Глава 17. Уголовный процесс

Уголовный процесс (его также называют уголовным судопроизводством) определяют как осуществляемую в установленных законом и иными правовыми актами пределах и порядке деятельность (систему действий) наделенных соответствующими полномочиями государственных органов по выявлению, предупреждению и раскрытию преступлений, установлению лиц, виновных в их совершении, и применению к ним мер уголовного наказания или иного воздействия, а также возникающие в связи с этой деятельностью правовые (уголовно-процессуальные) отношения между органами и участвующими в ней лицами.

По приведенному определению видно, что основной содержательной характеристикой уголовного процесса является деятельность. По своей сути уголовный процесс - это один из видов правоохранительной деятельности. Ее специфика состоит, прежде всего, в том, что она должна осуществляться специально уполномоченными органами и должностными лицами - суды, прокуратура, органы дознания и предварительного следствия, компетентные работники этих органов (судьи, прокуроры, следователи, дознаватели и некоторые другие). Только они вправе выполнять действия, из которых слагается производство по уголовным делам. Другие государственные органы и должностные лица (например, экспертные учреждения, воспитательные учреждения, вступающие в дело о преступлениях несовершеннолетних, специалисты, работающие в учреждениях МВД и ФСБ, и др.) делают важную работу по выявлению преступлений и их расследованию, но они не вправе принимать ответственные решения, способные влиять в целом на продвижение конкретного дела. Они лишь содействуют, помогают названным компетентным органам и должностным лицам.

Существенная особенность деятельности, выполняемой при производстве по уголовным делам, состоит и в том, что она слагается из действий, осуществляемых в предустановленном порядке. Это непреложное условие обеспечивает юридическую значимость действий такого рода. Если, скажем, при допросе свидетеля ему не будет разъяснено, что он вправе не давать показания против самого себя, своих близких родственников и супруга, то сведения, полученные с таким нарушением предписания Конституции РФ, не могут быть использованы в качестве доказательства при осуществлении правосудия. Следователь может побеседовать со свидетелем-очевидцем, получить от него какие-то сведения, важные для раскрытия дела, но если результаты такой беседы не будут оформлены протоколом,

444

то можно считать, что этот следователь в данном случае потрудился зря: полученные им сведения не могут стать юридически значимым доказательством.

Порядок (процедура) выполнения конкретных процессуальных действий (допросов, осмотров, обысков, проведения судебных экспертиз, освидетельствований, следственных экспериментов и т.д.) формировался в течение длительного времени, с учетом опыта многих поколений и в конечном счете является одной из гарантий законности и обоснованности выполняемых при производстве по уголовным делам действий, а следовательно, законности и обоснованности решений, принимаемых на основе данных, получаемых в ходе таких действий.

В уголовно-процессуальных отношениях, возникающих при производстве по уголовным делам, участвуют не только уполномоченные на совершение процессуальных действий государственные органы и должностные лица, но значительно более широкий круг лиц: подозреваемые, обвиняемые, подсудимые, осужденные, их защитники, потерпевшие, гражданские истцы, гражданские ответчики, свидетели, понятые, эксперты, специалисты и др. Всем им предоставляются определенные процессуальные права. На них возлагаются также и соответствующие процессуальные обязанности.

Уголовно-процессуальные отношения, если их рассматривать в динамике, представляют собой реализацию соответствующих прав и обязанностей упомянутых органов, должностных и иных лиц. Без таких отношений нет производства по уголовным делам. Так, допрос - не только действие, но и возникающие в ходе его осуществления отношения. В их основе лежат, с одной стороны, права и обязанности следователя или иного должностного лица, решившего получить свидетельские показания, а с другой - того лица, которое может быть допрошено: должностное лицо имеет право вызвать на допрос, а свидетель обязан явиться и дать правдивые показания; следователь обязан зафиксировать полученные данные в протоколе, а свидетель вправе прочитать записанное и сделать замечания и т.д. Такое "переплетение" прав и обязанностей можно проследить во всех действиях, совершаемых при производстве по уголовным делам.

Обязательным признаком уголовного процесса служит правовая регламентация, устанавливающая пределы и порядок данной деятельности и возникающих на ее основе отношений. Производство по уголовным делам является одним из немногих видов государственной (правоохранительной) деятельности, нуждающихся в особо тщательной правовой регламентации. Такая регламентация - одно из средств, предназначенных для ограничения или исключения ошибок, произвольных действий должностных лиц, а вместе с этим и вполне вероятных злоупотреблений. Она обеспечивается с помощью норм, правил поведения, санкционированных государством и предназначенных

445

для упорядочения производства по уголовным делам. Их совокупность образует то, что называется уголовно-процессуальным правом, являющимся одной из многих отраслей права в целом.

