Глава 5. Финансовый контроль

139

ценных бумаг на территории Российской Федерации, и порядок регистрации эмиссии и проспектов эмиссии ценных бумаг; ут­верждает единые требования к правилам осуществления про­фессиональной деятельности с ценными бумагами, в том числе стандарты страхования и гарантий на рынке ценных бумаг; ус­танавливает обязательные требования к операциям с ценными бумагами; определяет стандарты деятельности инвестиционных (в том числе паевых), негосударственных пенсионных, страхо­вых фондов и их управляющих компаний, а также страховых компаний на рынке ценных бумаг; утверждает квалификацион­ные требования, предъявляемые к лицам и организациям, осу­ществляющим профессиональную деятельность с ценными бу­магами, к персоналу этих организаций, организует исследова­ния по вопросам развития рынка ценных бумаг.

Одна из основных функций ФКЦБ России — лицензионная деятельность на рынке ценных бумаг. Реализация этого полно­мочия осуществляется посредством: установления порядка ли­цензирования и осуществления лицензирования различных ви­дов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также приостановления или аннулирования указанных лицен­зий в случае нарушения законодательства РФ о ценных бумагах; выдачи генеральных лицензий на осуществление деятельности по лицензированию деятельности профессиональных участни­ков рынка ценных бумаг, а также приостановления или аннули­рования этих лицензий; лицензирования деятельности инвести­ционных фондов, деятельности по управлению инвестицион­ными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельности спе­циализированных депозитариев названных фондов.

Направлением деятельности ФКЦБ России является право­творческая и экспертная работа. Комиссия осуществляет разра­ботку проектов законодательных и иных нормативных правовых актов по вопросам регулирования рынка ценных бумаг, лицензи­рования деятельности его профессиональных участников, само­регулируемых организаций профессиональных участников рын­ка ценных бумаг, контроля за соблюдением законодательных и иных нормативных правовых актов о ценных бумагах и проводит их экспертизу. Предметом ведения ФКЦБ России является раз­работка соответствующих методических рекомендаций по прак­тике применения законодательства РФ о ценных бумагах.

140

Финансовое право России. Общая часть

В сфере организации и проведения финансового контроля комиссия обладает значительными полномочиями. Она осуще­ствляет контроль за соблюдением эмитентами, профессиональ­ными участниками рынка ценных бумаг законодательства РФ о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных ею, а также надзор за соответствием объема выпуска эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении. ФКЦБ России имеет право организовывать и проводить самостоятельно или совмест­но с соответствующими федеральными органами исполнитель­ной власти проверки деятельности эмитентов, профессиональ­ных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых орга­низаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг. При проведении проверки ФКЦБ России наделена правом тре­бовать от проверяемого субъекта представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в ведении комиссии. По результатам проверки ФКЦБ России выносит предписания, обязательные для исполнения подконтрольным субъектом.

ФКЦБ России наделена правом обращения в арбитражный суд с иском о ликвидации юридического лица, нарушившего законодательство РФ о ценных бумагах, и о применении к на­рушителю соответствующих санкций. Комиссия может самосто­ятельно рассматривать дела о нарушениях законодательства РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке цен­ных бумаг, а также применять к нарушителям меры ответствен­ности, установленные законодательством РФ. Для рассмотре­ния дел о нарушениях на рынке ценных бумаг и применения мер ответственности при ФКЦБ России создается постоянно действующая Комиссия по рассмотрению дел о нарушении за­конодательства РФ о защите прав и законных интересов инве­сторов на рынке ценных бумаг, состав которой утверждается председателем ФКЦБ России.

Комитет РФ по финансовому мониторингу образован Указом Президента РФ от 1 ноября 2001 г. № 1263 «Об уполномочен­ном органе по противодействию легализации (отмыванию) до­ходов, полученных преступным путем, и финансированию тер­роризма»¹ во исполнение Федерального закона от 7 августа 2001г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыва­нию) доходов, полученных преступным путем, и финансирова-

¹ СЗ РФ. 2001. № 45. Ст. 4251; 2003. № 15. Ст. 1346.