- •Рецензенты:
- •Оглавление
- •Глава I. Становление и развитие института международного сотрудничества в уголовном судопроизводстве……..............................................................................7
- •Глава II. Общие условия оказания правовой помощи………………………………………………………………………44
- •Глава III. Формы оказания правовой помощи в уголовном судопроизводстве……………………………………73
- •Введение
- •Глава I. Становление и развитие института международного сотрудничества в уголовном судопроизводстве
- •1.1 Факторы, обусловливающие необходимость международного сотрудничества в сфере уголовного процесса
- •1.2 Развитие международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства
- •Глава II. Общие условия оказания правовой помощи
- •2.1 Понятие взаимной правовой помощи по уголовным делам
- •2.2 Формы взаимной правовой помощи
- •2.3 Порядок сношений по вопросам взаимной правовой помощи
- •2.4 Форма и содержание ходатайств об оказании правовой помощи
- •2.5 Порядок исполнения ходатайства об оказании правовой помощи
- •2.6 Основания отказа в предоставлении правовой помощи
- •2.7 Ограничения в использовании информации и конфиденциальность
- •Глава III. Формы оказания правовой помощи в уголовном судопроизводстве
- •3.1 Получение показаний и заявлений при оказании правовой помощи
- •3.2 Предоставление информации при исполнении ходатайства об оказании правовой помощи
- •3.3 Особенности производства обысков и выемок при выполнении ходатайства об оказании правовой помощи
- •3.4 Применение видеосвязи при оказании правовой помощи
- •3.5 Международное сотрудничество в розыске, аресте и конфискации имущества полученного преступным путем
- •Глава IV. Правовая основа организации экстрадиции (выдачи преступников)
- •4.1 Понятие и основания классификации экстрадиции
- •Договорная и бездоговорная выдача
- •Обязательная и добровольная выдача
- •Первичная и повторная выдача
- •Реальная и условная выдача
- •Окончательная и временная выдача
- •4.2 Выдача обвиняемого и ее виды
- •Выдача по месту совершения преступления
- •Выдача в отечественное государство
- •Выдача потерпевшему государству
- •Выдача для осуществления универсальной юрисдикции
- •4.3 Выдача осужденного и её отличие от других видов правовой помощи в исполнении судебных решений
- •4.4 Основания выдачи преступников
- •Правило двойной преступности
- •Правило минимального срока наказания
- •Правило специальности
- •4.5 Основания отказа выдачи преступников
- •Обязательные основания отказа в выдаче по российскому законодательству
- •Принцип невыдачи собственных граждан
- •Принцип невыдачи лиц, преследуемых по дискриминационным признакам
- •Право убежища
- •Недопустимость выдачи во исполнение принципа поп bis in ideт
- •Отказ в выдаче в связи с амнистией
- •Отказ в выдаче на основании истечения сроков давности
- •Отказ в выдаче лиц, обладающих иммунитетом
- •Судебное препятствие для выдачи
- •Основания возможного отказа в выдаче в российском законодательстве
- •Отказ в выдаче на основании lех fori; delicti; commissi
- •Отказ в выдаче по принципу защиты
- •Отказ в выдаче по принципу aиt dedere, aut judicare
- •Отказ в выдаче по делам частного обвинения
- •Основания отказа в выдаче гуманитарного характера
- •Отказ в выдаче по соображениям негуманности наказания
- •Отказ в выдаче ввиду пожизненного или бессрочного лишения свободы
- •Отказ в выдаче по соображениям несправедливого правосудия
- •Отказ в выдаче в связи с возрастом или состоянием здоровья
- •Отказ в выдаче на основании оговорки ordre public
- •4.6 Порядок исполнения запроса об экстрадиции
- •Глава V. Правовые и организационные основы деятельности международной организации уголовной полиции (интерпол)
- •5.1 Генеральная ассамблея Интерпола
