3.2 Предоставление информации при исполнении ходатайства об оказании правовой помощи

Самая распространенная и, как правило, вызывающая наи­меньшие сложности в исполнении с процедурной точки зрения, форма правовой помощи – сбор информации и передача ее запрашивающему государству.

Согласно руководству по Типовому договору о взаимной помощи, в законодательстве запрашиваемого государства должно быть предусмотрено обязательное представление информации или предметов, которые могут быть использованы как доказательства соответствующего правонарушения в запрашивающем государстве.

Особенности исполнения ходатайств о предоставлении рас­сматриваемой формы правовой помощи связаны с тем, к какой категории относится необходимая информация: открытого или ограниченного доступа.

Статья 16 Типового договора о взаимной помощи предусмат­ривает предоставление общедоступных и других документов и материалов. В этой статье указано, что запрашивающему государству должны предоставляться все общедоступные документы. Полу­чение других документов возможно на тех же условиях, на кото­рых аналогичные документы по уголовным делам представляют­ся непосредственно в запрашиваемом государстве. В силу этого, например, если может быть затребовано предоставление некото­рых конфиденциальных отчетов в связи с внутренним уголовным разбирательством, в национальном законодательстве целесооб­разно оговорить условия для истребования таких отчетов и для целей иностранного разбирательства.

Европейская конвенция 1959г. помимо общих условий и обя­зательств оказания правовой помощи, указанных в ст.ст. 3 и 6, применимых, в том числе, и к получению и передаче материалов, документов, обращает отдельное внимание в связи с рассматриваемой формой правовой помощи лишь на предоставление судебных материалов, под которыми понимаются выдержки из судебных материалов и информация о них, необходи­мая для рассмотрения уголовного дела. Они предоставляются в том же объеме, как и для собственных судебных органов в анало­гичном случае⁵⁰[50].

Рассматривая возможности по истребованию информации судов ­и правоохранительных органов, необходимо учитывать законодательные и судебные особенности каждой конкретной территории. Однако, независимо от различий в судоустройстве и практике ­осуществления уголовного преследования, источники такой информации являются достаточно типичными. Наиболее часто в их качестве используют документацию гражданского судопроизводства (о выплате компенсации, возмещении ущерба и т.п.), материалы судебных разбирательств по делам о банкротстве, документы осуществляемых ­за рубежом расследований или судопроизводства в связи с совершением уголовных преступлений⁵¹[51]. Вместе с тем одним из наиболее часто востребованных в настоя­щее время видов информации является банковская, финансовая и иная информация, имеющая непосредственное отношение к денежным операциям.

При подготовке ходатайства об оказании правовой помощи по уголовному делу в случае необходимости получения для приоб­щения к уголовному делу документов о банковских операциях и банковских счетах, сведений об остатках денежных средств по ним, а также наложения ареста на денежных суммы по банковским счетам, по возможности, указывается точное наименование кре­дитно-банковских учреждений, их отделений, номеров счетов или полных анкетных данных на лиц, которым они открыты, а также наименований и реквизитов юридических лиц, для которых они открыты; данные о финансовых, банковских операциях и, если имеются, о договорах, послуживших фактическим основанием для проверки и получения документов по банковским счетам (с обяза­тельным приложением копий имеющихся в распоряжении органов предварительного следствия документов, из которых усматриваются ­сведения о запрашиваемых банковских счетах)⁵²[52].

Одним из условий обеспечения документам, полученным из-за рубежа в порядке правовой помощи, доказательственной силы на территории запрашивающего государства является подтвержде­ние подлинности этих документов. Как правило, она удостоверя­ется подписью судьи, прокурора, следователя или органа дознания и гербовой печатью. Однако, возможны и исключения. Поэтому при направлении запроса целесообразно указывать, каким процедурам необходимо следовать при заверении документов.