Глава 38. Выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ

Статья 769. Договоры на выполнение научно-исследовательских работ, опытно-конструкторских и технологических работ

1. Особое место в деле создания и внедрения новой техники и технологии принадлежит правовым нормам, определяющим порядок выполнения научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ (НИОКР). Эти нормы содержатся в главе 38 ГК РФ.

В п. 1 комментируемой статьи одновременно даны определения двух договоров: договора на выполнение научно исследовательских работ и выполнение опытно конструкторских работ. Законодатель объединил два этих договора в одну главу, поскольку у них есть некоторые общие черты. Однако между ними имеются и различия. Различие заключается, прежде всего, в предмете договоров. Так, по договору на выполнение НИР исполнитель обязуется провести само исследование (т.е. предметом договора является определенная работа как таковая). В то же время по договору на выполнение ОКР предметом договора служит результат работы в той конкретной овеществленной форме, в которой он должен быть передан заказчику - образец изделия, документация на это изделие или технология. Вместе с тем следует учитывать, что и результат научно-исследовательской работы обычно имеет определенное материальное воплощение: научный отчет, заключение и т.д.

Стороны договора - исполнитель и заказчик. В качестве исполнителей могут выступать как физические, так и юридические лица, обладающие специальными познаниями в той или иной области науки и техники (НИИ, конструкторские бюро, временные творческие коллективы, создаваемые специально для решения конкретной задачи и т.д.). Что касается заказчиков, то в качестве таковых могут выступать любые субъекты гражданского права, в том числе публичные образования. Публично-правовые образования, могут выступать заказчиками по договору на выполнение НИОКР. Выступление их в качестве исполнителей возможно только теоретически.

Существенное условие договора НИОКР - срок. Срок в данном договоре может быть трех видов: срок действия самого договора (срок окончания работы), срок начала выполнения работы, сроки завершения отдельных этапов работы, которые обычно оговариваются в календарном плане.

2. Договор на выполнение НИОКР согласно п. 2 комментируемой статьи может охватывать как весь цикл проведения исследования, разработки и изготовления образцов, так и отдельные его этапы.

3. Как договор на выполнение научно исследовательских работ, так и договор на выполнение опытно конструкторских работ относятся числу рисковых договоров, поскольку на стадии заключения договора невозможно определить, будет ли достигнут искомый результат. Уже в ходе научно-исследовательских или опытно-конструкторских и технологических работ может выявиться невозможность получения запланированного результата при отсутствии вины исполнителя или заказчика. Такая ситуация обусловлена тем, что речь идет о творческой деятельности, прогнозировать результат которой не всегда возможно. Другими словами, возможна так называемая творческая неудача. В связи с этим в п. 3 комментируемой статьи сказано, что риск случайной невозможности исполнения указанных договоров несет заказчик. Однако иное может быть предусмотрено законом или договором.

4. Выполнение научно исследовательских работ имеет определенную творческую составляющую. В связи с этим в п. 4 комментируемой содержится положение о том, что условия указанных договоров должны соответствовать законодательству, регулирующему исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности и приравненные к ним средства индивидуализации. Другими словами, речь идет о разделе VII ГК РФ, регулирующему интеллектуальную собственность.

Статья 770. Выполнение работ

1. Как следует из п. 1 комментируемой статьи, научно исследовательские работы должны быть проведены исполнителем лично и привлекать для этого других лиц он может только с согласия заказчика. Это обусловлено тем, что заключая договор, заказчик исходил из определенного творческого потенциала исполнителя. Поэтому замена исполнителей может быть не в интересах заказчика.

2. Согласно п. 2 комментируемой статьи при выполнении заказа на опытно конструкторские работы исполнитель по общему правилу имеет право привлекать других исполнителей без согласия заказчика. Это обусловлено тем, что творческая составляющая исполнителя в данном случае несравненно ниже. По существу законодатель приравнивает возникшие правоотношения к правоотношениям генерального подрядчика и субподрядчиков. В связи с этим сделана ссылка на ст. 706 ГК РФ (см. комментарий к ней). Вместе с тем в конкретном договоре может содержаться запрет на привлечение других исполнителей без согласия заказчика.

Статья 771. Конфиденциальность сведений, составляющих предмет договора

1, 2. В п. 1 комментируемой статьи содержится общее правило, согласно которому стороны обязаны обеспечить конфиденциальность сведений, составляющих предмет договора, ход его исполнения и полученных результатов. Это правило сформулировано императивным образом, что, однако, не исключает возможность закрепить согласие соответствующей стороны на публикацию конфиденциальных сведений другой стороной в самом договоре.

