94. Предварительное слушание: основания проведения, процессуальный порядок, виды решений.

Закрепление в УПК РФ такой формы подготовки к судебному заседанию, как предварительное слушание, обусловлено расширением действия диспозитивности при разбирательстве дела в суде первой инстанции. Предварительное слушание имеет целью разрешение процедурных, формальных вопросов, препятствующих рассмотрению дела по существу в суде первой инстанции.

В ходе предварительного слушания процессуально значимые решения по вопросам, возникающим в стадии подготовки к судебному заседанию, принимается по результатам специального закрытого судебного заседания, с участием сторон и с соблюдением общих требований уголовно-процессуального закона к порядку и условиям судебного разбирательства. Именно в этом и состоит принципиальное отличие предварительного слушания от общего порядка подготовки к судебному заседанию.

Предварительное слушание назначается судьей при наличии строго определенных в законе оснований:

1) ходатайства стороны об исключении доказательств из дела;

2) наличия оснований для возвращения уголовного дела прокурору;

3) наличия оснований для приостановления или прекращения уголовного дела;

4) наличия ходатайства стороны о проведении судебного разбирательства по делу в отсутствие подсудимого в соответствии с ч. 5 ст. 247 УПК;

5) для разрешения вопроса о рассмотрении уголовного дела судом с участием присяжных заседателей;

6) при наличии не вступившего в законную силу приговора, предусматривающего условное осуждение лица, в отношении которого в суд поступило уголовное дело, за ранее совершенное им преступление;

7) при наличии оснований для выделения уголовного дела;

8) при наличии ходатайства стороны о соединении уголовных дел в случаях, предусмотренных УПК РФ.

Процессуальный порядок

Судья выносит решение о назначении предварительного слушания либо по собственной инициативе, либо по ходатайству стороны. Стоит обратить внимание, что по усмотрению суда предварительное слушание может проводиться только в случае, если суд усматривает в материалах поступившего уголовного дела основания для приостановления или прекращения уголовного дела, либо для его возвращения прокурору, чтобы были устранены препятствия для его рассмотрения в судебном разбирательстве. В остальных случаях для проведения предварительного слушания необходима инициатива стороны, заявляющей об этом соответствующее ходатайство.

Правом заявлять ходатайство о проведении предварительного слушания наделены обвиняемый, его защитник, потерпевший, гражданский истец, гражданский ответчик и их представители, а также прокурор. Такое право вышеуказанным участникам разъясняется при ознакомлении с материалами уголовного дела, так и после направления уголовного дела с обвинительным заключением (обвинительным актом) прокурором в течение трех суток со дня получения обвиняемым копии обвинительного заключения (обвинительного акта) (ч. 3 ст. 229 УПК). Уголовно-процессуальным законом не установлен специальный срок для проведения предварительного слушания, поэтому Верховный Суд РФ считает, что суды общей юрисдикции должны провести предварительное слушание и начать рассмотрение уголовного дела в судебном заседании в сроки, указанные в ч. 1 ст. 233 УПК (См. п. 17 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 22 декабря 2009 г. №28).

О назначении предварительного слушания судья выносит постановление (ст. 227 УПК), в котором должны быть указаны конкретные основания его проведения. Копия постановления направляется сторонам — обвиняемому, потерпевшему и прокурору (ч. 4 ст. 227 УПК). Не менее чем за трое суток до дня проведения предварительного слушания сторонам направляется уведомление о вызове в судебное заседание.

Предварительное слушание осуществляется судьей единолично в закрытом судебном заседании с участием сторон и с соблюдением норм уголовно-процессуального законодательства, регламентирующих общий порядок подготовки к судебному заседанию, общих условий судебного разбирательства и порядка проведения подготовительной части судебного заседания с изъятиями, установленными в главе 34 (ст. 234 УПК).

Порядок предварительного слушания условно можно разделить на три этапа:

1) открытие судебного заседания, проверки явки в суд вызванных участников, установление личности обвиняемого и решение вопроса о своевременности вручения ему копии обвинительного заключения (обвинительного акта), рассмотрение вопроса об отводах;

2) рассмотрение ходатайств сторон и выслушивание их мнений, возражений;

3) принятие судьей решение по результатам предварительного слушания.

