- •Гловели г. Д.
- •Глава 2. Накопление экономических знаний: меркантилизм
- •Глава 6. Классическая политическая экономия: расходящиеся версии
- •Глава 7. Классическая политическая экономия и споры об экономической политике
- •Глава 8. Критика политической экономии и доктрины социализма
- •Глава 17. Неоклассика: лозаннская школа и формализация экономического анализа
- •Глава 18. Неоклассика: англо-американский маржинализм
- •Глава 19. Коррективы к неоклассике: теории рыночных структур и предпринимательской функции
- •Глава 20. Шведская школа: вклад в анализ проблем денег, капитала и благосостояния
- •Глава 21. Мейнард Кейнс и макроэкономическая революция
- •Глава 22. Дальнейшая формализация экономического анализа
- •Глава 23. Проблема динамизации экономической теории
- •Глава 27. «Экономический империализм» и неоинституционализм
- •Часть 6. Поиски новых оснований экономической науки
- •Часть 1. Предыстория экономического анализа
- •Глава 1. Религиозные и морально-философские истоки экономической мысли
- •1.1. Экономическая мысль цивилизаций Плодородного Полумесяца
- •1.2. Осевое время
- •1.3. Экономические аспекты китайской государственной мудрости: конфуцианство и легизм
- •1.4. Индоевропейская триада
- •1.5. От политике к экономике: Ксенофонт и Аристотель
- •1.6. Экономическая мысль римских аграриев
- •1.7. Экономические нормы в Новом Завете
- •1.8. Экономическая мысль православия. Русский «Домострой»
- •1.8. От схоластики к Реформации: понятие о «справедливой цене» и отношение к ссудному проценту в западном христианстве
- •1.10. Ислам и экономическая мысль Арабского востока. Ибн-Хальдун
- •Рекомендуемая литература
- •Глава 2. Накопление экономических знаний: меркантилизм
- •2.1. «Европейское чудо» хvi— хvш вв. И накопление экономических знаний. Первые элементы анализа обращения денег: «закон Грешема», ж. Боден
- •2.2. Доктрина торгового баланса: проекты и практика. Меркантилизм и камералистика
- •2.3. Меркантилистские дилеммы. Роль государства и внутренний спрос
- •2.4. Западные влияния и проникновение идей меркантилизма в Россию
- •2.5. «Книга о скудости и богатстве» и.Посошкова
- •2.6. «Система Ло»: эксперимент и уроки
- •2.7. Меркантилизм в ретроспективе
- •Рекомендуемая литература
- •Глава 3. Накопление экономических знаний: от нормативного к позитивному анализу
- •3.1. Политическая экономия как теория богатства и теория рынка: вклад у. Петти
- •3.2. Дж. Локк: предыстория экономического либерализма. Трудовая теория собственности
- •3.3. Б. Мандевиль: апология частного интереса
- •3.4. П. Де Буагильбер: laissez faire,пропорциональные цены и равновесие
- •3.5. Пересмотр доктрины торгового баланса. Теория торговли и денег д. Юма
- •3.6. «Очерк о природе торговли» р.Кантильона: логика и основные идеи
- •3.7. Политическая экономия как отражение формирования капиталистической мир-системы
- •Рекомендуемая литература
- •Часть 2. Системы политической экономии: классики и критики
- •Глава 4. Физиократы — первая школа экономистов
- •4.1. Ф. Кенэ и физиократическая теория богатства: понятие чистого продукта
- •4.2. «Экономическая таблица» Кенэ — рождение теории воспроизводства
- •4.3. Экономическая политика физиократов
- •4.4. Экономические доктрины и эталонные ареалы
- •Рекомендуемая литература
- •Глава 5. Адам смит и формирование системы категорий классической политической экономии
- •5.1. Шотландское Просвещение и мировоззрение а. Смита. Истоки образа «невидимой руки»
- •5.2. Факторы роста богатства; меновая стоимость и естественная цена. Труд как источник и «действительная мера» богатства
- •5.3. Капитал: структура и возмещение. «Догма Смита»
- •5.4. Полемика о производительном и непроизводительном труде
- •5.5. Трансформация политэкономии после Смита; значение образа «невидимой руки»
- •5.6. Узкая и широкая трактовка денег: доктрина «реальных векселей» Смита и денежная теория г. Торнтона. «Косвенный механизм» влияния денежной массы
- •Рекомендуемая литература
- •6.1. Классическая политэкономия: разные определения
- •6.2. Либеральный оптимизм ж.-б. Сэя: «гармония» факторных доходов
- •6.3. Т. Мальтус: фатальный закон народонаселения; теория «рабочего фонда» и прожиточного минимума
- •6.4. Д. Рикардо: классическая теория земельной ренты
- •6.5. Либеральный пессимизм д. Рикардо: трудовая теория ценности и динамическая модель распределения доходов
- •6.6. Проблема реализации; «закон Сэя» и его критики — Мальтус и Сисмонди
- •6. 7. С. Де Сисмонди и раскол либерализма
- •Рекомендуемая литература
- •Глава 7.
