§ 4. Определение преступной организации а) Общие замечания

К настоящему времени в уголовном законодательстве не выработано сколько-ни­будь общего определения организованного преступного объединения даже на уровне стран СНГ или иной группы государств, объединенных общей правовой традицией.

Кажется, что законодатели каждой из стран посчитали «делом чести» изобрести собственные, уникальные формулы криминализации организованной преступности Достаточно сказать, что среди стран СНГ, в которых использован в качестве образца Модельный УК, нет даже двух совпадающих определений преступного сообщества (преступной организации) — в каждой стране они получились разными.

Нет единства и в терминологическом обозначении организованных преступных объ­единений. Так, УК Армении, Киргизии, России, Таджикистана, Туркменистана, Узбе­кистана, Эстонии используют термин «преступное сообщество», УК Азербайджана, Ка­захстана, Молдовы — «преступное сообщество (преступная организация)», УК Австрии, Албании, Беларуси, Бельгии, Монголии, Украины — «преступная организация».

Встречаются и другие обозначения: «ассоциация злоумышленников» (Алжир, Га­ити, Доминиканская Республика, Мадагаскар, Тунис, Франция), «незаконная ассо­циация» (Аргентина, Панама, Сальвадор), «преступная ассоциация» (Мексика, Па­рагвай, Португалия), «организация мафиозного характера» (КНР), «организация для совершения преступлений» (Италия, Турция).

В большинстве стран, специально криминализирующих организованную пре­ступную деятельность, законодатель вообще не дает дефиниции преступного объ­единения.

Например, не раскрывается понятие преступной организации (сообщества) в УК Албании, Андорры, Болгарии, Венгрии, Германии, Республике Корея, Турции. В уго­ловных законах этих стран указываются лишь ее отдельные признаки. Соответствую­щие разъяснения даются в уголовно-правовой теории и в судебной практике.

Более или менее четкое формальное определение организованного преступного объединения дается в УК стран СНГ, Бельгии, Италии, Латвии, Литвы, Франции.

Независимо от наличия или отсутствия формальной дефиниции организованной преступной группы в современной законодательной практике можно выделить два принципиальных подхода.

Первый из них заключается в перенесении в ткань уголовного закона криминоло­гических характеристик организованной преступности в виде таких признаков, как «устойчивость», «сплоченность», «структурированность», «тайный характер» и т.п., многие из которых носят явно оценочный характер.

При втором подходе законодатель полностью абстрагируется от криминологичес­ких подробностей, сводя юридическую конструкцию к минимуму: «участие в органи­зации, целью которой является совершение преступлений».

Так, например, УК Германии, Испании, Македонии, Нидерландов, Польши, Португалии, Республики Корея, Судана, Филиппин предусматривают в качестве единственного признака организованного преступного объединения цель — совер­шение преступлений.

Отказ законодателя от использования в тексте УК каких-либо криминологичес­ких признаков организованной преступности (структурированности, устойчивости, сплоченности и т.д.), безусловно, облегчает процесс доказывания и привлечения к ответственности виновных лиц.

Помимо цели, в современных национальных законодательствах наиболее часто встречаются такие признаки организованного преступного объединения, как состав, устойчивость и структурированность.

Рассмотрим их более подробно.

Б) Цели преступной организации

Указание целей является одним из ключевых моментов в легальном определении преступного объединения и в этой сфере между странами обнаруживаются сущест­венные расхождения в подходах.

Основные различия в подходах заключаются в том, что признаком преступного объединения является направленность на совершение:

а) любых преступных деяний; либо

б) преступных деяний определенной степени тяжести; либо

в) только определенных составов преступлений.

