- •Глава 31. Трансграничные банкротства как институт
- •§ 1. Понятие трансграничной несостоятельности
- •§ 2. Компетенция юрисдикционных органов
- •§ 3. Применимое право
- •§ 4. Признание и приведение в исполнение
- •§ 5. Международно-правовое регулирование
- •Глава 32. Понятие и принципы деятельности
- •§ 1. Понятие арбитража. Основные теории
- •§ 2. Виды арбитража
- •§ 3. Теория «компетенции компетенции»
- •§ 4. Арбитражное соглашение:
- •§ 5. Признание и исполнение иностранных арбитражных решений
- •§ 6. Основные центры международного коммерческого арбитража.
- •§ 22 Регламента, действовавшего в момент рассмотрения спора: «Если стороны не
- •Глава 33. Понятие, содержание и сфера действия
- •§ 1. Понятие международного гражданского процесса
- •§ 2. Международная подсудность:
- •§ 3. Пророгационные и дерогационные соглашения
- •§ 4. Процессуальное положение иностранных граждан и лиц
- •§ 5. Оказание правовой помощи и исполнение
- •§ 6. Исполнение иностранных судебных решений
- •§ 7. Нотариальные действия
- •Глава I. Общие положения
- •Глава III. Разбирательство дел о банкротстве в арбитражном суде
- •Глава 1. Общие положения
- •Глава 2. Компетенция судов по рассмотрению
- •Глава 3. Ликвидация субъекта предпринимательской
- •Глава 4. Санкции
- •Глава 23
- •Часть 1. Арбитраж в соответствии
- •Раздел 73).
- •Часть II. Другие положения, относящиеся к арбитражу
- •Часть III. Признание и приведение в исполнение
- •Часть IV. Общие положения
- •Раздел 92 (исключение в Части I в отношении незначительных
- •Раздел 93 и Приложение 2 (назначение судей в качестве
- •Часть I. Арбитраж
- •Глава I. Общие положения
- •Глава II. Арбитражное соглашение
- •Глава III. Состав арбитражного суда
- •Глава IV. Компетенция арбитражного суда
- •Глава V. Ведение арбитражного разбирательства
- •Глава VI. Вынесение арбитражного решения и прекращение
- •Глава VII. Оспаривание арбитражного решения
- •Глава VIII. Окончательный характер и исполнимость
- •Глава IX. Обжалование
- •Глава X. Прочие положения
- •Часть II. Исполнение некоторых иностранных решений
- •Глава I. Решения, подпадающие под действие Нью-Йорской конвенции
- •Глава II настоящей Части не подлежит применению в отношении иностранных арбитражных
- •Глава II. Арбитражные решения, подпадающие под действие
- •Часть III. Примирительная процедура
- •Часть IV. Дополнительные положения
- •Раздел I. Права и свободы
- •Раздел II. Европейский Суд по правам человека
- •Раздел III. Прочие положения
- •Раздел I. Общие положения
- •Раздел II. Правовая помощь по гражданским делам
- •Глава I. Судебные расходы
- •Глава II. Вручение документов и выполнение отдельных процессуальных действий
- •Глава III. Признание и исполнение решений
- •Раздел III. Правовая помощь по уголовным делам
- •Раздел IV. Прочие положения
- •Раздел V. Заключительные положения
- •Часть I. Общие положения
- •Часть II. Специальные положения
- •Раздел I. Правовая помощь и правовые отношения
- •Раздел II. Правовая помощь по уголовным делам
- •Часть III. Заключительные положения
- •Раздел I. Правовая помощь и правовые отношения
- •Раздел II. Правовая помощь по уголовным делам
- •Глава I. Сфера применения
- •Глава II. Юрисдикция
- •Раздел I. Общие положения
- •Раздел 2. Специальная юрисдикция
- •Раздел 3. Юрисдикция по спорам о страховании
- •Раздел 4. Юрисдикция в отношении потребительских споров
- •Раздел 5. Исключительная подсудность
- •Раздел 6. Соглашение о подсудности
- •Раздел 7. Проверка подсудности и допустимости судебного разбирательства
- •Раздел 8. Иски, находящиеся на рассмотрении, и взаимосвязанные иски
- •Раздел 9. Предварительные меры, включая охранительные
- •Глава III. Признание и принудительное исполнение судебного решения
- •Раздел 1. Признание
- •Раздел 2. Принудительное исполнение
- •Раздел 3. Общие положения
- •Глава IV. Мировые соглашения и официальные документы
- •Глава V. Общие положения
- •Глава I. Сфера применения
- •Глава II. Юрисдикция
- •Раздел 1. Общие положения
- •Раздел 2. Специальная юрисдикция
- •Раздел 3. Юрисдикция по делам, относящимся к страхованию
- •Раздел 4. Юрисдикция по договорам с потребителями
- •Раздел 5. Исключительная юрисдикция
- •Раздел 6. Соглашение о подсудности