Под конфиденциальными сведениями понимается информация, требующая защиты, доступ к которой может быть ограничен в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации. Стороны договора НИОКР сами определяют, какие именно сведения являются конфиденциальными. Однако это положение носит диспозитивный характер и иное может быть предусмотрено договором.

Нарушение конфиденциальности заключается, прежде всего, в том, что указанные сведения доводятся до всеобщего сведения, то есть публикуются в основном с помощью средств массовой информации, а также через Интернет и т.д.

В связи с этим в п. 2 комментируемой установлено правило, согласно которому публикация указанных в п. 1 комментируемой статьи сведений допускается только с согласия сторон.

Статья 772. Права сторон на результаты работ

1. В п. 1 комментируемой статьи говорится о правах сторон договора на выполнение научно-исследовательских работ, опытно-конструкторских и технологических работ на результаты выполненной работы. Необходимость правовой регламентации этого вопроса вызвана тем, что указанные результаты могут обладать определенной экономической ценностью.

В частности, стороны обязаны оговорить право на их использование, пределы и условия такого использования в договоре НИОКР.

2. В п. 2 комментируемой статьи закреплено общее право заказчика и исполнителя на использование результатов работы для собственных нужд.

Согласно п. 3 ст. 8 Федерального закона от 23.08.1996 N 127-ФЗ (ред. от 23.05.2016) "О науке и государственной научно-технической политике" условия владения, пользования и распоряжения научными и (или) научно-техническими результатами определяются законодательством Российской Федерации, а также не противоречащими ему договорами (контрактами) сторон - субъектов научной и (или) научно-технической деятельности и потребителей научной и (или) научно-технической продукции.

3. В п. 3 комментируемой статьи говорится о том, что положения раздела VII ГК РФ, регулирующего интеллектуальную собственность, будут применяться в том случае, если полученные в результате выполнения договора НИОКР будет отвечать признакам охраняемых результатов интеллектуальной деятельности.

В ст. 1225 ГК РФ наряду с понятием "результат интеллектуальной деятельности" в качестве синонима используется термин "интеллектуальная собственность". Все виды результатов интеллектуальной деятельности и приравненные к ним средства индивидуализации объединены в определенную систему. Можно выделить следующие группы объектов интеллектуальной собственности, объединенных на основании общих признаков:

1) объекты охраны авторским и примыкающими к нему смежными правами. Сюда относятся традиционные объекты авторско-правовой охраны - литературные, научные, художественные произведения. Российское законодательство относит сюда также программы для ЭВМ и базы данных;

2) объекты промышленной собственности (результаты творческой деятельности, используемой в производстве, - изобретения, промышленные образцы, полезные модели, секреты производства (ноу-хау));

3) средства индивидуализации участников гражданского оборота и производимой ими продукции (работ, услуг) (фирменные наименования, товарные знаки, знаки обслуживания, наименования мест происхождения товаров, коммерческие обозначения);

4) нетрадиционные объекты интеллектуальной собственности (селекционные достижения, топологии интегральных микросхем).

Интеллектуальная собственность включает только те результаты деятельности, на которые могут быть установлены и защищены исключительные права. Таким образом, речь идет о строго определенной системе институтов, относящихся либо к патентоспособным и регистрируемым в особом порядке объектам промышленной собственности, либо к нерегистрируемым объектам, но охраняемым от незаконного копирования или присвоения (авторские произведения, секреты производства и др.).

Различные виды научно-технической продукции и документации, многообразные знания и сведения, содержащиеся в источниках информации, идеи, теории, концепции, методы, способы и иные творческие результаты сами по себе не могут быть защищены исключительными правами, хотя они активно используются в экономическом обороте.

Статья 773. Обязанности исполнителя

В комментируемой статье перечислены основные обязанности исполнителя по договору на выполнение научно-исследовательских работ, опытно-конструкторских и технологических работ. Хотя перечень этих обязанностей сформирован как исчерпывающий, очевидно, что стороны могут включать в договор и иные обязанности исполнителя, которые в этом случае станут обязательными для него.

Основной обязанностью исполнителя в договорах на выполнение научно-исследовательских работ, опытно-конструкторских и технологических работ является выполнение работы в соответствии с согласованным с заказчиком техническим заданием и передача заказчику их результаты в предусмотренный договором срок.

Возможны ситуации, когда для того, чтобы выполнить свои обязанности по договору необходимо использовать охраняемые результаты интеллектуальной деятельности, принадлежащие третьим лицам (например, изобретения или полезные модели). В таких случаях подрядчик должен согласовать с заказчиком приобретение прав на их использование. Таким образом, он должен гарантировать заказчику передачу полученных по договору результатов, не нарушающих исключительных прав других лиц.