Предварительное слушание проводится с обязательным участием обвиняемого, кроме случаев, когда обвиняемый заявил ходатайство о проведении предварительного слушания в его отсутствие или при наличии оснований, предусмотренных ч. 5 ст. 247 УПК. Неявка других участников судопроизводства надлежащим образом и своевременно извещенных о времени и дате предварительного слушания (за исключением прокурора, а также защитника, когда его участие обязательно) не препятствует его проведению (См. п. 16 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 22 декабря 2009 г. №28).

Разрешение в ходе предварительного слушания вопросов об исключении доказательства из уголовного дела, о возвращении уголовного дела прокурору являются наиболее сложными, поэтому стоит рассмотреть их более подробно. В соответствии с целями и задачами предварительного слушания решение вопроса об исключении доказательства (ч. 2 ст. 50 Конституции РФ, ст. 75, 88 УПК) позволяет еще до начала судебного разбирательства исключить недопустимые доказательства из уголовного дела. Тем самым создаются дополнительные процессуальные гарантии вынесения действительно правосудного судебного решения (приговора), так как исключенные доказательства не исследуются в ходе судебного разбирательства, о них запрещено сообщать присяжным заседателям.

Суд рассматривает вопрос об исключении доказательств только при наличии соответствующего ходатайства стороны. Когда такое ходатайство заявляется, то закон предусматривает, в отличие от общего порядка заявления ходатайств, обязательную передачу другой стороне его копии в день представления ходатайства в суд. В ходатайстве должно быть точно названо доказательство, об исключении которого просит сторона, предусмотренные УПК РФ основания для его исключения и обстоятельства, которые обосновывают заявленное ходатайство. Вначале судебного заседания, рассматривающего ходатайство об исключении доказательства, судья выясняет у другой стороны, имеются ли у нее возражения против заявленного ходатайства. При отсутствии возражений судья удовлетворяет ходатайство и принимает решение о назначении судебного заседания, если отсутствуют иные основания проведения предварительного слушания.

Для решения вопроса о признании доказательства недопустимым судья может допросить свидетелей для выяснения обстоятельств получения спорного доказательства либо приобщить к делу документ стороны, подтверждающий изложенные в ходатайстве обстоятельства (См. постановление Конституционного Суда РФ от 29 июня 2004 г. №13-П). В случае заявления возражений против ходатайства по решению судьи в судебном заседании оглашаются протоколы следственных действий и иные документы, как имеющиеся в деле, так и представленные сторонами.

Принципиальным положением, характеризующим именно предварительное слушание, является правило о бремени доказывания в связи с ходатайством стороны защиты об исключении доказательства. Данное положение ч. 4 ст. 235 УПК представляется чрезвычайно важным с точки зрения обеспечения права обвиняемого на защиту. Так, в ходе предварительного слушания стороной защиты может быть заявлено ходатайство об исключении доказательства, потому что оно было получено с нарушением требований уголовно-процессуального закона. Такие нарушения могут касаться получения или закрепления доказательства. Например, допрос обвиняемого был произведен следователем в ночное время и при отсутствии основания полагать, что данное следственное действие является случаем, не терпящим отлагательства. В таких случаях защита лишь приводит аргументы, указывающие на допущенное нарушение и недопустимость доказательства.

Бремя опровержения доводов, представленных стороной защиты, лежит на прокуроре (Определение Конституционного Суда РФ от 21 июня 2011 г. № 763-О-О).

В остальных случаях бремя доказывания по общему правилу лежит на стороне, заявившей ходатайство. Следствием принятия судом решения об исключении доказательства является утрата им юридической силы и невозможность его исследования и использования в ходе судебного разбирательства. Обоснование приговора доказательствами, признанными судом недопустимыми, является безусловным основанием отмены или изменения приговора в апелляционном порядке (ч. 2 п. 9 ст. 389.17 УПК). Вместе с тем решение суда об исключении доказательства или об отказе в удовлетворении такого ходатайства стороны, вынесенное на предварительном слушании, не является окончательным. В случае заявления стороной соответствующего ходатайства вопрос о признании исключенного доказательства допустимым повторно решается судом непосредственно в судебном заседании по делу.

