форме, а также находящиеся на счетах или во вкладах в кредитных организациях);

- ценные бумаги (в документарной и бездокументарной форме);

- имущество в натуре, в том числе переданное в доверительное управление или иное законное владение другим лицам;

- доля осужденного в общей собственности,

- доля осужденного в уставном капитале коммерческих организаций.

На иные имущественные права осужденного конфискация не распространялась.

Могло быть конфисковано имущество, приобретенное преступным путем (за счет него), которое было отчуждено виновным в целях сокрытия от конфискации (сделки по передаче в этом случае являлись ничтожными в соответствии со ст.ст.169, 170 УК РФ).

Согласно ч.3 ст.52 УК РФ не подлежало конфискации имущество, необходимое осужденному или лицам, находящимся на его иждивении, согласно перечню, который был предусмотрен приложением 1 к УИК РФ. К такому имуществу относились: 1) жилой дом, квартира или отдельные их части, если осужденный и его семья постоянно в них проживают (не более одного дома или одной квартиры на семью); 2) земельные участки, на которых расположены не подлежащие конфискации дом и хозяйственные постройки, а также земельные участки, необходимые для ведения сельского или подсобного хозяйства; 3) хозяйственные постройки и домашний скот в количестве, необходимом для удовлетворения минимальных потребностей семьи, а также корм для скота - у осужденного, основным занятием которого является сельское хозяйство; 4) семена, необходимые для очередного посева сельскохозяйственных культур; 5) предметы домашней обстановки, утвари, одежды (одежда, обувь, белье, постельные принадлежности, кухонная и столовая утварь, находящиеся в употреблении; мебель, минимально необходимая для осужденного и членов его семьи; все детские принадлежности); 6) продукты питания в количестве, необходимом для осужденного и его семьи до нового урожая - у осужденного, основным занятием которого является сельское хозяйство, у остальных осужденных - продукты питания и деньги на общую сумму, равную трем минимальным размерам оплаты труда на осужденного и каждого из членов его семьи; 7) топливо, предназначенное для приготовления пищи и отопления жилого помещения семьи осужденного; 8) инвентарь (в том числе сельскохозяйственная техника), а также пособия и книги, необходимые для продолжения профессиональных занятий осужденного и членов его семьи, за исключением случаев, когда осужденный приговором суда лишен права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью либо когда инвентарь использовался им для совершения преступления; 9) транспортные средства, специально предназначенные для передвижения инвалидов; 10) международные и иные призы, которыми награжден осужденный. Однако указанные в данном Перечне предметы могли быть конфискованы, если они обнаружены в количестве, явно превышающем потребности осужденного и его семьи, либо изготовлены из драгоценных металлов, являлись предметами роскоши или имели историческую или художественную ценность.

2) Конфискация имущества могла назначаться только в качестве дополнительного вида наказания. При этом, конфискация имущества могла предусматриваться как обязательное дополнительное наказание (если отсутствуют слова “или без таковой”) либо как дополнительное наказание, применяемое по усмотрению суда.

3) Конфискация имущества могла назначаться только в случаях, предусмотренных в нормах Особенной части УК РФ. Согласно ч.2 ст.52 УК РФ, конфискация имущества устанавливалась только за тяжкие и особо тяжкие преступления. Конфискация имущества могла назначаться только за преступления, совершенные из корыстных побуждений. В тех составах преступлений, которые не подразумевали обязательного наличия корыстных побуждений и устанавливали конфискацию не в качестве обязательного наказания, она могла быть назначена только при условии установления у конкретного осужденного корыстных побуждений. Если за преступление, за которое конфискация имущества была установлена в качестве обязательного дополнительного наказания, осуждалась лицо, не имевшее корыстных побуждений (в первую очередь, - соучастники преступления), то к нему также не следовало применять конфискацию имущества, но, видимо, в силу наличия исключительных обстоятельств по правилам ст.64 УК РФ.

Если конфискация имущества была предусмотрена соответствующей нормой УК РФ, суд обязан был обсудить вопрос о необходимости применения конфискации (п.5 ППВС РСФСР от 23.12.1975 № 7). При назначении конфискации имущества учитывались тяжесть преступления, степень вины лица, семейное и имущественное положение осужденного, наличие у него имущества, подлежащего конфискации.