Источниками уголовно-процессуального права служат:

• Конституция РФ, прежде всего ее положения, содержащиеся в гл. 2 ("Права и свободы человека и гражданина") и гл. 7 ("Судебная власть");

• общепризнанные нормы и принципы международного права, международные договоры Российской Федерации. Для регламентации уголовного судопроизводства существенное значение имеет широкий круг международных документов, подлежащих применению в Российской Федерации. Это не только документы общего характера, в которых решаются узловые вопросы защиты прав человека (в частности, Всеобщая декларация прав человека, Международный пакт о гражданских и политических правах, Европейская конвенция о защите прав человека и основных свобод), но и документы, специально посвященные производству по уголовным делам.

Из числа последних нужно выделить Конвенцию о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам (одобрена двенадцатью государствами СНГ в Минске 22 января 1993 г.), Европейскую конвенцию о взаимной правовой помощи по уголовным делам (ратифицирована Федеральным законом от 25 октября 1999 г.), Устав Международной организации уголовной полиции - Интерпол (Россия участвует в ней с 7 апреля 1990 г.). Помимо этих документов существуют несколько десятков двусторонних международных соглашений, в той или иной мере регламентирующих вопросы уголовного судопроизводства;

федеральные законы. Среди них главенствующую роль играет Уголовно-процессуальный кодекс РФ (далее - УПК РФ), который регламентирует подавляющее большинство вопросов, возникающих при производстве по уголовным делам. Он принят 18 декабря 2001 г. и введен в действие, за исключением некоторых конкретных положений, с 1 июля 2001 г.

Одновременно с ним действуют несколько десятков федеральных законов, изданных главным образом с целью регламентации отношений, порой весьма отдаленных от уголовного судопроизводства, но содержащих конкретные предписания, которые должны учитываться при производстве по уголовным делам.

К числу таких законов относятся, например: Уголовный кодекс РФ (УК). Введен в действие с 1 января 1997 г.; Федеральный конституционный закон от 31 декабря 1996 г. № 1-ФКЗ "О судебной системе Российской Федерации"; Федеральный конституционный закон от 23 июня 1999 г. № 1-ФКЗ "О военных судах Российской Федерации"; Закон РСФСР от 8 июля 1981 г. "О судоустройстве РСФСР"; федеральные законы от 17 декабря 1998 г. № 188-ФЗ "О мировых судьях в Российской Федерации"; от 17 ноября 1995 г.

446

№168-ФЗ "О внесении изменений и дополнений в Закон Российской Федерации "О прокуратуре Российской Федерации"" (с изм. и доп. от 10 февраля 1999 г. и др.); от 15 июля 1995 г. № 103-ФЗ "О содержании под стражей подозреваемых и обвиняемых в совершении преступлений"; от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ "Об оперативно-розыскной деятельности"; от 25 июля 1998 г. № 130-ФЗ "О борьбе с терроризмом"; Закон РФ от 18 октября 1991 г. "О реабилитации жертв политических репрессий".

К законам данной группы относятся также законы, которыми устанавливаются особые условия применения мер уголовно-процессуального принуждения при привлечении к уголовной ответственности отдельных категорий лиц (например, депутатов, кандидатов в депутаты, судей, работников прокуратуры);

акты Президента РФ и Правительства РФ. Акты этого уровня могут иметь отношение к регламентации частных вопросов уголовного судопроизводства. Например, существенное значение имеют указы Президента РФ, которыми конкретизируется круг лиц, на которых можно распространять действие Закона РСФСР "О реабилитации жертв политических репрессий", а также Указ Президента РФ от 1 сентября 1995 г. № 891 "Об упорядочении организации и проведения оперативно-розыскных мероприятий с использованием технических средств". Широкой известностью у практических работников правоохранительных органов пользуется Инструкция о порядке и размерах возмещения расходов и выплаты вознаграждения лицам в связи с их вызовом в органы дознания, предварительного следствия, прюкуратуру или в суд, утвержденная постановлением Совета Министров РСФСР от 14 июля 1990 г. № 245;