Первый из указанных подходов отражен в УК Албании, Андорры, Беларуси, Герма­нии, Доминиканской Республики, Испании, Италии, Кубы, Нидерландов, Парагвая, Польши, Республики Корея, Узбекистана, Уругвая, Филиппин, где при определении понятия преступного сообщества (организации) не указывается, совершение каких по тяжести преступлений является целью преступного сообщества (организации). Однако и в этих странах в определении целей имеются свои нюансы. Так, УК Италии в качестве признака преступного сообщества называет цель — совершение участни­ками преступного сообщества нескольких преступлений. При определении понятия преступного сообщества УК Узбекистана (ст. 29), и преступной организации, УК Бе­ларуси (ст. 19), используют понятие «совместная преступная деятельность».

В странах СНГ, Литве цель совершения любых преступлений предусмотрена в качест­ве признака преступного объединения нижнего уровня — организованной группы.

Согласно второму подходу признаком преступного объединения является направ­ленность на совершение преступлений определенной степени тяжести, поскольку в ином случае проводить сложную работу по доказыванию факта существования пре­ступного сообщества просто нецелесообразно.

Такой подход принят в Армении, Азербайджане, Федерации Боснии и Герцегови­ны, Казахстане, Киргизии, Латвии, Литве, Македонии, Монголии, Таджикистане. Туркменистане, Эстонии.

Так, в УК Азербайджана, Армении, Казахстана, Киргизии, Латвии, Литвы, Мон­голии, Таджикистана, Туркменистана в качестве признака преступного сообщества (преступной организации) указывается направленность на совершение тяжких или особо тяжких преступлений.

Более сложно цели преступного объединения формулируются в УК Австрии. Бельгии, Италии, Молдовы, Украины, Эстонии. В качестве целей преступного объ­единения в этих странах могут фигурировать л такие действия, которые сами по себе не образуют конкретного состава преступления.

Так, УК Австрии (§ 278а) устанавливает ответственность за организацию и член­ство в преступном объединении, которое:

«1. если даже и не исключительно, создается с целью постоянного и планомерного совершения тяжких преступных деяний, направленных против жизни, телесной неприкосновенности, свободы или имущества, или тяжких преступных деяний в сфере сексуальной эксплуатации людей либо связанных с опасными отходами, фальшивомонетничеством или наркотическими средствами,

2. посредством получаемого дохода стремится оказать существенное влияние на политику или экономику,

3. стремится коррумпировать других лиц или запугать их либо особым способом ста рается оградить себя от применения к нему мер уголовного преследования»³²¹. Согласно УК Бельгии (ст.324bis) преступной организацией является объеди­нение, созданное с целью «совершения конкретным образом преступлений и проступков, наказуемых заключением на срок 3 года и более, для получения пря­мым или непрямым путем имущественных выгод с помощью устрашения, угроз, мошеннических действий или подкупа либо с использованием коммерческих или иных структур для сокрытия или облечения совершения правонарушений»³²².

УК Молдовы (ч.1 ст. 47), давая дефиницию преступного сообщества, говорите реализации преступных замыслов «с целью влияния на экономическую и другую деятельность физических и юридических лиц или контроля за такой деятельностью в других формах для получения выгод и реализации экономических, финансово или политических интересов»³²³.

В УК Украины (ч. 4 ст. 28) указаны три вида возможных целей преступной орга­низации: 1) непосредственное совершение тяжких или особо тяжких преступлений участниками этой организации, либо 2) руководство или координация преступной деятельности других лиц, либо 3) обеспечение функционирования как самой пре­ступной организации, так и других преступных групп³²⁴.

По УК Эстонии (ст. 255) преступным сообществом признается объединение, деятельность которого «направлена на совершение преступлений первой степени или оказание незаконного воздействия на власти»³²⁵.

При третьем подходе законодатель, очевидно, исходит из того, что определенные преступления являются типичной сферой деятельности организованной преступ­ности. Поэтому наказуемы создатели, руководители и члены только таких объеди­нений, которые преследуют цель совершения строго определенного круга преступ­ных деяний, конкретно перечисленных в УК. Такой подход закреплен, в частности, в УК Венгрии.

В некоторых странах (Боливия, Болгария, Судана, Турция) ответственность диф­ференцируется в зависимости от целей («профиля») преступной организации.

Так, по УК Болгарии (ст. 321) более строгую ответственность влечет создание, ру­ководство и членство в организации, созданной с целью незаконного оборота нар­котических веществ, а также в организации или группе, которая, используя насилие или угрозы, заключает сделки или извлекает выгоду³²⁶.

В) Количественный состав

Некоторые УК определяют минимальный состав участников преступного объеди­нения. Как правило, это три и более лица (страны СНГ, Италия, КНР, Куба, Литва, Финляндия, Эстония).

По УК Андорры, Киргизии, Литвы, Турции для организованной группы достаточно двух лиц. По УК Киргизии из двух лиц может состоять даже преступное сообщество.

Г) Устойчивость

Данный признак предусмотрен законодательством большинства стран СНГ, Авст­рии, Албании, Боливии, Латвии, Литвы, Эстонии.

Признак устойчивости в национальных законодательствах может быть выражен в разных терминах и формулах, общий смысл которых состоит в том, что преступное объединение не носит случайного, разового характера.

В некоторых странах законодатель указывает на устойчивый характер самой преступ­ной организации как структуры (страны СНГ, Боливия), в других — на планомерный, ре­гулярный характер преступной деятельности.

Весьма сильно акцентирует признак устойчивости законодатель в УК Австрии (§ 278а): «кто на длительное время создает сходное с организацией объединение» ... «с целью постоянного и планомерного совершения тяжких преступных деяний».

В УК стран СНГ признак устойчивости используется в отношении организован­ной преступной группы, а в УК Азербайджана, Киргизии, Молдовы, Таджикистана, Туркменистана, Украины — также по отношению к преступному сообществу (пре­ступной организации). Легального определения признака устойчивости не дается. В России Пленум Верховного Суда РФ в Постановлении от 17 января 1997 г. «О прак­тике применения судами законодательства об ответственности за бандитизм»³²⁷дал разъяснение понятия «устойчивость» применительно к банде — стабильность ее состава, тесная взаимосвязь между ее членами, согласованность действий, посто янство форм и методов преступной деятельности, длительность ее существования и количество совершенных преступлений.

В некоторых странах СНГ (Казахстан, Киргизии, Россия) при определении пре­ступного сообщества используется признак сплоченности.

Так, в УК Казахстана под преступным сообществом понимается сплоченная орга­низованная группа (организация), а под организованной группой — устойчивая груп­па лиц, заранее объединившихся для совершения одного или нескольких преступле ний. По УК Киргизии преступным сообществом признается устойчивое, сплоченное объединение двух и более лиц или групп, предварительно соорганизовавшихся для систематического совершения тяжких и особо тяжких преступлений.

Такие формулировки вызывают много вопросов у ученых и практиков, посколь­ку неясно, чем принципиально отличается «устойчивость» от «сплоченности». Пос­ледний признак не имеет официального разъяснения. Вообще, в русском языке пол сплоченностью понимается моральное единство какого-либо коллектива. В научных комментариях к УК РФ можно прочесть, что сплоченность — это социально-психо логическая характеристика преступного сообщества, отражающая общность участ­ников в реализации преступных целей³²⁸. Возникает вопрос, какое отношение имеет психологический климат в преступной среде к квалификации по ст. 210 УК РФ и ана­логичным статьям УК других стран СНГ? Можно ли признать сплоченной преступ­ную группировку, если имеют место распри между ее членами, соперничество межд\ лидерами? Может ли такой сомнительный признак лежать в основании юридической конструкции преступного сообщества?

Однако есть иное понимание значения данного признака. По мнению некоторых авторов (А.В. Наумов), сплоченность предполагает обычно наличие в преступной орга­низации сложных организационно-иерархических связей, т.е. структурированность"

В странах французской традиции уголовного права (Алжир, Гаити, Марокко) законо­датель, напротив, прямо выражает безразличное отношение к признаку устойчивости, устанавливая ответственность за участие в объединении злоумышленников, «какова бы ни была его длительность».

Д) Структурированность

Структурированность преступного объединения означает наличие в нем доста­точно сложных организационно-иерархических связей, функционирование не­скольких подразделений с единым руководством. Именно структурированность oi личает преступное сообщество (преступную организацию) от более простых форм преступных объединений.

Признак структурированности предусмотрен в УК Бельгии, Латвии, Литвы. Монголии, Парагвая, Финляндии, Эстонии. Формулируется он по-разному.

УК Бельгии говорит о «структурированном объединении» (l'association structuree), ^К Парагвая — о «иерархически структурированной или организованной иным спо­собом» организации, УК Украины — о «иерархическом объединении нескольких лиц», \ К Латвии, Литвы, Эстонии — о разделении обязанностей между участниками.

В Модельном УК для стран СНГ идея структурированности была заложена в оп­ределении преступного сообщества следующим образом «Преступным сообществом признается сплоченное объединение организованных преступных групп с целью по­лучения незаконных доходов» (ч. 4 ст. 38). Однако эта формула не была воспринята ни одним государством, хотя ее влияние прослеживается в УК Азербайджана, Арме­нии, Беларуси, Казахстана, Киргизии, Молдовы, России, Таджикистана.

В УК Азербайджана, Армении, Казахстана, Киргизии, России объединение орга­низованных групп является одной из альтернативных форм преступного сообщества (наряду с объединением лиц), т.е. признак структурированности носит факультатив­ный характер.

Так, по УК Казахстана (ч. 4 ст. 31) преступным сообществом признается сплоченная организованная группа (организация), созданная для совершения тяжких или особо тяж­ких преступлений, либо объединение организованных групп, созданных в тех же целях. По УК Киргизии (ч. 5 ст. 31) преступным сообществом признается устойчивое, сплочен­ное объединение двух и более лиц или групп, предварительно соорганизовавшихся для систематического совершения тяжких и особо тяжких преступлений.

Более последовательно основную идею юридической конструкции преступно­го сообщества, предложенной в Модельном УК, отразили законодатели Беларуси, Молдовы, Таджикистана, Узбекистана. По законодательству этих стран преступное сообщество (организация) — всегда объединение нескольких преступных групп или их представителей.

Так, по УК Беларуси (ч.1 ст. 19) преступной организацией признается «объедине­ние организованных групп либо их организаторов (руководителей), иных участни­ков для разработки или реализации мер по осуществлению преступной деятельности шбо созданию условий для ее поддержания и развития»³²⁹.

Согласно УК Молдовы (ч. 1 ст. 47) преступной организацией (преступным сообщест­вом) признается «объединение преступных групп в устойчивое сообщество, деятель­ность которого основана на разделении между членами организации и ее структурами функций управления, обеспечения и исполнения преступных замыслов...»³³⁰.

По УК Узбекистана (ч. 5 ст. 29) преступным сообществом признается предвари­тельное объединение двух или более организованных групп для занятия преступной деятельностью.

Наиболее полно идея структурированности выражена в УК Таджикистана: «объ­единение двух или нескольких преступных групп, организовавшихся для неоднократ­ного совершения тяжких или особо тяжких преступлений в устойчивую организацию, деятельность которой основывается на разделении между членами сообщества и его структурами функций управления, обеспечения и исполнения преступных целей со­общества» (ч. 4 ст. 39 УК)³³¹.

Е) Прочие признаки

Помимо рассмотренных выше в конструкции организованного преступного объ­единения могут использоваться и другие признаки.

В частности, описание конкретных методов действия используется для определе ния преступных объединений в УК Бельгии, КНР.

Так, согласно УК КНР (ст. 294) наказуемо «формирование, руководство и активное участие в организациях мафиозного характера, с применением насилия, угроз или друпи методов организованно занимающихся преступной деятельностью в нарушение законов, установивших свою власть на местах, творящих злодеяния, притесняющих, истребляю щих массы, серьезно нарушающих порядок экономической, общественной жизни»³³².