На предварительном слушании судья по ходатайству стороны или по собственной инициативе решает вопрос о возвращении уголовного дела прокурору. Конституционный Суд РФ в своем постановлении от 8 декабря 2003 г. № 18-П констатирует, что по своему конституционно-правовому смыслу положения ч. 1 ст. 237 УПК не исключают правомочия суда возвратить уголовное дело прокурору для устранения препятствий к его рассмотрению судом во всех случаях, когда в судебном производстве были допущены существенные нарушения закона, не устранимые в судебном производстве, если возвращение дела не связано с восполнением неполноты проведенного дознания или предварительного следствия. Из этого следует, что речь идет исключительно об исправлении формальных ошибок, которые суд устранить самостоятельно не может.

Статья 237 УПК устанавливает закрытый перечень оснований для возвращения уголовного дела прокурору (Определение Верховного Суда РФ от 5 апреля 2011 г. № 11-011-30п).

Когда суд в ходе предварительного слушания, назначенного по иным основаниям, установит, что имеются неустранимые препятствия для рассмотрения дела судом, судья по ходатайству стороны или по собственной инициативе вправе возвратить его прокурору в порядке ст. 237 УПК.

В соответствии с ч. 2 ст. 222 УПК копия обвинительного заключения с приложением вручается обвиняемому прокурором. Обвиняемый может отказаться от получения копии обвинительного заключения или обвинительного акта (ч. 4 ст. 222 и ч. 3 ст. 226 УПК) либо иным способом уклонился от его получения. Прокурор, направляя дело в суд, обязан указать причины, по которым копия обвинительного заключения или обвинительного акта не была вручена обвиняемому. В таком случае суд принимает одно из решений, указанных в п. 1–3 ч. 1 ст. 227 УПК. Вместе с тем в каждом конкретном случае необходимо выяснять, по каким причинам обвиняемому не вручена копия обвинительного заключения или обвинительного акта, оформлен ли отказ в его получении в письменном виде, подтвержден ли документально факт неявки по вызову и т. п. Отсутствие в материалах уголовного дела расписки о том, что обвиняемому вручена копия обвинительного заключения, не может служить основанием для возвращения уголовного дела прокурору, если, по утверждению обвиняемого, она фактически ему была вручена (См. п. 14, 15 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 22 декабря 2009 г. № 28).

Если обвиняемый скрылся и его местонахождение неизвестно, судья принимает решение о приостановлении производства по уголовному делу в соответствии с ч. 2 ст. 238 УПК. На предварительном слушании судья решает вопрос о приостановлении производства по делу при наличии оснований, предусмотренных в п. 1 ст. 238 УПК:

1) в случае, когда обвиняемый скрылся и место его пребывания неизвестно;

2) в случае тяжелого заболевания обвиняемого, если оно подтверждается медицинским заключением;

3) в случае направления судом запроса в КС РФ или принятия КС РФ к рассмотрению жалобы о соответствии закона, примененного или подлежащего применению в данном уголовном деле, Конституции РФ;

4) в случае, когда место нахождения обвиняемого известно, однако реальная возможность его участия в судебном разбирательстве отсутствует.

Судья вправе при проведении предварительного слушания рассмотреть вопрос о прекращении уголовного дела в случаях, закрепленных в ч. 1 ст239 УПК РФ. Если сторона ходатайствует о прекращении уголовного дела в связи с примирением сторон или деятельным раскаянием, судья может также прекратить производство по делу. Вместе с тем закон не предусматривает возможность прекращения судьей уголовного дела из-за отсутствия события преступления, состава преступления и непричастности обвиняемого к совершению преступления (п. 1, 2 ч. 1 ст. 24, п. 1 ч. 1 ст. 27 УПК). Такие основания могут быть установлены только в результате судебного следствия, проведенного в ходе судебного разбирательства, где доказательства исследуются всесторонне и могут быть сделаны такие выводы.

Виды решений

После того как заслушаны все ходатайства, выяснены позиции сторон, судья удаляется в совещательную комнату для принятия итогового решения по результатам проведенного предварительного слушания. Данное решение подлежит оглашению в судебном заседании. Уголовно-процессуальный закон предусматривает ведение протокола в ходе предварительного слушания (ч. 9 ст. 234 УПК). Судебное решение, принятое по результатам предварительного слушания, может быть обжаловано, за исключением судебного решения о назначении судебного заседания в части разрешения вопросов, указанных в п. 1, 3–5 ч. 2 ст. 231 УПК (ч. 7 ст. 236 УПК) (См. постановление Конституционного Суда РФ от 8 декабря 2003 г. № 18-П).