- •5.2 Исполнительный комитет Интерпола
- •5.3 Наблюдательный совет по внутреннему контролю за архивами Интерпола
- •5.4 Генеральный секретариат Интерпола
- •5.5 Функции национальных центральных бюро Интерпола и субрегиональное бюро Интерпола
- •Глава VI. Правовые и организационные основы деятельности национального центрального бюро интерпола в российской федерации
- •6.1 Функции нцб Интерпола в России
- •6.2 Структура нцб Интерпола в России
- •6.3 Порядок оказания правовой помощи по линии Интерпола
- •Глава VII. Основания международного розыска по линии интерпола в российской федерации
- •7.1 Функции Интерпола в международном розыске и выдаче преступников
- •7.2 Общий порядок организации международного розыска по линии Интерпола
- •7.3 Условия объявления международного розыска обвиняемых, осужденных и лиц, пропавших без вести
- •7.4 Запрос об объявлении в международный розыск обвиняемых, осужденных и лиц, пропавших без вести
- •7.5 Основания прекращения международного розыска
- •7.6 Действия, совершаемые после обнаружения разыскиваемого лица
- •7.7 Выполнение запроса о розыске нцб Интерпола в Российской Федерации
- •Приложения
- •Уголовно-процессуальный кодекс рф (извлечения)
- •Раздел XVIII. Порядок взаимодействия судов,
- •Глава 53. Основные положения о порядке взаимодействия
- •Глава 54. Выдача лица для уголовного
- •Глава 55. Передача лица, осужденного к лишению
- •Раздел I. Общие положения
- •Часть II
- •Статья 4 Оказание правовой помощи
- •Статья 5 Порядок сношений
- •Статья 6 Объем правовой помощи
- •Статья 7 Содержание и форма поручения об оказании правовой помощи
- •Статья 8 Порядок исполнения поручения об оказании правовой помощи
- •Статья 10 Организация проведения экспертных исследований
- •Статья 11 Вручение документов
- •Статья 12 Действительность документов
- •Статья 13 Пересылка документов о гражданском состоянии и других документов
- •Статья 14 Полномочия дипломатических представительств и консульских учреждений
- •Раздел IV. Правовая помощь и правовые отношения
- •Часть I
- •Статья 61 Исполнение поручения об оказании правовой помощи по уголовному делу
- •Статья 64 Исполнение поручения на определенных условиях
- •Часть II
- •Статья 67 Запрос о выдаче
- •Статья 70 Взятие под стражу или задержание до получения запроса о выдаче
- •Статья 71 Сроки рассмотрения запроса о выдаче
- •Статья 72 Содержание лица, взятого под стражу
- •Статья 73 Продление срока содержания под стражей лица, подлежащего выдаче
- •Статья 76 Обеспечение права на защиту
- •Статья 77 Отсрочка выдачи
- •Статья 78 Выдача на время
- •Статья 83 Повторное взятие под стражу в связи с выдачей
- •Статья 84 Повторная выдача
- •Статья 90 Уголовное преследование невыданного лица
- •Часть III
- •Статья 91 Обязанность осуществления уголовного преследования
- •Статья 92 Поручение об осуществлении уголовного преследования
- •Статья 93 Взятие под стражу собственных граждан до получения поручения об осуществлении уголовного преследования
- •Статья 96 Порядок передачи уголовных дел, находящихся в производстве судов
- •Статья 99 Смягчающие или отягчающие ответственность обстоятельства
- •Часть IV
- •Статья 103 Передача предметов
- •Статья 104 Правовая помощь в вопросах розыска, ареста и обеспечения конфискации имущества
- •Статья 107 Уведомление об обвинительных приговорах и предоставление сведений о судимости
- •Статья 108 Контролируемая поставка
- •Часть V
- •Статья 109 Признание и исполнение приговоров
- •Статья 110 Ходатайство о признании и исполнении приговора
- •Статья 111 Порядок признания и исполнения приговора
- •Статья 112 Отказ в признании и исполнении приговора
- •Глава I. Общие положения Статья 1
- •Статья 2