Если в ходе выполнения научного исследования исполнитель придет к выводу о невозможности дальнейшего его проведения ввиду невозможности достижения искомого результата либо нецелесообразности (см. комментарий к ст. 775 ГК РФ) он должен незамедлительно информировать заказчика об обнаруженной невозможности получить ожидаемые результаты или о нецелесообразности продолжения работы.

В обязанности подрядчика также входит обязанность своими силами и за свой счет устранять допущенные по его вине в выполненных работах недостатки, которые могут повлечь отступления от технико-экономических параметров, предусмотренных в техническом задании или в договоре.

Статья 774. Обязанности заказчика

1. В комментируемой статье перечислены основные обязанности заказчика, к числу которых относится принятие результатов выполнения работ и оплата их. В качестве дополнительной можно выделить обязанность заказчика передавать исполнителю необходимую для выполнения работы информацию. В частности, речь идет об информации научного, технического и нормативного правового характера, имеющей непосредственное отношение к выполняемой исполнителем работе.

Из смысла п. 1 ст. 774 ГК РФ вытекает, что в обязанности заказчика входит также и передача новой информации, ставшей известной заказчику уже после заключения договора, но которая может повлиять на ход выполнения договора.

Помимо указанных в конкретном договоре обязанностей могут быть и другие обязанности, которые в этом случае станут обязательными заказчика.

Сдача-приемка должна производиться в соответствии с процедурой, установленной в самом договоре. Обычно исполнитель, закончив определенный этап работы или завершив работу в целом, уведомляет об этом заказчика и направляет ему на подпись акт сдачи-приемки с приложением необходимых документов, подтверждающих факт выполнения работы (научные отчеты, техническая документация, чертежи, опытные образцы и т.д.).

Сдача-приемка выполненных работ по договору НИОКР оформляется двусторонним актом, который подписывается представителями как заказчика, так и исполнителя. Если в выполненной работе будут обнаружены недостатки, то они должны быть отражены в акте. Приемка результатов работы осуществляется либо специальной комиссией, либо специально уполномоченным представителем заказчика. Отказ от приемки результатов работы должен быть сделан в письменной форме с обязательной мотивировкой причин отказа.

2. В п. 2 комментируемой статьи отдельно говорится об обязанности заказчика выдать исполнителю техническое задание и согласовать с ним программу, включающую технико-экономические параметры исследования, тематику работ, требования к документации, порядок сдачи-приемки работ и т.д.

Под техническим заданием понимается задание на проведение научных исследований или опытно-конструкторских и технологических работ, содержащее описание целей и задач выполнения работы, сроков выполнения, требований к результатам работы, форм отчетности.

Статья 775. Последствия невозможности достижения результатов научно-исследовательских работ

Для договоров на выполнение научно-исследовательских работ комментируемая статья устанавливает специальные основания прекращения договорных обязательств, не предусмотренные общими правилами гл. 26 ГК РФ.

В частности, согласно комментируемой статье возможны ситуации, когда уже в ходе выполнения научного исследования исполнитель придет к выводу о невозможности дальнейшего его проведения ввиду невозможности достижения искомого результата. Причем произошло это в силу каких-либо объективных причин, а не по вине исполнителя. В таких случаях обязательство прекращается, и заказчик обязан оплатить исполнителю стоимость работ, выполненных до момента обнаружения невозможности достижения предусмотренных договором результатов. Однако выплаченная сумма не может превышать соответствующей части цены работ, указанной в договоре.

Статья 776. Последствия невозможности продолжения опытно-конструкторских и технологических работ

В комментируемой статье говорится об особом основании прекращения договора на выполнение опытно-конструкторских и технологических работ.

Основанием для прекращения договора может выступать не только невозможность достижения результата (как в случае с НИР), но и нецелесообразность продолжения работ, например, ввиду существенной стоимости работ по договору, которую нельзя было предусмотреть при заключении договора на выполнение опытно-конструкторских и технологических работ.

В подобных случаях заказчик обязан оплатить понесенные исполнителем затраты.

Статья 777. Ответственность исполнителя за нарушение договора

1. Согласно п. 1 комментируемой статьи обстоятельством, освобождающим исполнителя от ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение договора на выполнение научно-исследовательских работ, опытно-конструкторских и технологических работ, является отсутствие вины исполнителя. При этом сделана ссылка на п. 1 ст. 401 ГК РФ, согласно которому лицо, не исполнившее обязательства либо исполнившее его ненадлежащим образом, несет ответственность при наличии вины (умысла или неосторожности), кроме случаев, когда законом или договором предусмотрены иные основания ответственности. Лицо признается невиновным, если при той степени заботливости и осмотрительности, какая от него требовалась по характеру обязательства и условиям оборота, оно приняло все меры для надлежащего исполнения обязательства.