По результатам предварительного слушания судья принимает одно из следующих решений:

1) о направлении уголовного дела по подсудности. Такое основание может возникнуть только в случае, если в ходе предварительного слушания обвинения было изменено прокурором в сторону смягчения, что повлекло за собой изменение его подсудности. Изменение обвинения отражается в содержании этого документа. При этом судья не вправе принимать никаких других решений по делу;

2) о приостановлении производства по делу;

3) о прекращении уголовного дела. Решение принимается в том случае, когда по результатам предварительного слушания судья приходит к выводу, что отсутствуют основания для принятия иных процессуальных решений;

4) о назначении судебного заседания.

Постановление о назначении судебного заседания по итогам предварительного слушания оформляется в соответствии с общими требованиями ч. 2 ст. 227 УПК. В постановлении в обязательном порядке должны быть отражены результаты предварительного слушания, например, указание на исключение конкретного доказательства, на изменение прокурором обвинения и др. В случае если при разрешении ходатайства обвиняемого о предоставлении времени для ознакомления с материалами дела, суд установит, что требования ч. 5 ст. 109 УПК были нарушены, а предельный срок содержания обвиняемого под стражей истек, суд изменяет меру пресечения, удовлетворяет ходатайство и устанавливает срок для ознакомления с материалами уголовного дела. Об этом указывается в постановлении о назначении судебного заседания.

Рассмотрение уголовного дела в судебном заседании должно быть начато не позднее 14 суток со дня вынесения судьей постановления о назначении судебного заседания, а по уголовным делам, рассматриваемым судом с участием присяжных заседателей, — не позднее 30 суток. Рассмотрение уголовного дела в судебном заседании не может быть начато ранее 7 суток со дня вручения обвиняемому копии обвинительного заключения или обвинительного акта (Постановление ЕСПЧ от 4 ноября 2010 г. «Арефьев против Российской Федерации»; постановление ЕСПЧ от 15 июля 2010 г. «Кривоносов против Российской Федерации»; постановление ЕСПЧ от 29 апреля 2010 г. «Яковлев против Российской Федерации»; решение Верховного Суда РФ от 6 ноября 2009 г. № ГКПИ09-1320).

После вынесения постановления о назначении судебного заседания судья проводит организационно-распорядительные действия по подготовке к судебному заседанию. По ходатайству прокурора, подсудимого, защитника, потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика и их представителей судья вправе предоставить им возможность дополнительно ознакомиться с материалами уголовного дела. В обязанности судьи входит вручение копии постановления о назначении судебного заседания подсудимому, потерпевшему и прокурору (ч. 4 ст. 227 УПК). Устанавливается срок для вручения данного постановления — не менее чем за 5 суток до начала судебного заседания (ч. 4 ст. 231 УПК).

Если судьей при назначении судебного разбирательства было принято решение об изменении меры пресечения, то копия постановления об этом вручается подсудимому. В том случае, когда подсудимый не владеет языком судопроизводства, копия данного постановления должна быть вручена ему в переводе на родной язык или на любой другой язык, которым владеет подсудимый. Судья обязан сделать распоряжения о вызове в судебное заседание лиц, указанных в постановлении о назначении судебного заседания, обеспечить своевременность вручения им судебных повесток, а также принять иные меры по подготовке судебного заседания. Судья вправе также по собственной инициативе вызвать в судебное заседание других лиц, необходимых для рассмотрения уголовного дела. Например, вызвать для допроса эксперта, давшего заключение в ходе предварительного расследования.

К иным мерам по подготовке судебного заседания следует относить вызов кандидатов в присяжные заседатели, меры по доставке в суд лиц, содержащихся под стражей, привлечение к участию в деле переводчика. Кроме того, необходимы распоряжения о подготовке зала судебного заседания, направление службе судебных приставов поручения об обеспечении мер безопасности и создании условий для их применения, решение вопросов, связанных с присутствием в зале судебного заседания представителей средств массовой информации. Судья должен проверить, осуществлены ли судебным приставом-исполнителем меры по обеспечению возмещения вреда, причиненного преступлением, либо возможной конфискации имущества, если принятие таких мер возложено на него постановлением судьи.

Судья должен начать судебное разбирательство уголовного дела по существу не позднее 14 суток со дня вынесения им постановления о назначении судебного заседания, а по уголовным делам, рассматриваемым судом с участием присяжных заседателей, — не позднее 30 суток.