- •Раздел 7. Проверка пределов юрисдикции и допустимости судопроизводства
- •Раздел 8. Lis Pendens (иски, находящиеся на рассмотрении) — взаимосвязанные иски
- •Раздел 9. Предварительные меры, в том числе меры защиты
- •Глава III. Признание и приведение в исполнение
- •Раздел 1. Признание
- •Раздел 2. Приведение в исполнение
- •Раздел 3. Общие положения
- •Глава IV. Официальные документы и заключенные в суде соглашения
- •Глава V. Общепринятые положения
- •Глава VI. Переходные положения
- •Глава VII. Соотношение с Брюссельской и другими конвенциями
- •Раздел VIII. Заключительные положения
§ 2. Компетенция юрисдикционных органов
Вопросы международной подсудности в делах о несостоятельности. Очень важным с
19 The Times. 21 January, 1999.
практических позиций .является вопрос о возможности открытия в местном суде производства по
несостоятельности против иностранного должника. Пожалуй, это один из ключевых моментов,
стоящих в рамках проблем трансграничной несостоятельности, на который даются разные ответы
в различных государствах. Например, в соответствии с российским Федеральным законом 1998 г.
дела о банкротстве рассматриваются арбитражными судами (ст. 5) и в силу его ст. 29 дела о
банкротстве юридического лица компетентен разрешить арбитражный суд по месту нахождения
должника — юридического лица, а применительно к индивидуальным предпринимателям —
арбитражный суд по месту жительства гражданина. Следовательно, исходя из сопоставления
существа действующих положений российского законодательства, процедура возбуждения
банкротства должников, созданных согласно правопорядку иностранного государства и
существующих за пределами Российской Федерации, не может быть предметом рассмотрения в
арбитражном суде РФ.
Напротив, по праву Англии возможно возбуждение производства против любой корпорации,
компании и т.д., учрежденной в любой стране. В судебной практике Великобритании известны
более чем нестандартные ситуации в области признания банкротства и вытекающей из него
ликвидации учрежденных за границей юридических лиц.
В частности, в деле, слушавшемся по иску in rem против Ричбел Иформейшн Сервисез Инк.
(Richbell Information Services Inc.)19, английский суд признал необходимость издания судебного
приказа о роспуске компании, учрежденной по законам штата Делавэр, даже в условиях, тогда
он установил, что имелось основательное и серьезное требование, способное погасить долг,
наследуемый заявителю, в результате чего было постановлено, что интересы компании и ее
кредиторов в процессе разбирательства спора по перекрестному требованию будут более
эффективно защищены посредством назначения ликвидатора.
В ходе вынесения судебного приказа против Richbell в обстоятельствах существования
действительного встречного требования в рамках процедур, возбужденных в Нью-Йорке,
США, суд констатировал, что данная компания не является торговой и ее остающиеся активы
являются межкорпоративной задолженностью ей. Ею не предполагалось ведения
коммерческой деятельности в период судебного рассмотрения встречного иска и, помимо
прочего, было принято решение о том, чтобы производство в суде осуществлялось без
несения затрат со стороны компании. Кроме того, в компании имелся один банкрот-директор,
второй же директор не обладал долями участия в компании и тем самым не был
заинтересован во взыскании межкорпоративного долга. По мнению суда, роспуск компании,
зарегистрированной в иностранном государстве, являлся соответствующим и целесообразным
в данной юрисдикции, поскольку контракт, образовывавший основание для взыскания долга
по иску, подчинялся английскому праву и содержал условие о передаче на рассмотрение
английских судов возникающих в связи с ним споров, а также в пределах этой юрисдикции
имелись лица, которым издание такого приказа о роспуске компании будет
благоприятствовать. Назначение ликвидатора компании должно по признанию суда в
большей мере обеспечивать защиту интересов компании и ее кредиторов применительно к
рассмотрению иска в Нью-Йорке. Это будет также способствовать позиции отстаивания
межкорпоративного долга и защите от манипуляций лиц, вовлеченных в судебное
разбирательство, без какого-либо внешнего воздействия на ход самого процесса.
Суд США в соответствии с § 304 Свода законов о банкротстве может возбудить по заявлению
иностранного представителя вспомогательное производство о несостоятельности, являющееся
дополнительным к производству о несостоятельности, ведущемуся за рубежом, предписать
обеспечительные меры в отношении должника, обратить принудительное взыскание на
обеспечительные средства и передать иностранному представителю имущество несостоятельного
лица.
В ФРГ германские суды на основании ст. 102 Вводного закона к Закону о несостоятельности
могут осуществить признание иностранного судебного решения, относящегося к имуществу
20 См.: Actes de la Conference de la Haye, chargae de reglementer diverses matieres de droit
international prive 12 — 27 septembre 1893). Haye, 1893; Ibid., 1904.
должника, находящемуся на территории Германии. Это возможно при условии, что иностранный
суд, вынесший решение, был компетентен принять его, и исполнение в ФРГ такого решения не
противоречит основным принципам права ФРГ, морали и нравственности. При этом иностранный
представитель вправе оспорить сделку, основываясь на требованиях иностранного правопорядка,
хотя бы для этого отсутствуют основания согласно германскому праву. В то же время, если на
территории ФРГ имеются активы должника, ничто не препятствует открытию самостоятельного
производства в Германии, которое будет ограничиваться этими активами.
Открытие во французских судах при наличии имуществ во Франции производства против
иностранных должников по заявлениям французских кредиторов непосредственно предусмотрено
действующим законодательством. К тому же французское производство может проходить
параллельно с иностранным производством по несостоятельности конкретного должника.
Применительно к данной проблеме традиционно встает триада вопросов: какой суд
компетентен разрешить дело о признании банкротом; какое право должно быть применено для
решения дела по существу; каковы масштабы признания вынесенных решений и возможности
принудительного исполнения иностранных судебных решений в других юрисдикциях?
Представляется очевидным, что третий вопрос наиболее существенен, поскольку именно от него
зависит достижение общественных целей объявления лица несостоятельным, о чем пойдет речь
чуть позже.
Принципы правового регулирования производства дел по трансграничной
несостоятельности. Теории «единого производства» и «параллельных территориальных
производств». В том, что касается общих аспектов определения компетенции судебных
учреждений рассматривать дело о банкротстве, не возникает особых трудностей. Суд может
базироваться на критериях резиденции, домицилия, осуществления деятельности,
местонахождения (головного офиса) должника, наличия имущества в пределах его юрисдикции.
Гораздо более сложным оказывается вопрос об объеме и пределах юрисдикции конкретного
судебного органа соответствующего государства по разрешению всей полноты спорных и
связанных с ними отношений, в которые вовлечено лицо, подлежащее признанию в качестве
банкрота. Одной из главных его составляющих выступает допустимость либо невозможность
охвата процедурами, ведущимися в национальном суде, активов и пассивов должника во всех
странах, с которыми связана его хозяйственная (коммерческая) деятельность.
Мировой законодательной и судебной практике правового регулирования банкротств известны
два основных принципа, следование которым соответственно делит все государства на две
системы: использующие либо принцип «универсальности», либо принцип «территориальности».
Небезыинтересно отметить, что принцип единой процедуры принимался за основу еще в начале
XX в., когда на Гаагских конференциях по международному частному праву в 1902 — 1904 гг.
планировалось разработать проект Конвенции о несостоятельности. Принятие Конвенции как
многостороннего договора тогда не имелось в виду. Она должна была служить образцом для
создания соглашений на двусторонней основе или сепаратных договоров между отдельными
государствами. Ведущим принципом Конвенции была бы идея единства конкурса: объявление
купца несостоятельным в одной стране имеет силу во всех других конвенционных государствах20.
Страны, которые разделяют принцип «универсальности», исходят из того, что в рамках
объявления банкротом, если имеет место «трансграничное банкротство», требуется только одна
процедура. Подобное объявление несостоятельности, а затем и банкротства, начатое в одной
стране, будет иметь юридическое действие в любой иной стране, следующей принципу
«универсальности». Сфера и масштаб такой процедуры объявления лица несостоятельным
включает в себя все имущество должника, в какой бы стране оно ни находилось. Основным
«узким» местом этой системы является то, что она может эффективно функционировать только в
условиях, когда государства, на территории которых находится имущество несостоятельного лица
(банкрота), также признают универсальность проведенных в какой-либо стране процедур
21 См.: Лордкипанидзе А.Г. Гарантии платежеспособности по законодательству Англии и
Франции // Законодательство зарубежных стран. Обзорная информация ВНИИСЗ. Вып. 162. М.,
1979. С. 32 — 33.
22 В отечественной литературе применительно к данной проблематике используется иная
терминология и говорится со ссылкой на английского исследователя Ф. Вуда о «методах»
регулирования трансграничной несостоятельности, в основу которых положены соответственно
две «теории»: «единого производства» и «параллельных территориальных производств». (См.:
банкротства. Короче говоря, система носит в известном смысле односторонний характер. В числе
ее приверженцев — Англия, Франция, Германия.
Кроме того, для признания «универсальности» этой теории в части прежде всего правовых
последствий объявления лица банкротом немаловажное значение имеют и предпосылки к
единообразному подходу решения вопроса о юридическом содержании и критериях
несостоятельности. Однако и здесь требующееся единодушие в правовых системах отсутствует.
Так, в праве различных государств несостоятельность как неспособность должника оплатить свои
долги в срок исполнения обязательства определяется либо через отказ платить эти суммы ввиду
недостаточности наличных средств, либо через недостаточность имущества. В ФРГ, Франции и
США доказательством неплатежеспособности должника является прекращение им платежей. В
праве же Англии неплатежеспособность должна быть подтверждена совершением должником
одного из предусмотренных законом действий. Последствия объявления несостоятельными
объединений лиц и объединений капиталов в разных странах также не одинаковы.
Экономическое содержание несостоятельности, справедливо отмечаемое в специальной
литературе, — это превышение пассива над активом. Как ни правомерен такой критерий, он
неприменим в наиболее ныне распространенных и вместе с тем важных случаях — при разорении
крупных компаний, имеющих многочисленные отделения по всему миру. Большие размеры
принадлежащего им имущества, его разбросанность часто не позволяют в разумные сроки
выявить со всей достоверностью полный его состав для того, чтобы убедиться, что они
действительно уступают по размерам сумме требований кредиторов, и, следовательно, имеются
основания к объявлению несостоятельности и открытию конкурсного процесса, либо прийти к
противоположному заключению. Поэтому в таких случаях в основу устанавливаемой судом
несостоятельности кладется не подлинный недостаток средств, а предполагаемый,
проявляющийся в наступлении неплатежеспособности21. Однако формальный критерий
неплатежеспособности, по точному замечанию специалистов, во многих ситуациях служит
довольно верным показателем фактического финансового неблагополучия.
Слабым местом конструкции, основанной на принципе «универсальности», является, помимо
указанного, и ее определенная громоздкость, что связано с деятельностью и наличием имущества
несостоятельного должника — транснациональной корпорации или мультинациональной
компании — в пределах юрисдикции множества государств. Проходит значительный отрезок
времени, прежде чем будет осуществлено доскональное выявление кредиторов, имущества,
активов и пассивов лица.
С другой стороны, каждое государство, на территории которого имеются активы лица,
предполагаемого или объявленного в качестве несостоятельного должника, заинтересовано
защитить своих национальных кредиторов. Именно эта идея обусловила использование
альтернативной конструкции — территориальных производств.
Система, построенная на «территориальном» принципе, исходя из его наименования, ставит во
главу угла ограниченность действия процедур по банкротству, проведенных в одном государстве,
пределами его территории. Соответственно в каждой отдельной стране следует особо осуществить
судебные и иные действия, предписанные ее законодательством, для признания лица банкротом в
ее пределах. Это вполне закономерно означает множественность (плюрализм) процедур по
банкротству, в результате чего кредиторы обязаны заявлять свои требования в каждой стране, в
которой открывается процесс. Представительницей этой системы выступает Голландия. Вместе с
тем следует отметить, что ни одна из систем22 ее не применяется в чистом виде.