постановления Конституционного Суда РФ - сравнительно новое явление среди источников российского уголовно-процессуального права. Только в 1995-2001 гг. этот Суд принял около 30 постановлений, имеющих непосредственное значение для производства по уголовным делам. В них признаны противоречащими Конституции РФ полностью или частично предписания, содержавшиеся в ряде норм процессуального законодательства. Учет постановлений такого рода необходим для правильного применения уголовно-процессуальных законов;;

разъяснения Пленума Верховного Суда РФ по вопросам судебной практики. Разъяснения такого рода оформляются в виде документов, называемых постановлениями Пленума названного Суда. Они обязательны для всех судов общей юрисдикции, а также для должностных лиц других органов, применяющих закон, по которому дано разъяснение.

Таких постановлений по вопросам уголовного судопроизводства насчитывается несколько десятков, например:

• постановление № 8 от 31 октября 1995 г. "О некоторых вопросах применения судами Конституции Российской Федерации при осуществлении правосудия";

447

• постановление № 84 от 8 декабря 1999 г. "О практике применения судами законодательства, регламентирующего направление уголовных дел для дополнительного расследования";

• постановление № 7 от 14 февраля 2000 г. "О судебной практике по делам о преступлениях несовершеннолетних";

• нормативные акты министерств и ведомств. Как и все другие виды подзаконных актов, они должны соответствовать предписаниям законов и издаваться в пределах компетенции соответствующих органов исполнительной власти.

В сфере уголовного судопроизводства широко распространены нормативные акты, издаваемые Генеральной прокуратурой РФ, МВД РФ, Министерством юстиции РФ, Судебным департаментом при Верховном Суде РФ и другими ведомствами, выполняющими правоохранительные функции. Широкой известностью среди практических работников пользуются межведомственные нормативные акты, т.е. акты, издаваемые руководителями всех или нескольких правоохранительных органов.

Опыт борьбы с преступностью, накопленный многими поколениями, показал, что действия по раскрытию преступлений и изобличению виновных в их совершении, должны осуществляться с заранее установленной последовательностью. Производство по обычному уголовному делу должно проходить через ряд последовательно сменяющих друг друга стадий, для каждой из которых определены законодательством специфические задачи и совокупность процессуальных действий.

Производство по всем уголовным делам начинается со стадии возбуждения уголовного дела. В большинстве случаев принятию решения о начале производства по уголовному делу предшествует совершение комплекса действий, регламентируемых законом. Суть их - в проверке повода и основания к возбуждению уголовного дела, а также в установлении наличия обстоятельств, препятствующих возбуждению уголовного дела (оснований к отказу в возбуждении уголовного дела).

По результатам осуществляемых в жесткие сроки (как правило, до трех суток) действий такого рода обычно принимается решение о возбуждении уголовного дела или об отказе в его возбуждении. Принять его обязаны прокурор, следователь либо дознаватель.

Оформляются такие решения процессуальными документами, именуемыми постановлениями о возбуждении уголовного дела. Вынесенное следователем или дознавателем постановление должно быть согласовано с прокурором. Последний, рассмотрев представленные ему следователем или дознавателем обосновывающие дело постановление и материалы, вправе либо незамедлительно согласиться с постановлением, либо вынести свое постановление об отказе в возбуждении уголовного дела или о возвращении материалов для дополнительной проверки.

448

О любом из решений названных должностных лиц в стадии возбуждения уголовного дела должны извещаться те, по чьим заявлениям они принимаются, и лица, в отношении которых непосредственно возбуждается уголовное дело. Обжаловать такое постановление можно прокурору или судье.

Стадия предварительного расследования - совокупность процессуальных действий, совершаемых преимущественно с целью выявления, собирания, исследования и оценки доказательств, подтверждающих причастность конкретного лица (лиц) к совершению преступления, либо отягчающих или смягчающих его (их) ответственность, а равно оформления материалов, направляемых в суд для принятия итоговых решений.

Предварительное расследование возложено на следователей (следственные аппараты имеются в прокуратуре, Федеральной службе безопасности, системе органов внутренних дел, Федеральной службе налоговой полиции) и дознавателей - работников органов дознания (органы внутренних дел, в том числе милиция, командиры воинских частей, начальники учреждений уголовно-исполнительной системы, подразделения органов безопасности, пограничной службы и др.), за законностью действий которых надзирают органы прокуратуры. По жалобам заинтересованных лиц контролируют их действия также суды.

