2.2. Поиск и обнаружение информации, необходимой для проведения финансовых расследований

Поиск в качестве самостоятельного элемента в системе мер выявления лиц и фактов, представляющих оперативный интерес, был выделен в начале 70-х гг. прошлого столетия учеными при исследовании проблем оперативно-розыскной деятельности. По аналогии с этим поиском можно выстроить специфику поисковой деятельности применительно к аналитической разведке, которой занимается Росфинмониторинг.

Аналитический поиск рассматривается как способ "проникновения" в документальные источники сведений и информационные массивы, содержащие знания об объектах, представляющих оперативный интерес, и их детальное изучение в целях получения оперативно значимых результатов. Как уже говорилось, и на практике, и в литературе употребляется термин "аналитическая разведка". Распознавание признаков состава преступления осуществляется по сформированным информационным моделям оперативно-значимых поисковых признаков под которыми следует понимать совокупность зафиксированных на материальных носителях информации показателей, позволяющих характеризовать действия или бездействия лиц, попадающих под законодательную модель преступления (состав преступления)*(507).

Процесс противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма предполагает выделение наиболее значимых, находящихся между собой во взаимосвязи данных, объем и содержание которых позволяют характеризовать лиц, совершающих преступные деяния, а также выявлять сами факты легализации преступных доходов и финансирования терроризма. Обнаружение информации, необходимой для проведения финансового расследования, основывается на использовании законов логического мышления, таких его приемов и процедур, как анализ и синтез, дедукция и индукция, абстрагирование, обобщение, аналогия, силлогизм.

Большое значение при проведении финансовых расследований имеют наборы данных, характеризующих криминально активных лиц, сами факты легализации и связанные с ними предметы, события, явления и процессы.

Схема. Процесс обнаружения информации, имеющей значение для ПОД/ФТ*(508)

┌──────────────────────┐

│ ┌──────▼────────────────────────────┐

┌───────┴─────────┐ │┌─────┴───────┐ │

│ Упорядочение │ ││ Описание │ │

│ данных │ ││ данных │ │

└──────┬──────────┘ │└─────┬───────┘ │

▲ │ │ │

│ │ │ ┌──────────────┐ │

│ │ ▼ │ Заключения │ │

┌──────┴──────────┐ │┌─────┴───────┐ │ Выводы │ │

│ Оценка данных │ ││ Приемы │ │ Прогнозы │ │

│ │ ││ логического ├──►┤ Оценки │ │

│ │ ││ мышления │ │ │ │

└─────┬───────────┘ │└─────┬───────┘ └──────────────┘ │

▲ │ ▼ │

┌─────┴───────────┐ │┌─────┴───────┐ │

│ Сбор данных │ ││ Выдвижение │ │

│ │ ││ гипотез │ │

└────┬────────────┘ │└────┬────────┘ │

▲ └─────┼─────────────────────────────┘

└────────────────────────┘

В ходе сбора сведений по изучаемой проблеме задача аналитика заключается в приведении отбираемых данных в более пригодную, рациональную форму с целью осмысления, обобщения, выявления закономерностей и тенденций. Обобщение и систематизация имеющихся данных позволяют установить взаимосвязи между ними и сделать выводы или предположения.

При этом сам порядок сбора, обработки, фиксации и использования информации в сфере ПОД/ФТ - это информационный процесс сознательной, организованной деятельности аналитиков для решения возложенных на них задач.

Главная задача - выявление фактов ПОД/ФТ и установление лиц, с ними связанных. Для этого производится предварительный сбор информации. Весь процесс финансового расследования можно подразделить на четыре основные стадии: получение (сбор) данных, образующих информацию, обработка информации, накопление информации и анализ и выдача информации (см. рис. 2).

Основные стадии финансового расследования:

1. Сбор данных об искомых объектах (событиях, фактах, предметах, лицах и т.п.) - одна из стадий познавательного процесса, с которого начинается получение новых знаний.

2. Обработка полученных данных.

Полученные данные о лицах, предметах, событиях и других объектах и процессах необходимо проанализировать, систематизировать и структурировать с целью их последующего накопления и интеграции их с другими информационными ресурсами на основе автоматизированной информационной системы. Эти данные должны способствовать решению основных задач, стоящих перед Росфинмониторингом*(509). Большое значение при проведении финансовых расследований имеют наборы данных, характеризующих криминально активных лиц, сами факты легализации и связанные с ними предметы, события, явления и процессы.

Информационная аналитическая разведка или проверка в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ состоит из нескольких этапов, последовательность которых графически отображена на схеме (см. рисунок):

1. Сбор данных.

2. Оценка данных.

3. Упорядочение данных.

4. Описание данных.

5. Применение приемов логического мышления.

6. Заключение, выводы, прогнозы, оценки.

7. Выдвижение гипотез*(510).

Глава 14. Использование искусственного интеллекта и других новых технологий в системе противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма

§ 1. Современные глобальные технологические тенденции и их возможное влияние на сферу противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма