- •Ноу впо «санкт-петербургский институт
- •Содержание
- •Введение
- •Тема 1. Административное право: общая характеристика
- •§ 1. Понятие и сущность исполнительной власти
- •§ 2. Предмет и метод административного права
- •§ 3. Нормы и источники административного права
- •§ 4. Система административного права
- •§ 5. Место административного права в правовой системе Российской Федерации
- •§ 6. Административно-правовые отношения
- •§ 7. Понятие и виды субъектов административного права
- •Тема 2. Правовой статус невластных индивидуальных и коллективных субъекты административного права
- •§ 1. Понятие и содержание административно-правового статуса
- •§ 2. Характеристика административно- правового статуса граждан Российской Федерации
- •6. Право на подачу жалобы на действия государственных органов и их должностных лиц.
- •§ 3. Характеристика административно- правового статуса иностранцев и лиц без гражданства на территории Российской Федерации
- •§ 4. Понятие и виды коллективных субъектов административного права, основы их административно-правового статуса
- •§ 5. Характеристика административно- правового статуса коммерческих юридических лиц
- •§ 6. Характеристика административно- правового статуса некоммерческих организаций, зарегистрированных в качестве юридических лиц (в том числе общественных объединений и благотворительных организаций)
- •Тема 3. Правовой статус органов исполнительной власти
- •§ 1. Понятие и признаки органа исполнительной власти
- •§ 2. Классификация органов исполнительной власти. Виды органов исполнительной власти
- •§ 3. Система органов исполнительной власти
- •§ 4. Полномочия Президента Российской Федерации в отношении системы органов исполнительной власти
- •§ 5. Правовой статус Правительства Российской Федерации
- •§ 6. Система органов исполнительной власти Красноярского края
- •§ 7. Вопросы делегирования властных полномочий
- •§ 8. Регламенты деятельности федеральных органов исполнительной власти
- •§ 9. Взаимодействие между органами исполнительной власти, между органами исполнительной власти и органами иных ветвей власти
- •§ 10. Структура и штаты органа
- •§ 11. Административная реформа в Российской Федерации
- •Тема 4. Государственная служба и статус государственных служащих
- •§ 1. Понятие, правовое регулирование, виды и система государственной службы
- •§ 2. Государственная должность: понятие, виды
- •§ 3. Понятие государственных служащих, определение их правового статуса, их основные права и обязанности
- •§ 4. Ограничения и запреты, связанные с прохождением государственной службы
- •§ 5. Требования к служебному поведению государственных служащих. Конфликт интересов на государственной службе
- •§ 6. Прохождение государственной службы
- •Тема 5. Формы и методы деятельности органов исполнительной власти
- •§ 1. Понятие форм деятельности органов исполнительной власти
- •§ 2. Нормативные акты
- •§ 3. Индивидуальные акты
- •§ 4. Административные договоры
- •§ 5. Понятие методов административного управления
- •§ 6. Лицензирование в Российской Федерации
- •§ 7. Контроль и надзор в деятельности органов исполнительной власти
- •§ 8. Административное принуждение
- •Тема 6. Административная ответственность: понятие, характеристика, основания, меры, общие правила назначения
- •§ 1. Понятие, признаки административной ответственности
- •§ 2. Законодательство об административной ответственности
- •§ 3. Субъекты административной ответственности
- •§ 4. Понятие, признаки административного правонарушения
- •§ 5. Состав административного правонарушения
- •§ 6. Понятие и виды административных наказаний
- •§ 7. Общие принципы и правила назначения административных наказаний
- •Тема 7. Производство по делам об административных правонарушениях
- •§ 1. Производство по делам об административных правонарушениях: общая характеристика
- •§ 2. Лица, участвующие в производстве по делам об административных правонарушениях
- •§ 3. Доказательства, используемые в производстве по делам об административных правонарушениях
- •§ 4. Меры обеспечения производства по делам об административных правонарушениях: общая характеристика
- •§ 5. Лица, рассматривающие дела об административных правонарушениях
- •§ 6. Стадии и этапы производства по делам об административных правонарушениях
- •Тема 8. Административный процесс
- •§ 1. Понятие административного процесса
- •§ 2. Принципы административного процесса
- •§ 3. Понятие административного производства, их виды
- •§ 4. Административно-процессуальное законодательство
- •§ 5. Разрешение на покупку и ношение огнестрельного оружия
- •§ 6. Разрешение на доступ к сведениям, составляющим государственную тайну
- •Тема 9. Законность в деятельности органов исполнительной власти и способы её обеспечения
- •§ 1. Понятие, сущность, условия и способы обеспечения законности в деятельности органов исполнительной власти
- •§ 2. Президентский контроль
- •§ 3. Парламентский контроль
- •§ 4. Контроль органов исполнительной власти
- •§ 5. Прокурорский надзор
- •§ 6. Судебный контроль
- •§ 7. Административная юстиция
- •§ 8. Рассмотрение арбитражными судами дел, возникающих из административных и иных публичных правоотношений
- •Тема 10. Основы отраслевого государственного управления (особенная часть административного права)
- •§ 1. Виды управления. Отраслевое управление
- •§ 2. Понятие и содержание Особенной части административного права
- •§ 3. Государственное управление в области экономики
- •§ 4. Государственное управление в социально-культурной сфере
- •§ 5. Государственное управление в сфере административной деятельности
- •Тема 11. Административное право зарубежных стран
- •§ 1. Обзорная характеристика административного права в сша и Франции
- •§ 2. Особенности организации органов исполнительной власти в сша и Франции
- •§ 3. Особенности государственной службы во Франции
- •§ 4. Особенности форм и методов деятельности органов исполнительной власти в сша и Франции
- •§ 6. Особенности административной юстиции в зарубежных странах
- •Список рекомендованной литературы (нормативные акты указаны по состоянию на 06.05.2008) Основная литература ко всем темам курса:
- •Дополнительная литература к теме 1:
- •Дополнительная литература к теме 2:
- •Дополнительная литература к теме 3:
- •Дополнительная литература к теме 4:
- •Дополнительная литература к теме 5:
- •Дополнительная литература к теме 6:
- •Морозова, н. А. Понятие и критерии малозначительности административных правонарушений [Текст]/ н.А. Морозова // Арбитражная практика. –2003. –№ 12.
- •Дополнительная литература к теме 7:
- •Дополнительная литература к теме 8
- •Дополнительная литература к теме 9:
- •Дополнительная литература к теме 10:
- •Дополнительная литература к теме 11:
- •Федеральные органы исполнительной власти
- •Судебная власть
- •Морозова Наталья Александровна Административное право. Курс лекций
§ 7. Контроль и надзор в деятельности органов исполнительной власти
Существует четыре подхода к соотношению понятий «контроль» и «надзор».
1. Некоторые авторы и создатели некоторых законов считают их синонимами и используют одновременно оба термина. Например, в Федеральном законе от 08.08.2001 № 134-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора)»111.
В соответствии с Указом Президента РФ от 9 марта 2004 г.112 контроль и надзор тоже понимаются как синонимы, их осуществляют федеральные службы, иные органы не имеют таких полномочий.
Под функциями по контролю и надзору понимаются:
осуществление действий по контролю и надзору за исполнением органами государственной власти, органами местного самоуправления, их должностными лицами, юридическими лицами и гражданами установленных Конституцией Российской Федерации, федеральными конституционными законами, федеральными законами и другими нормативными правовыми актами общеобязательных правил поведения;
выдача органами государственной власти, органами местного самоуправления, их должностными лицами разрешений (лицензий) на осуществление определенного вида деятельности и (или) конкретных действий юридическим лицам и гражданам (предварительный контроль)
регистрация актов, документов, прав, объектов, а также издание индивидуальных правовых актов (внешнее выражение контрольно-надзорной деятельности).
2. В науке административного права классическим считается подход, когда «надзор» характеризуется как «усеченный контроль» и их соотношение производится на основании нескольких критериев:
|
критерий |
«контроль» |
«надзор» |
|
Кто вправе осуществлять? |
Руководитель, лицо, которому субъект подчиняется |
Лицо, в отношении которого поднадзорный не находится в состоянии прямого подчинения |
|
Предмет проверки |
И законность действий, и их целесообразность |
Только законность. |
|
Результаты проверки |
Лицо, контролирующее, вправе привлекать к ответственности или применять иные меры принуждения |
Самостоятельно не вправе привлечь к ответственности, может только поставить вопрос об ответственности перед иным органом. |
3. В рамках административной реформы был предложен третий подход:
«надзор» предложено сосредоточить в государственных органах и понимать под ним именно проведение властным субъектом проверочных мероприятий с возможностью привлечения к ответственности по их результатам,
«контроль» «рассматривать в качестве функции по проведению испытаний, измерений, экспертиз, осуществляемых субъектами рынка, аккредитованными в органах исполнительной власти в установленном порядке. Для этого после принятия соответствующих нормативных правовых актов предстоит выделить из действующих надзорных органов лаборатории, исследовательские и испытательные центры, сократить численность государственных служащих»113.
Виды контроля(надзора). Наиболее практичными являются две имеющихся классификации:
1) по содержанию деятельности, за которой он осуществляется:
- таможенный контроль,
- валютный контроль,
- контроль за качеством и безопасностью товаров, за соблюдением норм и правил торговли,
- валютный контроль,
- налоговый контроль,
- финансовый контроль,
- надзор и контроль за соблюдением трудового законодательства,
- контроль за соблюдением законодательства о занятости населения
и множество иных видов.
2) по времени его осуществления:
- предварительный (экспертизы, согласования, заключения на проекты строительства, допуск лиц к работе и проч.),
- текущий (предоставление отчетов, справок),
- последующий (пресечение нарушений, привлечение к ответственности).
Правовое регулирование контроля и надзора, как метода деятельности органов исполнительной власти, осуществляется не единым законом, в принятии которого имеется огромная необходимость, а нормами целого ряда законов и подзаконных актов, сгруппированных, как правило, по содержанию деятельности, за которой осуществляется контроль (надзор). Например, такие нормы содержатся в Федеральных законах от 02.01.2000 № 29-ФЗ «О качестве и безопасности пищевых продуктов»114, от 22.06.1998 № 86-ФЗ «О лекарственных средствах»115, от 19.07.1997 № 109-ФЗ «О безопасном обращении с пестицидами и агрохимикатами»116, от 27.12.2002 № 184-ФЗ «О техническом регулировании»117. Каждый из этих законов, иных законов и подзаконных актов закрепляет собственные правила.
Унификация законодательства, регулирующего осуществление контроля (надзора), названа среди мероприятий административной реформы, в качестве одного из важных направлений совершенствования порядка осуществления данной функции. Иными направлениями такого совершенствования являются:
1) унификация терминологии законодательных и других нормативных актов,
2) разграничение контрольных полномочий (исследования, обследования, экспертиза, анализ первичной информации) и надзорных (проведение проверок, наложение взысканий, выдача разрешений, приостановление деятельности),
3) поручение контроля и надзора разным органам, невозможность соединения их в одном органе,
4) создание единого правового поля реализации государством контрольных и надзорных функций,
5) упрощение разрешительных процедур,
6) сокращение лицензируемых видов деятельности. Количество лицензируемых видов деятельности предлагалось сократить до минимума, обеспечивающего безопасность товаров, работ и услуг, должен быть налажен мониторинг эффективности мер государственного надзора, включая лицензионный.
7) передача части функций по контролю и надзору субъектам Российской Федерации и органам местного самоуправления, а также создаваемым саморегулируемым организациям,
8) пересмотр действующего законодательства по вопросам проверок предпринимательской деятельности для уменьшения числа изъятий из сферы его действия,
9) закрепление в нормативных правовых актах коллегиальных принципов управления надзорными органами,
10) разработка и внедрение эффективных механизмов досудебного обжалования действий и решений контрольных и надзорных органов.
Важной составляющей оптимизации функций органов исполнительной власти были названы разработка и обеспечение широкого применения аутсорсинга - механизма выведения определенных видов деятельности за рамки полномочий органов исполнительной власти путем заключения контрактов с внешними исполнителями на конкурсной основе.
Преимущественными формами проведения контроля (надзора)являются проверки.
Проверки бывают:
документальные и фактические,
плановые и внеплановые,
камеральные и выездные,
повторные,
коллегиальные,
комплексные,
налоговые, бухгалтерские, таможенных правил и иные.
В качестве форм контроля (надзора) так же можно выделить исследования, обследования, экспертизу, анализ первичной информации.
Наложение взысканий, выдача разрешений, приостановление деятельности – это действия по результатам контроля и надзора, которые находятся в зависимости от его результатов.
Надежды на упорядочение системы контрольно-надзорных органов в наибольшей мере связывались с законом от 8 августа 2001 года «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора)»118. Однако они оправдались далеко не полностью. Тем не менее положения этого закона являются важными для изучения, поскольку именно этим актом заложены основы единообразного проведение контрольных (надзорных) мероприятий на территории Российской Федерации. Основной проблемой этого закона является очень большое количество изъятий из его регулирования. Так, закон не применяется к мероприятиям по контролю, при проведении которых не требуется взаимодействие органов государственного контроля (надзора) с юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями и на них не возлагаются обязанности по предоставлению информации и исполнению требований органов государственного контроля (надзора), а также к мероприятиям по контролю, проводимым в отношении юридических лиц и индивидуальных предпринимателей по их инициативе. А также к отношениям, связанным с проведением:
- налогового контроля;
- валютного контроля;
- бюджетного контроля;
-банковского и страхового надзора, а также других видов специального государственного контроля за деятельностью юридических лиц и индивидуальных предпринимателей на финансовом рынке;
- таможенного контроля;
- контроля безопасности при использовании атомной энергии;
- контроля за обеспечением защиты государственной тайны;
- оперативно-розыскных мероприятий, дознания, предварительного следствия, прокурорского надзора и правосудия.
Основными принципами защиты правюридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора) являются:
- презумпция добросовестности юридического лица или индивидуального предпринимателя;
- открытость и доступность для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей нормативных правовых актов, устанавливающих обязательные требования, выполнение которых проверяется при проведении государственного контроля (надзора);
- соответствие предмета проводимого мероприятия по контролю компетенции органа государственного контроля (надзора);
- возможность обжалования действий (бездействия) должностных лиц органов государственного контроля (надзора), нарушающих порядок проведения мероприятий по контролю,
- устранение в полном объеме органами государственного контроля (надзора) допущенных нарушений в случае признания судом жалобы юридического лица или индивидуального предпринимателя обоснованной;
- ответственность органов государственного контроля (надзора) и их должностных лиц при проведении государственного контроля (надзора) за нарушение законодательства Российской Федерации;
- недопустимость взимания органами государственного контроля (надзора) платы с юридических лиц и индивидуальных предпринимателей за проведение мероприятий по контролю, за исключением случаев возмещения расходов органов государственного контроля (надзора) на осуществление исследований (испытаний) и экспертиз, в результате которых выявлены нарушения обязательных требований;
- недопустимость непосредственного получения органами государственного контроля (надзора) отчислений от сумм, взысканных с юридических лиц и (или) индивидуальных предпринимателей в результате проведения мероприятий по контролю.
Мероприятия по контролюпроводятся на основании распоряжений (приказов) органов государственного контроля (надзора).
Распоряжение (приказ) о проведении мероприятия по контролю либо его заверенная печатью копия предъявляется должностным лицом, осуществляющим мероприятие по контролю, руководителю или иному должностному лицу юридического лица либо индивидуальному предпринимателю одновременно со служебным удостоверением.
Мероприятие по контролю может проводиться только тем должностным лицом (лицами), которое указано в распоряжении (приказе) о проведении мероприятия по контролю.
Продолжительность мероприятия по контролю не должна превышать один месяц. В исключительных случаях руководителем органа государственного контроля (надзора) или его заместителем срок проведения мероприятия по контролю может быть продлен, но не более чем на один месяц.
В целях проверки выполнения юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями обязательных требований органом государственного контроля (надзора) в пределах своей компетенции проводятся плановые мероприятия по контролю.
В отношении одного юридического лица или индивидуального предпринимателя каждым органом государственного контроля (надзора) плановое мероприятие по контролю может быть проведено не более чем один раз в два года.
В отношении субъекта малого предпринимательства плановое мероприятие по контролю может быть проведено не ранее чем через три года с момента его государственной регистрации.
Внеплановой проверке, предметом которой является контроль исполнения предписаний об устранении выявленных нарушений, подлежит деятельность юридического лица или индивидуального предпринимателя при выявлении в результате планового мероприятия по контролю нарушений обязательных требований.
Внеплановые мероприятия по контролю проводятся органами государственного контроля (надзора) также в случаях:
- получения информации от юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, органов государственной власти о возникновении аварийных ситуаций, об изменениях или о нарушениях технологических процессов, а также о выходе из строя сооружений, оборудования, которые могут непосредственно причинить вред жизни, здоровью людей, окружающей среде и имуществу граждан, юридических лиц и индивидуальных предпринимателей;
- возникновения угрозы здоровью и жизни граждан, загрязнения окружающей среды, повреждения имущества, в том числе в отношении однородных товаров (работ, услуг) других юридических лиц и (или) индивидуальных предпринимателей;
- обращения граждан, юридических лиц и индивидуальных предпринимателей с жалобами на нарушения их прав и законных интересов действиями (бездействием) иных юридических лиц и (или) индивидуальных предпринимателей, связанные с невыполнением ими обязательных требований, а также получения иной информации, подтверждаемой документами и иными доказательствами, свидетельствующими о наличии признаков таких нарушений.
При проведении мероприятий по контролю должностные лица органов государственного контроля (надзора) не вправе:
- проверять выполнение обязательных требований, не относящихся к компетенции органа государственного контроля (надзора), от имени которого действуют должностные лица;
- осуществлять плановые проверки в случае отсутствия при проведении мероприятий по контролю должностных лиц или работников проверяемых юридических лиц или индивидуальных предпринимателей либо их представителей;
- требовать представления документов, информации, образцов (проб) продукции, если они не являются объектами мероприятий по контролю и не относятся к предмету проверки, а также изымать оригиналы документов, относящихся к предмету проверки;
- требовать образцы (пробы) продукции для проведения их исследований (испытаний), экспертизы без оформления акта об отборе образцов (проб) продукции в установленной форме и в количестве, превышающем нормы, установленные государственными стандартами или иными нормативными документами;
- распространять информацию, составляющую охраняемую законом тайну и полученную в результате проведения мероприятий по контролю, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации;
- превышать установленные сроки проведения мероприятий по контролю.
По результатам мероприятия по контролю должностным лицом (лицами) органа государственного контроля (надзора), осуществляющим проверку, составляется акт установленной формы в двух экземплярах.
Один экземпляр акта с копиями приложений вручается руководителю юридического лица или его заместителю и индивидуальному предпринимателю или их представителям под расписку либо направляется посредством почтовой связи с уведомлением о вручении, которое приобщается к экземпляру акта, остающемуся в деле органа государственного контроля (надзора).
В случае выявления в результате мероприятия по контролю административного правонарушения должностным лицом органа государственного контроля (надзора) составляется протокол
Юридические лица и индивидуальные предприниматели ведут журнал учета мероприятий по контролю.
В случае, если при проведении мероприятия по контролю будет установлено, что товар (работа, услуга) может причинить вред жизни, здоровью, окружающей среде и имуществу потребителей, орган государственного контроля (надзора) обязан довести до сведения потребителей информацию об опасном товаре (работе, услуге), о способах предотвращения возможного вреда, принять меры к недопущению причинения вреда.
Органы государственного контроля (надзора) и их должностные лица в случае ненадлежащего исполнения своих функций и служебных обязанностей при проведении мероприятий по контролю, совершения противоправных действий (бездействия) несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Вред, причиненный юридическому лицу и индивидуальному предпринимателю вследствие действий (бездействия) должностных лиц органов государственного контроля (надзора) при проведении государственного контроля (надзора), признанных в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, неправомерными, подлежит возмещению в соответствии с гражданским законодательством.