- •Глава II. Поручения Статья 3
- •Статья 4
- •Статья 5
- •Статья 6
- •Глава III. Вручение повесток
- •Статья 7
- •Статья 8
- •Статья 9
- •Статья 10
- •Статья 11
- •Статья 12
- •Глава IV. Судебные материалы Статья 13
- •Глава V. Процедура Статья 14
- •Статья 15
- •Статья 16
- •Глава VI. Предоставление информации в связи
- •Глава VII. Обмен информацией из судебных материалов Статья 22
- •Статья 3 Политические преступления
- •Статья 7 Место совершения преступлений
- •Статья 12 Просьба и сопроводительные документы
- •Статья 15 Выдача третьему государству
- •Статья 16 Временное задержание
- •Статья 19 Отсроченная передача или передача с условиями
- •Статья 20 Передача собственности
- •Статья 21 Транзит
- •Статья 25 Определение термина «постановление об аресте»
- •Глава I Статья 1
- •Глава II Статья 2
- •Глава III Статья 3
- •Статья 4
- •Статья 5
- •Статья 6
- •Статья 7
- •Статья 8
- •Статья 9
- •Глава I Статья 1
- •Глава II Статья 2
- •Глава III Статья 3
- •Глава IV Статья 4
- •Глава V Статья 5
- •Глава VI Статья 6
- •Статья 7
- •Статья 8
- •Статья 9
- •Статья 10
- •Статья 11
- •Перечень действующих в отношении Российской Федерации межгосударственных договоров о правовой помощи
- •Методические рекомендации «Подготовка и направление ходатайства об оказании правовой помощи по уголовным делам»
- •06Ьяснение цели запрашиваемого процессуальнoго действия:
- •Запрос об оказании правовой помощи
- •Правовой помощи по уголовным делам
- •Постановление Об объявлении обвиняемого, осужденного в международный розыск
- •Установил
- •Постановил:
- •Запрос Об объявлении в международный розыск обвиняемого, осужденного
- •Перечень сведений, необходимых для объявления в международный розыск обвиняемого, осужденного
- •Заключение
Обязательные основания отказа в выдаче по российскому законодательству
В соответствии с ч. 1 ст. 464 УПК РФ выдача лица не допускается, если:
1) лицо, в отношении которого поступил запрос иностранного государства о выдаче, является российским гражданином;
2) лицу, в отношении которого поступил запрос иностранного государства о выдаче, предоставлено убежище в России в связи с возможностью преследований в данном государстве по признаку расы, вероисповедания, гражданства, национальности, принадлежности к определенной социальной группе или по политическим убеждениям;
3) в отношении указанного в запросе лица на территории России за то же самое деяние вынесен вступивший в законную силу приговор или прекращено производство по уголовному делу;
4) в соответствии с российским законодательством уголовное дело не может быть возбуждено или приговор не может быть приведен в исполнение вследствие истечения сроков давности или по иному законному основанию;
5) имеется вступившее в законную силу решение российского суда о наличии препятствий для выдачи данного лица в соответствии с законодательством России и ее международными договорами.
Принцип невыдачи собственных граждан
Исторически сложилось так, что конституции, законы о гражданстве, уголовные кодексы и экстрадиционные соглашения многих стран содержат правило о невыдаче собственных граждан. Впервые оно было закреплено в соглашении между Францией и Нидерландами 1736 г., где было констатировано, что жители не должны быть оторваны от юрисдикции своих судов.
Поэтому, несмотря на то, что в Европейской конвенции о выдаче говорится, о праве договаривающейся стороны отказать в выдаче своих граждан (пп. «а» п. 1 ст. 6), что может навести на мысль о факультативности данного основания для отказа в выдаче, при ратификации этой Конвенции Российская Федерация сделала специальное заявление о том, что согласно ч. 1 ст. 61 ее Конституции российский гражданин не может быть выдан другому государству120[120].
Выдача собственных граждан, практикуемая странами «общего права», органически связана с традиционным следованием закону домицилия, используемому для подчинения национальному праву массы эмигрантов, т. е. с предпочтением территориального принципа другим юрисдикционным критериям. В соответствии с этим обладающими юрисдикцией в отношении лиц, совершивших преступления на территории иных государств, признаются лишь их суды. В результате даже собственный гражданин выдается иностранному государству, на территории которого имело место преступление. В противном случае, совершив преступление за рубежом и вернувшись в свою страну, он может остаться безнаказанным.
Впрочем, практика последних десятилетий свидетельствует о том, что по некоторым направлениям и суды указанных стран стали ссылаться на действие принципа национальности, претендуя тем самым на осуществление экстратерриториальной юрисдикции. Так, Верховный Суд США по одному из дел постановил, что, «предписывая стандарты поведения для американских граждан и юридических лиц, конгресс вправе допускать расширение сферы действия своих законов за пределы территориальных границ Соединенных Штатов Америки».
В ст. 6 Европейской конвенции о выдаче, делается оговорка о том, что если запрашиваемая сторона не выдает своего гражданина, она по просьбе запрашивающей стороны передает дело своим компетентным органам для возбуждения уголовного преследования, если оно будет необходимым, проинформировав последнюю о результатах ее запроса.
Правда, трудно согласиться с тем положением данной статьи, в соответствии с которым гражданство «определяется в момент принятия решения о выдаче». В этом отношении прав был С. Беди, утверждая, что «исключение своих граждан от действия договора не должно применяться к тем, кто приобрел гражданство путем натурализации или путем брака или другим способом после совершения действия, за которое требуется выдача»121[121].
Еще большие возражения вызывает оговорка о том, что если требуемое лицо признается в качестве гражданина запрашиваемой стороны в течение периода с момента принятия решения и до момента намечаемой передачи, последняя также может воспользоваться правом отказа в выдаче своего гражданина.
Безусловно, каждая договаривающаяся сторона может, как говорится в рассматриваемой статье, изложить свое понимание термина «граждане» по смыслу настоящей Конвенции в заявлении, сделанном в момент ее подписания либо сдачи на хранение ратификационной грамоты или документа о присоединении. Однако для целей экстрадиции было бы оптимальным безоговорочно определять гражданство на момент возникновения нормируемых отношений, т. е. на момент получения запроса о выдаче, оговорив недопустимость приема в гражданство или восстановления в гражданстве лиц, преследуемых в уголовном порядке компетентными органами иностранных государств за преступления, признаваемые таковыми в соответствии с законодательством запрашиваемой стороны, до вынесения в отношении таких лиц приговора суда или принятия иного решения по делу.
С точки зрения персональной юрисдикции, к российским гражданам приравниваются лица без гражданства, постоянно проживающие в Российской Федерации, т. е. апатриды, получившие вид на жительство – документ установленной формы, выданный в подтверждение их права на постоянное проживание, а также на свободный выезд и возвращение, являющийся одновременно и документом, удостоверяющим личность, который содержит следующие сведения: фамилию, имя (написанные буквами русского и латинского алфавитов), дату и место рождения, пол, номер и дату принятия решения о выдаче вида на жительство, срок его действия и наименование органа исполнительной власти, выдавшего вид на жительство.
Установление персональных юрисдикционных оснований уголовной ответственности за преступление, учиненное такого рода лицом, осуществляется путем сопоставления времени совершения этого преступления со сроком действия вида на жительство, позволяющим судить о его включенности как правосубъектного (с точки зрения персональной юрисдикции) лица в систему отношений соответствующего государственно-организованного общества.
Для решения вопросов о распространении персональной юрисдикции на постоянно проживающих в РФ лиц без гражданства столь же принципиальное значение приобретает акт их официального уведомления о выдаче вида на жительство или о его продлении. И напротив, установление, и закрепление соответствующими решениями оснований для отказа в выдаче либо аннулирования вида на жительство само по себе уже достаточно для того, чтобы считать заявителя «выпавшим» из сферы персональной юрисдикции, даже если он об этом не знает.
Иной статус у неграждан. Российский Уголовный кодекс гласит на их счет следующее: «Иностранные граждане и лица без гражданства, совершившие преступление вне пределов Российской Федерации и находящиеся на территории Российской Федерации, могут быть выданы иностранному государству для привлечения к уголовной ответственности или отбывания наказания в соответствии с международным договором Российской Федерации» (ч. 2 ст. 13).
Определенные затруднения могут возникнуть в данном случае лишь у третьего государства, оказавшегося перед необходимостью решать вопрос об экстрадиции лица, имеющего уголовно-правовые обязательства перед двумя государствами. Например, если лицо, обладающее гражданством Украины и России, совершит преступление или скроется после его совершения в Литве, то чье требование о его выдаче подлежит удовлетворению и как должен решаться вопрос о дипломатической защите этого лица в процессе разбирательства дела в литовском суде, а также в какое из государств возможна его передача для исполнения приговора? Ведь каждое из них (будь то Россия или Украина) имеет право оказать своему гражданину соответствующее покровительство или потребовать его выдачи, равно как и оспорить действительность подобного права на стороне другого под тем предлогом, что данное лицо имеет его гражданство, тогда как третье государство (Литва) не может не считаться с тем, что оно является фактически гражданином одного государства, но не может оспаривать и действительность другого его гражданства.
Юрисдикционные споры, связанные с двойным гражданством, могут быть двоякого рода: с одной стороны, это может быть спор в отношении бипатрида между государствами, каждое из которых рассматривает его как своего гражданина, а с другой – третье государство будет вынуждено решать, какому его гражданству отдать предпочтение.
При разрешении первого вопроса в международном праве используются два подхода.
Согласно принципу равенства, оба гражданства лица имеют равное значение и ни одна из заинтересованных сторон не может рассчитывать на удовлетворение своей претензии, основанной на гражданстве такого лица, обращенной к другой стороне.
Принцип эффективного гражданства основывается на большей прочности фактической связи лица с одним из государств, критериями которой являются: а) постоянное или обычное проживание лица на территории данного государства; б) проживание лица в прошлом в одном из государств, если ныне оно постоянно проживает в третьем государстве; в) государственная или военная служба, место осуществления политических прав, язык, обращение в прошлом к данному государству с просьбой об оказании дипломатической защиты, владение недвижимым имуществом.
Общего правила, устанавливающего отношение к бипатридам третьих государств, нет. Существует ряд позиций по вопросу о том, чему следует в таких случаях отдавать предпочтение: а) гражданству, приобретенному позднее; или же, наоборот, раньше; б) гражданству по выбору заинтересованного лица; в) гражданству государства, право которого наиболее близко праву третьего государства; г) эффективному гражданству, т. е. гражданству того государства, в котором оно обычно проживает или с которым сильнее связано122[122].
Во-первых, они могут быть урегулированы в каждом отдельном случае путем дипломатических переговоров, но это обременительный, малоэффективный и потенциально конфликтный способ решения. Ибо хотя оба государства имеют в отношении бипатрида суверенные права, в конечном счете, реализовать их сможет только одно, а суверенитету другого будет тем самым причинен ущерб. Гнет этого обстоятельства, вряд ли будет способствовать справедливому и скорому разрешению подобных коллизий молодыми государствами, столь болезненно реагирующими, на какое бы то ни было ущемление своей суверенности. К тому же сотрудничество лишь на основе взаимности и международной вежливости, без какой-либо правовой базы, не дает возможности рассчитывать на стабильный результат.
Во-вторых, можно пойти по пути заключения двусторонних соглашений о правовой помощи, но при этом надо иметь в виду, что далеко не все вопросы выдачи преступников-бипатридов могут быть решены на двусторонней основе. Например, применение принципа эффективного гражданства внутригосударственными судами противоречит международному праву (поскольку, отдавая предпочтение гражданству одного государства, они посягают на суверенитет другого), но вполне допустимо в международном судопроизводстве. Следовательно, и здесь мы сталкиваемся с потребностью иметь не только какое-то единообразие в решении вопросов экстрадиции, не только договорно-правовой механизм ее осуществления, но и соответствующие наднациональные органы.