Должностные лица, ведущие предварительное расследование, вправе совершать только те действия и только в том порядке, которые разрешены предписаниями УПК, тщательно регламентирующими допросы, осмотры, обыски, наложение ареста на имущество, проведение освидетельствований, экспертиз, следственных экспериментов и т.д.

Уголовно-процессуальное законодательство содержит систему норм, предназначенных для обеспечения права лица, привлекаемого к уголовной ответственности (подозреваемого, обвиняемого, подсудимого, осужденного), на защиту, в том числе право знать, в чем его обвиняют, какие собраны доказательства, право заявлять ходатайства и отводы, давать объяснения, пользоваться помощью адвоката или иного профессионала и т.д.

После выполнения всех следственных действий, необходимых по конкретному делу, следователь или дознаватель вправе принять решение о приостановлении производства по делу либо о его прекращении (при наличии оснований, предусмотренных законом). Однако значительная часть дел направляется в суд с обвинительным заключением или обвинительным актом (второй из этих документов составляется дознавателями при завершении расследования в сжатые сроки - как правило, до истечения 15 суток после возбуждения уголовного дела).

В таких процессуальных документах дается формулировка обвинения конкретного лица, которая обычно является основанием

449

• для предания обвиняемого суду и разбирательства его дела по существу. В них также излагаются перечни доказательств как обвинительных, так и тех, на которые ссылается сторона защиты в обоснование своей позиции по делу. Процессуальные документы должны быть утверждены прокурором и вместе со всеми материалами дел (после ознакомления с ними обвиняемого, защитника и ряда других лиц, участвующих в деле) направляются в суд.

Подготовка к судебному заседанию - стадия уголовного процесса, начинающаяся после того, как прокурор, утвердив обвинительное заключение, направляет уголовное дело в суд. Ее основные задачи: проверка законности и обоснованности всего того, что было сделано органами дознания и предварительного следствия до суда; создание необходимых условий для судебного разбирательства, в ходе которого по делу будет принято итоговое решение (приговор, постановление, определение), точно соответствующее требованиям закона и справедливости.

В этой стадии судья, изучив поступившие материалы, должен принять решение о направлении дела по подсудности (передать в тот суд, который по закону вправе рассмотреть данное уголовное дело), о назначении судебного заседания либо о предварительном слушании дела. Решения такого рода он принимает единолично и оформляет его постановлением. В ряде случаев закон обязывает судью провести до судебного заседания предварительное слушание дела с вызовом участвующих в деле сторон (например, для рассмотрения ходатайства об устранении из дела доказательств, полученных с нарушением закона, для принятия решения о возвращении дела прокурору, для подготовки судебного заседания с участием присяжных заседателей).

После вынесения постановления о назначении судебного заседания выполняются подготовительные действия, обеспечивающие эффективность разбирательства дела в суде (вызов свидетелей, сторон, обеспечение явки подсудимого и т.д.).

Судебное разбирательство является стадией уголовного процесса, в ходе которой решаются основные для большинства уголовных дел вопросы - о виновности или невиновности подсудимого в совершении преступления и о наказании, которое должно последовать в случае признания лица виновным. Могут быть решены и некоторые другие вопросы - о наличии или отсутствии обстоятельств, препятствующих привлечению подсудимого к уголовной ответственности (амнистия, истечение срока давности уголовного1 преследования и др.), о возмещении имущественного вреда, причиненного преступлением, об определении судьбы ценностей, изъятых в качестве вещественных доказательств, и т.д.

Данная стадия разделяется на несколько последовательно сменяющих друг друга частей: подготовительную, судебное следствие, судебные прения и последнее слово подсудимого, а также

450

постановление приговора. Завершается она обычно оглашением приговора (обвинительного или оправдательного) либо определения (постановления) о прекращении производства по делу или направлении его для дополнительного расследования.

Производство в суде второй инстанции осуществляется с целью проверки законности, обоснованности и справедливости приговоров и некоторых иных решений суда первой инстанции, не вступивших в законную силу. После обновления уголовно-процессуального законодательства такая проверка допускалась с соблюдением правил кассационного или апелляционного производства.

