1.2. "Конвенция об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности" (заключена в г. Страсбурге 08.11.1990)

Это был первый международный документ, в котором приводилось понятие отмывания денег и указывались конкретные направления деятельности государств в борьбе с легализацией преступных доходов. Эта Конвенция целенаправленно мобилизовала мировое сообщество на принятие системных мер ПОД/ФТ.

В соответствии с рассматриваемой Конвенцией в Европе был принят ряд международных документов по данной теме:

1. Конвенция Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности (Страсбург, 8 ноября 1990 г.).

2. Директива ЕЭС от 10 июня 1991 г. "О предотвращении использования финансовой системы для целей отмывания денег".

3. Соглашение о партнерстве и сотрудничестве, учреждающее партнерство между Российской Федерацией, с одной стороны, и Европейскими сообществами и их государствами-членами, с другой стороны (Корфу, 24 июня 1994 г.).

4. Партнерство ЕС/Россия. Совет сотрудничества. О плане совместных действий по борьбе с организованной преступностью (Брюссель, 29 марта 2000 г.).

5. Парижская декларация против отмывания денег (Итоговая декларация Парламентской конференции Евросоюза по борьбе с отмыванием денег от 8 февраля 2002 г.).

1.3. "Декларация Организации Объединенных Наций о борьбе с коррупцией и взяточничеством в международных коммерческих операциях" (Далее - Декларация) (принята 16.12.1996 Резолюцией 51/191 на 86-ом пленарном заседании Генеральной Ассамблеи ООН)*(158)

Главная цель Декларации - обеспечить прозрачность международных коммерческих операций и тем самым создать нормальные условия для инвестиций. Не допустить взяточников и коррупционеров к тому, чтобы те смешивали свою преступную деятельность с коммерцией и предпринимательством, не дать им возможность использовать трансграничные операции для отмывания денег.

В этих целях в Декларации предусматриваются обязанности государств принимать эффективные и конкретные меры по борьбе со всеми формами коррупции, взяточничества и связанными с ними противоправными действиями в международных коммерческих операциях, в частности обеспечивать эффективное применение действующих законов, запрещающих взятки в международных коммерческих операциях, содействовать принятию законов в этих целях там, где их не существует. Далее в ней говорится, что государства должны призывать находящиеся под их юрисдикцией частные и государственные корпорации, занимающиеся международными коммерческими операциями, в том числе транснациональные корпорации, и отдельных лиц, занимающихся такими операциями, содействовать достижению целей Декларации.

Что понимается в Декларации под термином "содействие"? Это вопрос, ответ на который позволяет нам точнее истолковать нормы российского законодательства об обязанностях организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и имуществом, на которые Федеральный закон N 115 возлагает обязанности идентифицировать своих клиентов и выявлять подозрительные операции.

Термин "содействие" означает, что организация должна действовать в направлении, совпадающем по целям с публичной функцией подразделений финансовой разведки. При этом частные организации действуют в своих частных интересах таким образом, чтобы не оказаться вовлеченными в незаконную деятельность, в данном случае - в незаконную деятельность взяточников и коррупционеров. Декларация не ставит перед частными организациями цель бороться с преступлениями, поскольку это удел правоохранительных органов и органов финансовых разведок. Она лишь требует, чтобы организации, выполняя свои собственные функции, делали это так, чтобы их действия объективно приводили в итоге к содействию в борьбе со взяточничеством и коррупцией. Соответственно этому требованию государства должны принимать такие законы, которые бы обязывали бизнес действовать в направлении, совпадающем с публичными интересами в ПОД/ФТ. Следовательно, соблюдая эти законы, бизнесмены должны управлять своими юридическими рисками таким образом, чтобы они не оказались вовлеченными в преступную деятельность при проведении финансовых операций.

Помимо прочего в Декларации сказано, что государства должны установить эффективным и скоординированным образом уголовную ответственность за дачу таких взяток иностранным государственным должностным лицам, при этом никоим образом не исключая, не затрудняя и не задерживая принятие мер по осуществлению настоящей Декларации на международном, региональном или национальном уровнях.

1.4. "Конвенция Организации Объединенных Наций против коррупции" (принята в г. Нью-Йорке 31.10.2003 Резолюцией 58/4 на 51-ом пленарном заседании 58-ой сессии Генеральной Ассамблеи ООН); "Конвенция об уголовной ответственности за коррупцию" (заключена в г. Страсбурге 27.01.1999)

Эта Конвенция ООН против коррупции должна рассматриваться в корреспонденции ее норм с требованиями новой редакции стандартов ФАТФ, а также с рядом положений иных международных документов*(159).

В литературе обращается внимание на взаимосвязь международных норм, принятых против коррупции с национальным законодательством в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ. На наднациональном уровне Российская Федерация и постсоветские страны присоединяются к международным документам (конвенции, договора, соглашения) и институтам в антикоррупционной сфере (например, группа ГРЕКО). Однако проблема коррупции не оставлена без внимания и с точки зрения сферы ПОД/ФТ, поскольку встречаются ситуации, в которых коррупционеры пытаются легализовать и интегрировать свой капитал в легальный сектор экономики. В этой связи возникает вопрос о том, каким образом нужно толковать понятие коррупции согласно международным нормам и стандартам и как такое толкование применимо к сфере ПОД/ФТ*(160).

Межамериканская конвенции против коррупции, принятая государствами - членами Организации американских государств определяет понятие "коррупция" как вымогательство или получение правительственным чиновником или лицом, которое выполняет государственные обязанности, имеющего денежную стоимость предмета или иной выгоды в форме подарка, услуги, преимущества (или обещания такового) для себя или иного физического или юридического лица в обмен на любое действие или несовершение действия в рамках исполнения им своих служебных обязанностей*(161).

Нормы Конвенции ООН, направленные против коррупции, - это международные стандарты в области политики, направленной на противодействие коррупции. Следует иметь в виду, что соблюдение норм данной Конвенции - необходимое условие для обеспечения эффективного режима ПОД/ФТ. Поэтому в Рекомендации 36 ФАТФ содержится безусловное требование о ратификации этой Конвенции всеми государствами. Кроме того, следует принимать во внимание, что существует определенная взаимосвязь политики противодействия коррупции и политики ПОД/ФТ/ФРОМУ. Как было отмечено в руководящих указаниях Воль-фсбергской группы, доходы от коррупции зачастую легализуются с использованием тех схем, которые применяют преступники для легализации денежных средств от иных видов преступлений.

В "Конвенции об уголовной ответственности за коррупцию" (заключена в г. Страсбурге 27.01.1999)*(162) помимо прочего объясняются термины "должностное лицо", "публичный служащий", "мэр", "министр", "судья". Разъяснены распространяемые на сферу частных отношений определения: "активный подкуп" и "пассивный подкуп", что как раз важно для понимания практики применения норм международного противодействия коррупции*(163).

Указом Президента РФ от 18.12.2008 N 1800 "О центральных органах Российской Федерации, ответственных за реализацию положений Конвенции об уголовной ответственности за коррупцию, касающихся международного сотрудничества" предусматривается, что центральными органами Российской Федерации, ответственными за реализацию положений Конвенции об уголовной ответственности за коррупцию от 27 января 1999 г., касающихся международного сотрудничества, являются: Министерство юстиции Российской Федерации - по гражданско-правовым вопросам, включая гражданско-правовые аспекты уголовных дел; Генеральная прокуратура Российской Федерации - по иным вопросам международного сотрудничества.