4) Круг лиц, к которым может применяться конфискация имущества, был несколько ограничен. Согласно ч.1 ст.88 УК РФ данный вид наказания не мог применяться к лицам, совершившим преступления в возрасте до 18 лет, в т.ч. если к моменту вынесения приговора они достигли указанного возраста (БВС. 2000. № 10. С.22; 2002. № 9. С.22). При этом, ссылки на ст.64 УК РФ как на основание неприменения конфискации делать не требовалось (п.25 ППВС РФ от 11.06.1999 № 40).

5) Конфискация имущества представляла собой единовременное размерное взыскание. Конфискация имущества могла быть назначена как полная (изымалось все имущество, принадлежащее на праве собственности виновному) или как частичная (изымалась часть имущества - определенная доля принадлежащего виновному имущества либо конкретный перечень предметов, указанный в приговоре). Недопустимо было в приговоре указывать денежную сумму, которой должна быть равна стоимость конфискуемого имущества (п.4 ППВС СССР от 29.09.1953 № 7).

Конфискация была возможна в отношении имущества, принадлежавшего осужденному на момент вынесения обвинительного приговора суда (п.7 ППВС СССР от 29.09.1953 № 7). Конфискации подлежало также имущество, приобретенное осужденным после вынесения приговора, но на средства, подлежащие конфискации (ст.67 УИК РФ). Обращать взыскание на имущество в целях его конфискации допустимо было в пределах установленного срока давности обвинительного приговора суда (ст.83 УК РФ).

6) Конфискация имущества исполнялась в порядке, определенном как уголовно-исполнительным, так и гражданским процессуальным законодательством и законодательством об исполнительном производстве (ст.ст.62 - 67 УИК РФ). Исполнение конфискации возлагалось на судебного пристава-исполнителя (на основании выдаваемого судом исполнительного листа). Судебный пристав-исполнитель принимал меры по выявлению имущества осужденного, подлежащего конфискации по приговору суда, при его обнаружении составлял опись этого имущества, принимал необходимые меры по сохранению имущества, указанного в описи (ст.ст.62, 64 УИК РФ). Изъятое имущество передавалось финансовым органам.

За счет данного имущества подлежали удовлетворению все имущественные требования, предъявленные к осужденному. После конфискации в отношении претензий, подлежащих удовлетворению за счет конфискованного имущества осужденного, государство отвечало в пределах актива (ст.66 УИК РФ).

УПК РФ предусматривает специальную конфискацию как средство восстановления нарушенного положения. Согласно ч.3 ст.81 УК РФ конфискации (обращению в доход государства) на основании приговора суда подлежали орудия преступления, принадлежащие обвиняемому, предметы, запрещенные к обращению, имущество, деньги и иные ценности, полученные в результате преступных действий или нажитые преступным путем, которые были вещественными доказательствами по уголовному делу (при условии, что у указанных предметов нет законных владельцев). Такая конфискация применялась независимо от того, что она не предусмотрена УК РФ в качестве наказания (иной меры) за преступление. Так, в таком порядке подлежали конфискации предметы контрабанды (т.к. якобы “орудия преступления” подразумевали также и предметы преступления), перевозочные средства, оборудованные специальными хранилищами для сокрытия товаров (п.7 ППВС СССР от 03.02.1978 № 2; ППрВС от 10.06.1998 № 44п98пр; БВС. 2002. № 4. С.14 - 15), орудия охоты и добычи, транспортные средства, используемые при экологических преступлениях (п.19 ППВС РФ от 05.11.1998 № 14), деньги и другие ценности, являющиеся предметом взятки или коммерческого подкупа (п.23 ППВС РФ от 10.02.2000 № 6). Однако Постановлением Европейского Суда по правам человека от 09.06.2006 констатировано, что конфискация предмета контрабанды при отсутствии доказательств, что указанные ценности (деньги) были нажиты преступным путем, является неправомерной (БВС. 2006. № 10. С.17 – 18.).