Wood Ph. R. Principles of International Insolvency. L., 1995; Степанов В.В. Указ. соч. С. 117 и сл.).
23 Уже принятое и готовящееся к принятию в Российской Федерации законодательство в этой
области имеет в виду отразить соответствующие особенности несостоятельности для отдельных
категорий хозяйствующих субъектов. Так, во исполнение поручения Президента РФ от 10.11.98
Правительством РФ был разработан проект закона об особенностях банкротства предприятий
оборонно-промышленного комплекса, а 24 июня 1999 г. издан Федеральный закон No 122-ФЗ «Об
особенностях банкротства субъектов естественных монополий топливно-энергетического
комплекса». См. также Федеральный закон от 25 февраля 1999 г. No 40-ФЗ «О несостоятельности
(банкротстве) кредитных организаций».
В Российской Федерации нормы, регулирующие несостоятельность, в Гражданском кодексе РФ
помещены в раздел, посвященный юридическим лицам, и рассматривают данный институт
преимущественно в свете ликвидации юридического лица, предпринимаемой как добровольно по
решению его учредителей в случаях неплатежеспособности, так и по решению суда на основании
требований кредиторов, что составляет соответственно принудительную ликвидацию.
Специальные нормы Федерального закона РФ «О несостоятельности (банкротстве)» от 8 января
1998 г.23 регламентируют подобного рода вопросы в более широком спектре субъектного состава,
т.е. рассматривают несостоятельность не только юридических лиц, но и индивидуальных
предпринимателей, зарегистрированных в установленном порядке. В п. 3 ст. 65 ГК РФ
указывается, что основания признания судом юридического лица банкротом либо объявления им о
своей несостоятельности, а также порядок ликвидации такого юридического лица
устанавливаются законом о несостоятельности (банкротстве). Требования кредиторов
удовлетворяются в очередности, предусмотренной гражданским законодательством (п. 1 ст. 64
ГК).
В данной связи необходимо отметить, что практически повсеместно страны мира при
установлении очередности требований кредиторов исходят из принципа приравнивания местных
(национальных) и иностранных кредиторов. В России этот подход вытекает из общего принципа
национального режима в отношении иностранных физических и юридических лиц, закрепленного
в ст. 2 ГК РФ, заключающегося в том, что правила, установленные гражданским
законодательством, применяются к отношениям с участием иностранных граждан, лиц без
гражданства и иностранных юридических лиц, если иное не предусмотрено федеральным законом.
Для уяснения этого аспекта содержания норм российского права, касающихся регулирования
отношений по банкротству, в том числе с участием иностранных кредиторов, чрезвычайно
важное значение имеет Постановление Конституционного Суда Российской федерации от 16
мая 2000 т. No 8-П по делу о проверке конституционности отдельных положений пункта 4
статьи 104 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» в связи с жалобой
компании «Timber Holdings International Limited", которым были признаны не
соответствующими Конституции РФ положения вышеуказанного Федерального закона в той
части, в какой они по смыслу, придаваемому им сложившейся правоприменительной
практикой, позволяют передавать соответствующим муниципальным образованиям жилищный
фонд социального использования, детские дошкольные учреждения и объекты коммунальной
инфраструктуры, жизненно необходимые для региона, без выплаты должникам-собственникам,
находящимся в процедуре конкурсного производства, разумной, справедливой компенсации,
обеспечивающей баланс между публичными и частными интересами, а также не допускают
судебной проверки такой передачи по существу (п. 1). В перечне выводов Конституционного
Суда РФ, обращает на себя внимание своим исчерпывающим характером подтверждение им
оценки приоритетности в аспекте действующего в РФ права имущественных (вещно-правовых)
отношений, закрепленной в ГК РФ: «С учетом выводов, содержащихся в настоящем
Постановлении, подлежит применению, в частности, статья 306 ГК РФ, в соответствии с
которой в случае принятия Российской Федерацией закона, прекращающего право
собственности, убытки, причиненные собственнику в результате принятия этого акта, в том
числе стоимость имущества, возмещаются государством».