Наконец, третий и наиболее предпочтительный путь видится в заключении многостороннего соглашения, в котором бывшие союзные республики, добровольно ограничив свои суверенные права, закрепили бы взаимоприемлемые для всех общие правила и механизмы (подходы и процедуры) разрешения юрисдикционных коллизий, возникающих в подобных ситуациях.
Более сложная ситуация имеет место в тех случаях, когда запрашивающему государству, уже вынесшему приговор в отношении запрашиваемого лица, отказывается в выдаче на том основании, что оно является гражданином России. Образцом для ее разрешения может послужить Конвенция о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ, которая содержит следующее положение об исполнении приговора иностранного суда: «Если в выдаче, которая запрашивается в целях приведения приговора в исполнение, отказано, поскольку разыскиваемое лицо является гражданином запрашиваемой Стороны, запрашиваемая Сторона – если это допускает ее законодательство и в соответствии с его положениями по заявлению запрашивающей Стороны – рассматривает вопрос о приведении в исполнение приговора или оставшейся части приговора, который был вынесен в соответствии с законодательством запрашивающей Стороны» (п. 10 ст. 6).
Вопросы исполнения такого приговора могут решаться пока в рамках рассмотренного выше института передачи осужденных. В перспективе же весьма желательным является заключение многостороннего соглашения о передаче лиц, осужденных за преступления международного характера к тюремному заключению или другим видам лишения свободы, их странам, с тем, чтобы они могли там отбывать наказание, для чего необходимо всеобъемлющее решение вопроса о признании приговоров иностранных судов, вынесенных в отношении тех деяний, которые государства обязались объявить преступными во исполнение международных обязательств.
Относительно общеуголовных преступлений обозначенная выше ситуация интересна тем, что она позволяет выйти из тупика, когда выдача лица, осужденного судом иностранного государства, но укрывшегося в отечественном государстве, недопустима в силу принципа невыдачи собственных граждан, а его передача в государство гражданства невозможна в силу того, что это лицо и так уже находится в своем отечестве. Поэтому если бы договоры о передаче осужденных содержали положение, позволяющее компетентным властям государства гражданства принимать на себя ответственность за исполнение приговора, вынесенного в другом государстве, вне процедуры физического перемещения осужденного из этого гocyдapcrвa, то это давало бы возможность государству вынесения приroвора прекратить его исполнение и «снять» свои требования о выдаче данного лица. При таком подходе институт передачи осужденных весьма удачно дополнял бы институт выдачи преступников.
Обращаясь же к собственно международным преступлениям, нельзя не затронуть вопрос о соотношении ст. 61 Конституции РФ, запрещающей выдачу российских граждан, и ч. 1 ст. 89 Римского статута Международного уголовного суда, требующей от государств-участников исполнения любой просьбы об аресте и передаче лица в распоряжение Суда и не предусматривающей никаких оснований для отказа в этой передаче.
Гипотетически рассматривая этот вопрос в связи с ратификацией Статута и необходимостью проведения работы по приведению национального законодательства в соответствие с его требованиями, некоторые специалисты приходят к выводу, что в каких-либо изменениях российской Конституции нет необходимости.
Объясняется это тем, что ст. 102 Статута четко разграничивает выдачу лица другому государству и передачу лица Международному уголовному суду. Следовательно, при внешней схожести этих понятий они представляют собой разнотипные юридические явления. Выдача (экстрадиция), как она понимается в международной практике и российской Конституции, означает предоставление лица иностранному государству, а передача, как это вытекает из Статута, - предоставление лица международному судебному органу, что далеко не равнозначно. Соответственно, выдача гражданина России иностранному государству невозможна, тогда как его передача Международному уголовному суду, юрисдикция которого в отношении совершенного этим гражданином преступления не оспаривается, российской Конституцией не запрещается, ибо в ней говорится только о том, что гражданин Российской Федерации не может быть выдан «другому государству».