С 01.01.2007 конфискация имущества вновь предусмотрена в УК РФ (ст.ст.104-1 – 104-3 УК РФ), но, во-первых, она носит специальный характер (распространяется лишь на имущество, приобретенное преступным путем и некоторое другое), во-вторых, она признана иной мерой уголовно-правового характера (и, видимо, мерой уголовной ответственности), а не видом наказания. Объясняется такая квалификация конфискации следующими причинами: 1) по сути, речь идет не о лишении (ограничении) лица его законных прав и интересов, а в устранении полученного им в результате преступления положительного эффекта; 2) конфискация может применяться не только к лицам, осужденным за совершение преступления; 3) конфискация может применяться не только обвинительным приговором, но и иным актом суда.

Конфискация имущества, главным образом, направлена на достижение цели восстановления социальной справедливости, на то, чтобы сделать преступную деятельность экономически невыгодной.

Конфискация имущества состоит в принудительном безвозмездном изъятии определенного имущества, принадлежащего (находящегося во владении) осужденного, и обращении его в собственность государства.

Конфискации подлежит следующее имущество:

а) денежные средства (в наличной форме, а также находящиеся на счетах или во вкладах в кредитных организациях); ценные бумаги (в документарной и бездокументарной форме); иные ценности и имущество в натуре (видимо, включая имущественные права), которое было приобретено в результате совершения преступлений, прямо перечисленных в п. “а” ч.1 ст.104-1 УК РФ (таким образом, фактически с 01.01.2007 в данной части основания для применения конфискации сужены, т.к. ранее на основании ч.3 ст.81 УПК РФ могло конфисковываться имущество, приобретенное в результате совершения любого преступления); к указанным преступлениям относятся (в основном это наиболее опасные преступления корыстной направленности):

убийство при отягчающих обстоятельствах (ч.2 ст.105 УК РФ); видимо, имеется виду, в первую очередь, вознаграждение за убийство по найму, имущество, полученное в результате корыстного убийства;

умышленное причинение тяжкого вреда здоровью при отягчающих обстоятельствах (ч.2 ст.111 УК РФ);

похищение человека при отягчающих обстоятельствах (ч.2 ст.126 УК РФ);

торговля людьми (ст.127-1 УК РФ); имеется в виду полученные в результате торговли доходы;

использование рабского труда (ст.127-2 УК РФ);

нарушение авторских и смежных прав (ст.146 УК РФ);

нарушение изобретательских и патентных прав (ст.147 УК РФ);

хищение предметов, имеющих особую ценность (ст.164 УК РФ);

подкуп участников и организаторов профессиональных спортивных соревнований и зрелищных коммерческих конкурсов (ч.ч.3 и 4 ст.184 УК РФ); имеется в виду сам предмет подкупа;

изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг (ст.186 УК РФ); имеются в виду полученные от их сбыта доходы;

изготовление или сбыт поддельных платежных документов (ст.187 УК РФ);

контрабанда (ст.188 УК РФ); вряд ли правильно рассматривать в качестве такого имущества перемещаемый в ходе контрабанды предмет;

незаконный экспорт объектов, которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, вооружения и военной техники (ст.189 УК РФ); имеются в виду, видимо, полученные в результате экспортной сделки доходы;

коммерческий подкуп (ч.ч.3 и 4 ст.204 УК РФ);

террористический акт (ст.205 УК РФ);

содействие террористической деятельности (ст.205-1 УК РФ);

публичные призывы к осуществлению террористической деятельности или публичное оправдание терроризма (ст.205-2 УК РФ);

захват заложника (ст.206 УК РФ);

организация незаконного вооруженного формирования или участие в нем (ст.208 УК РФ);

бандитизм (ст.209 УК РФ);

организация преступного сообщества (преступной организации) (ст.210 УК РФ);

массовые беспорядки (ст.212 УК РФ);

незаконные приобретение, передача, сбыт, хранение, перевозка или ношение оружия, его основных частей, боеприпасов, взрывчатых веществ и взрывных устройств (ст.222 УК РФ);

пиратство (ст.227 УК РФ);

незаконные производство, сбыт или пересылка наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов (ст.228-1 УК РФ);

хищение либо вымогательство наркотических средств или психотропных веществ (ст.229 УК РФ);

незаконное культивирование запрещенных к возделыванию растений, содержащих наркотические вещества (ст.231 УК РФ);

организация либо содержание притонов для потребления наркотических средств или психотропных веществ (ст.232 УК РФ);