2. Пункт 2 ст. 777 ГК РФ устанавливает состав и предельный размер убытков, которые должен в соответствующих случаях возместить заказчику исполнитель. В п. 2 комментируемой статьи говорится об ограниченной ответственности исполнителя, который возмещает только реальный ущерб, выразившийся в стоимости уже оплаченной работы, если договором предусмотрено, что он подлежит возмещению в пределах общей стоимости работ. Вместе с тем в конкретном договоре НИОКР может быть предусмотрено, что возмещению подлежит и такой вид убытков как упущенная выгода (см. ст. 15 ГК РФ).

Статья 778. Правовое регулирование договоров на выполнение научно-исследовательских работ, опытно-конструкторских и технологических работ

Правовое регулирование договоров на выполнение научно исследовательских работ и опытно конструкторских и технологических работ не ограничивается положениями комментируемой главы. В статье 778 ГК РФ содержится ссылка на ст. 708, 709, 738 ГК РФ (см. комментарий к ним), которые будут применяться к срокам выполнения и к цене работ, а также к последствиям неявки заказчика за получением результатов работ.

К срокам выполнения работ по прямому указанию комментируемой статьи применяются правила ст. 708 ГК РФ, посвященной подрядным работам, в соответствии с которыми, если иное не установлено законом, иными правовыми актами или не предусмотрено договором исполнитель несет ответственность за нарушение начального, конечного, а также промежуточных сроков выполнения работ, указанных в договоре. Указанные в договоре начальные, конечные и промежуточные сроки выполнения работ могут быть изменены в случаях и в порядке, предусмотренных договором.

Следует отметить, что установление для договоров НИОКР правил определения сроков как для подрядных работ представляется не совсем оправданным. Договоры НИОКР не относятся к договорам, в которых возможно четкое определение сроков выполнения работ, поскольку сами работы по данным договорам носят творческий характер и стороны часто при заключении договора не могут точно предположить объем работ, сложность выполнения задачи, возможность получения результата. Более того, основными заказчиками по договорам НИОКР в России на сегодняшний день являются исполнительные органы государственной власти. В связи с этим порядок оплаты работ имеет определенную специфику. Часто происходит прерывание финансирования ввиду отсутствия средств.

Часть 1 комментируемой статьи указывает, что цена работ по договору НИОКР определяется в соответствии со ст. 709 ГК РФ, что означает, что цена может быть обозначена непосредственно в тексте договора, либо определяться в соответствии с п. 3 ст. 424 ГК РФ, либо путем составления сметы, которая содержит постатейный перечень затрат по выполнению работ. Последний способ является наиболее применимым в договорах на выполнение НИОКР, так как часто невозможно определить заранее цену работ ввиду большого объема выполняемых по договору работ, а также, поскольку работы по договорам НИОКР носят творческий характер, а правила, установленные п. 3 ст. 424 ГК РФ по договорам на выполнение НИОКР, мало применимы.

Напомним, что согласно п. 3 указанной статьи в случаях, когда в возмездном договоре цена не предусмотрена и не может быть определена исходя из условий договора, исполнение договора должно быть оплачено по цене, которая при сравнимых обстоятельствах обычно взимается за аналогичные товары, работы или услуги.

В данном случае ввиду уникальности научных разработок применение вышеуказанного способа определения среднерыночной цены затруднительно.

В ст. 738 ГК РФ говорится о случаях, когда заказчик по договору подряда не исполняет свои обязанности по принятию результата выполненной работы. В таких случаях подрядчик должен сначала письменно предупредить заказчика. Затем по истечении двух месяцев у него есть право продать результат работы за разумную цену (оценочное понятие), а вырученные деньги за вычетом всех причитающихся подрядчику платежей передать в депозит нотариуса по правилам ст. 327 ГК РФ.

Возможность применения вышеуказанного правила ст. 738 ГК РФ является неочевидной, поскольку продать результат НИОКР достаточно сложно.

Если же научно-исследовательские, опытно-конструкторские и технологические работы выполнены в рамках соответствующего государственного или муниципального контракта, соответственно будут также применяться положения ст. 763-768 ГК РФ. Так, в ч. 2 комментируемой статья указывается, что к государственным или муниципальным контрактам на выполнение НИОКР для государственных или муниципальных нужд применяются правила § 5 гл. 37 ГК РФ.

Следует учитывать, что по смыслу п. 1 ст. 763 ГК РФ (см. комментарий к нему) выполнение НИОКР, предназначенных для удовлетворения потребностей Российской Федерации или субъекта Российской Федерации и финансируемых за счет средств бюджетов, должно осуществляться на основе государственного контракта.