Кассационное производство предназначено для проверки приговоров и некоторых иных решений по уголовным делам федеральных судов общей юрисдикции, а также приговоров и иных решений, выносимых апелляционными инстанциями (районными судами) по жалобам на приговоры мировых судей. Оно начинается с подачи в установленный законом срок осужденным (оправданным) и (или) его защитником, потерпевшим, гражданским истцом или ответчиком, их представителем кассационной жалобы либо прокурором -кассационного представления. Жалоба или представление подаются в срок до 10 суток с момента провозглашения приговора либо вручения осужденному, находящемуся под стражей, копии приговора (ст. 356 УПК РФ). В случае нарушения этого срока жалоба или представление оставляются без рассмотрения. При наличии уважительных причин срок может быть продлен судом (судьей), постановившим приговор. Жалоба или представление составляется с соблюдением установленных ст. 375 УПК требований относительно ее формы и содержания. При несоблюдении этих требований судья вправе потребовать пересоставления жалобы или представления в предписанный им срок.

Дело по кассационной жалобе или представлению рассматривается судом второй (кассационной) инстанции в открытом судебном заседании с уведомлением сторон о времени и месте заседания. Осужденный, находящийся под стражей, вправе участвовать в судебном заседании непосредственно либо изложить свою позицию путем использования систем видеоконференцсвязи (ч. 3 ст. 376 УПК). При этом рассматриваются жалобы (представления) и материалы дела, поступившего из нижестоящего суда (иногда заинтересованным лицам разрешается представлять дополнительные материалы). По итогам рассмотрения выносится кассационное определение, которым, к примеру, жалоба может быть отклонена, а обжалованный приговор - оставлен в силе, либо удовлетворена, а приговор - отменен или изменен и т.д. После вынесения такого определения приговор или иное решение можно обращать к исполнению.

Апелляционное производство по своим задачам является процессуальным институтом, весьма схожим с кассационным производством. Оно введено Федеральным законом от 7 августа 2000 г.

451

№119-ФЗ в связи с активно идущим процессом создания мировых судов в субъектах Федерации. Законность, обоснованность и справедливость приговоров этих судов поставлены под контроль районных судов, и для такого контроля предусматривается апелляционное обжалование.

Его суть заключается в следующем: лицо, не согласное с приговором мирового судьи, может в срок не более 10 суток обратиться с апелляционной жалобой (а государственный обвинитель - с апелляционным представлением) в районный суд; последний обязан на основании такой жалобы или представления произвести повторное открытое разбирательство дела с участием сторон, непосредственным анализом всех доказательств и постановить новый приговор либо, при наличии к тому оснований, прекратить дело. Новый приговор апелляционной инстанции (районного суда) может быть обращен к исполнению, если он в течение 10 суток не обжалуется в кассационном порядке или не оставляется в силе кассационной инстанцией.

Исполнение приговора - стадия, представляющая собой совокупность процессуальных действий, связанных с обращением приговора к исполнению и разрешением вопросов, возникающих в процессе исполнения приговора (отсрочка исполнения, освобождение от отбывания наказания по болезни или в связи с инвалидностью, замена одного вида наказания на другой и др.).

Вступление приговора в законную силу и его исполнение не исключают возможности добиваться исправления судебной или следственной ошибки. Этой цели служат две стадии уголовного процесса, которые принято считать исключительными. Одна из них называется производством в надзорной инстанции, а другая - возобновлением дел ввиду новых или вновь открывшихся обстоятельств. Различие между ними заключается главным образом в том, что для них устанорлены неодинаковые основания и процедуры проверки приговоров и иных судебных решений, вступивших в законную силу.

Для случаев, когда гражданину вред причиняется ошибочным или злонамеренным привлечением к уголовной ответственности или незаконным применением ареста или других мер пресечения, предусмотрен особый и выгодный для пострадавших механизм возмещения вреда или восстановления ущемленных или ограниченных прав.

Реабилитированные, т.е. лица, в отношении которых вынесены оправдательные приговоры или постановления о прекращении дела по реабилитирующим основаниям (неустановление события преступления, отсутствие состава преступления или непричастность к преступлению), вправе претендовать на полное возмещение всех видов вреда, причиненного незаконным привлечением к уголовной ответственности. Такой вред подлежит возмещению (во многих случаях

452

без тяжбы в судебном порядке) в полном объеме, независимо от вины конкретных должностных лиц, за счет средств федерального бюджета. Кроме того, граждане, пострадавшие в результате незаконного привлечения к уголовной ответственности, могут претендовать на денежную компенсацию морального вреда, которая тоже выплачивается из федерального бюджета, независимо от вины конкретных должностных лиц.

453