незаконный оборот сильнодействующих или ядовитых веществ в целях сбыта (ст.234 УК РФ);

вовлечение в занятие проституцией (ст.240 УК РФ);

организация занятия проституцией (ст.241 УК РФ);

незаконное распространение порнографических материалов или предметов (ст.242 УК РФ);

изготовление и оборот материалов или предметов с порнографическими изображениями несовершеннолетних (ст.242-1 УК РФ);

государственная измена (ст.275 УК РФ);

шпионаж (ст.276 УК РФ);

посягательство на жизнь государственного или общественного деятеля (ст.277 УК РФ);

насильственный захват власти или насильственное удержание власти (ст.278 УК РФ);

вооруженный мятеж (ст.279 УК РФ);

диверсия (ст.281 УК РФ);

организация экстремистского сообщества (ст.282-1 УК РФ);

организация деятельности экстремистской организации (ст.282-2 УК РФ);

злоупотребление должностными полномочиями (ст.285 УК РФ);

получение взятки (ст.290 УК РФ);

разработка, производство, накопление, приобретение или сбыт оружия массового поражения (ст.355 УК РФ);

наемничество (ч.3 ст.359 УК РФ).

Вызывает сомнения отсутствие в указанном перечне целого ряда тяжких и особо тяжких преступлений, которые также могут иметь корыстную направленность и не быть при этом связанными с посягательством на имущественные права конкретных лиц (например, предусмотренных ст.ст.211, 226, 295, 296, 317, 318 УК РФ и др.

С 01.01.2007 следует считать утратившим силу разъяснение о возможности обращения в доход государства доходов, полученных от незаконного предпринимательства, содержащееся в п.16 ППВС РФ от 18.11.2004 № 23, а также иные аналогичные разъяснения, касающиеся преступлений, не упомянутых в п.“а” ч.2 ст.104-1 УК РФ.

Не подлежит конфискации лишь то приобретенное в результате указанных преступлений имущество, которое на законном основании принадлежало другому лицу, выбыло из его владения противоправно и подлежит возврату этому лицу (например, похищенное имущество, имеющее особую ценность);

б) деньги, ценные бумаги, иные ценности и имущество, в которые имущество, полученное в результате совершения преступления, и доходы от этого имущества были частично или полностью превращены или преобразованы, т.е. то имущество, которое было получено в результате совершения с преступно нажитым различных юридических и фактических действий (сделок, фактического пользования им и т.п.); почему-то в п.“б” ч.1 ст.104-1 УК РФ не указано, что речь идет об имуществе, которое приобретено именно в результате ограниченного перечня преступлений (указанного в п.“а”);

если приобретенное в результате совершения преступления имущество было приобщено к другому имуществу (приобретенному законным путем), в т.ч. использовано для приобретения иного имущества с частичным использованием доходов от законной деятельности, конфискации подлежит лишь та часть вновь приобретенного лицом имущества, которая соответствует стоимости имущества, приобретенного преступным путем и приобщенного к другому имуществу;

в) имущество, используемое или предназначенное для финансирования терроризма, организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации);

г) орудия или средства преступления, принадлежащие осужденному (обвиняемому), т.е. материальные предмету, использовавшиеся для совершения преступления, в т.ч. для создания условий его совершения.

Указанное имущество может быть конфисковано:

у самого осужденного (обвиняемого);

у других лиц (в т.ч. юридических лиц), которым соответствующее имущество было передано осужденным (но не третьими лицами, ранее получившими его от осужденного), при условии, что эти другие лица знали или должны были знать, что имущество получено в результате преступных действий (т.е. не являлись добросовестными приобретателями). Вместе с тем, в этом случае возникает вопрос о допустимости конфискации самого предмета преступления у других лиц с одновременной конфискацией у осужденного имущества, полученного осужденным взамен соответствующего предмета преступления. С одной стороны, такая “двойная” конфискация не запрещена УК РФ и, в принципе, соответствует правилам ст.169 ГК РФ, но с другой стороны, логичнее было бы на нее прямо указать в УК РФ.

В том случае, когда перечисленное в ч.1 ст.104-1 УК РФ имущество не может быть конфисковано (в т.ч. у других лиц, которым оно было передано осужденным), в частности, если это имущество были потреблено (израсходовано), передано добросовестным приобретателям и т.п., суд может принять решение о конфискации денежной суммы, соответствующей стоимости данного предмета (ст.104-2 УК РФ). Конфискация денежной суммы также может производиться не только у самого осужденного (обвиняемого), но и у других лиц, которым имущество (взамен которого конфискуется денежная сумма) было передано осужденным.

Конфискация имущества не предусматривается в санкциях норм Особенной части УК РФ, а назначается на основе нормы Общей части (ст.104-1 УК РФ). Конфискация может назначаться при совершении преступлений, упомянутых в п.“а” ч.2 ст.104-1 УК РФ, любых других преступлений, совершенных организованной группой, а в части орудий и средств совершения преступления – при совершении любых преступлений. В указанных случаях и при наличии предметов, подлежащих конфискации, последняя обязательно должна быть применена судом (права суда не применять ее УК РФ не предусматривает даже при наличии каких-либо исключительных обстоятельств). Не может быть назначена конфискация лишь в том случае, когда подлежащее конфискации имущество необходимо для возмещения причиненного преступлением ущерба (иного имущества осужденного недостаточно для возмещения ущерба).

Круг лиц, к которым может применяться конфискация имущества, законом прямо не ограничивается, в том числе она может быть назначена лицам, совершившим преступления в несовершеннолетнем возрасте.

Поскольку конфискация имущества не является видом наказания, она может назначаться наряду с любыми назначенными в приговоре суда видами наказания, в том числе наряду с дополнительными наказаниями. Более того, как следует из ч.3 ст.81 УПК РФ, а также ч.1 ст.104-1 УК РФ (которая говорит о решении суда, а не о приговоре), конфискация может быть назначена при освобождении осужденного от наказания, а также при освобождении лица от уголовной ответственности, т.е. при прекращении судом уголовного дела по нереабилитирующим основаниям (при прекращении его по реабилитирующим основания или оправдании обвиняемого конфискация неприменима, т.к. не идет речи о преступлении, с которым так или иначе должно быть связано подлежащее конфискации имущество). Вместе с тем, не урегулирован ни в УК РФ, ни в УПК РФ вопрос о том, как поступать с упомянутым имуществом при освобождении от уголовной ответственности в ходе досудебного производства по уголовному делу.

При назначении конфискации не применяются правила назначения наказания, установленные нормами гл.10 УК РФ.

Очевидно в решении суда о конфискации должен быть указан конкретный перечень имущества, подлежащего конфискации либо конфискуемая денежная сумма.

В УПК РФ не урегулирован порядок применения конфискации в отношении третьих лиц (не обвиняемых в рамках соответствующего уголовного дела). В первую очередь, проблема заключается в том, что УПК РФ не регламентирует участия указанных лиц в рассмотрении уголовного дела (не указано, в каком качестве они могут привлекаться к участию в деле), их права на обжалование судебного акта, хотя очевидно, что соответствующий судебный акт касается их прав.

Согласно п.4-1 ч.3 ст.81 УПК РФ порядок исполнения конфискации имущества должен быть урегулирован Правительством РФ. Законодательство не предусматривает возможности отсрочки или рассрочки исполнения решения о конфискации имущества.

За счет данного имущества подлежали удовлетворению все имущественные требования, предъявленные к осужденному. После конфискации в отношении претензий, подлежащих удовлетворению за счет конфискованного имущества осужденного, государство отвечало в пределах актива (ст.66 УИК РФ).

Сокрытие или присвоение имущества, подлежащего конфискации по приговору суда, а равно иное уклонение от исполнения вступившего в законную силу приговора суда о назначении конфискации имущества, виновные лица (сам осужденный, лица, которым описанное имущество передано на хранение, иные лица) подлежат уголовной ответственности по специальной норме – ч.2 ст.312 УК РФ (при этом, данная норма действует лишь в случаях, когда конфискация имущества применяется на основании обвинительного приговора суда, а не решения о прекращении уголовного дела). Если аналогичные действия будут совершены в отношении имущества, которое было арестовано для обеспечения возможной конфискации имущества (ст.115 УПК РФ), но до вступления соответствующего приговора в законную силу, лицо подлежит ответственности на основании ч.1 ст.312 УК РФ.