- •7.2. Фритредерство — манчестерская школа
- •7.3. Проблема экономических кризисов и спор денежной и банковской школ о механизмах регулирования денежного обращения
- •7.4. «Национальная система политической экономии» ф. Листа: критика классических оснований экономической политики и новое оправдание протекционизма
- •7.5. Российские эпигоны и критики либеральной политической экономии
- •7.6. Славянофильство и западничество: экономический аспект
- •Рекомендуемая литература
- •Глава 8. Критика политической экономии и доктрины социализма
- •8.1. Радикальные критики капитализма: р. Оуэн и социалисты-рикардианцы
- •8.2. Сен-симонизм: доктрина индустриального общества и планирования
- •8.3. Фурьеризм: доктрина привлекательного труда и стадий ассоциации
- •8.4. Концепция отчужденного труда и истоки экономической теории к. Маркса
- •8.5. Материалистическое понимание истории и понятие производственных отношений
- •Рекомендуемая литература
- •Глава 9. Политическая экономия карла маркса
- •9.1. Принцип историзма и отношение к классической политэкономии
- •9.2. Двойственный характер труда. Товар как вещное отношение; особый товар — рабочая сила
- •9.3. Теория прибавочной ценности и оценка исторических тенденций капиталистического накопления
- •9.4. Схемы воспроизводства. Основы теории кризисов и циклов
- •9.5. Перераспределение прибавочной ценности и закон тенденции средней нормы прибыли к понижению
- •Рекомендуемая литература
- •Глава 10. Социально-реформистские направления в политической экономии во второй половине XIX— начале хх вв.
- •10.1. А. Корсак — зачинатель исторического направления в российской политэкономии. Исторический метод и его влияние на российскую политэкономию. В середине
- •10.2. «Новая» историческая школа г.Шмоллера: этическая экономия и катедер-социализм
- •10.3. Ш. Жид и французский солидаризм
- •10.4. Г. Джордж: проблема справедливости, богатства и прогресса
- •10.5. Российское народничество: в. Воронцов, н. Даниельсон, а. Чупров
- •10.6. Ревизионизм в социал-демократии и этико-социальное направление. С. Булгаков
- •Рекомендуемая литература
- •Часть 3. Концепции стадиальных и циклических экономических изменений
- •Глава 11. Стадиальные концепции капиталистического хозяйства
- •11.1. Проблема стадий в полемике о путях развития российской экономики между народниками и марксистами
- •11.2. Стадиальные концепции «новой» исторической школы. В. Зомбарт и м. Вебер о формировании капитализма
- •11.3. И. М. Кулишер — российский представитель «новой» исторической школы
- •11.4. Концепция финансового капитала р. Гильфердинга
- •11.5. Учение в. Ульянова-Ленина об империализме как высшей стадии капитализма
- •Рекомендуемая литература
- •Глава 12. Образ будущего в экономической литературе начала хх века и экономические концепции переходного периода от капитализма к социализму
- •12.1. М. Туган-Барановский: социализм как кооперативный идеал
- •12.2. А. Богданов: социализм как организационная наука
- •11.3. В. Ульянов-Ленин: первенство политики над экономикой.
- •11.4. Н. Бухарин и экономическая концепция переходного периода
- •12.5. Экономические дискуссии в период нэпа: соотношение плана и рынка; «генетическое» и «телеологическое» направления в теории народнохозяйственного планирования
- •Рекомендуемая литература
- •Глава 13. Эволюционные концепции русских экономистов-аграрников
- •13.1. Организационно-производственная школа как эволюционное и социально-этическое направление экономической мысли (а. Н. Челинцев, н. П. Макаров)
- •13.2. Теория семейно-трудового хозяйства и стадий кооперации а. Чаянова
- •13.3. Стадиальная теория экономического прогресса н. П. Огановского
- •Рекомендуемая литература
- •Глава 14. Становление концепции длинноволновой экономической динамики
- •14. 1. Состояние теории циклов и кризисов к началу хх в. И вклад в неё
- •М. Туган-Барановского
- •14. 2. Н. Кондратьев: понятия экономической динамики и конъюнктуры
- •14.3. Н. Кондратьев: теория больших циклов конъюнктуры
- •Рекомендуемая литература
- •Глава 15. Эволюционные концепции американского институционализма
- •15.1. Институциональный социал-дарвинизм т. Веблена; дихотомия индустрии и бизнеса
- •15.2. Правовой институционализм Дж. Р. Коммонса: трансакции и стадии роста коллективных действий
- •15.3. Статистический институционализм у. Митчелла: история колебаний денежного хозяйства
- •15.4. Проблема собственности и власти в экономике: а. Берли и г. Минз. Институционалистские основы «Нового курса» ф. Д. Рузвельта
- •Рекомендуемая литература
- •Часть 4. Формирование современного микроэкономического и макроэкономического анализа
- •Глава 16. Маржиналистская революция: истоки и значение. Особенности австрийской экономической школы
- •16. 1. Общая характеристика маржинализма как парадигмы экономического анализа: основные направления и методологические принципы.
- •16. 2. Предшественники теории предельной полезности. Законы Госсена.
- •16. 3. Маржиналистские школы и генезис неоклассической экономической теории.
- •16. 4. Основные представители и особенности австрийской школы; «спор о методах».
- •16. 5. Учение к. Менгера —о. Бем-Баверка о благах и обмене; позитивная теория капитала и процента.
- •16. 6. Эволюция теории предельной полезности:кардинализм и ординализм; понятия альтернативных издержек и вменения.
- •Рекомендуемая литература
- •Глава 17. Неоклассика: лозаннская школа и «математическая экономия»
- •17.1. Л. Вальрас и в. Парето как социальные философы и экономисты.
- •17.2. Л. Вальрас — основоположник теории общего экономического равновесия.
- •17.3. Дальнейшее развитие тоэр в концепции в. Парето.Оптимум Парето.
- •17. 4. Возникновение математической экономии в России: в. Дмитриев и е.Слуцкий.
- •Рекомендуемая литература
- •Глава 18. Неоклассика: англо-американский маржинализм
- •18.1. «Механика полезности» у.С.Джевонса и развитие теории обмена ф.Эджуортом.
- •18.2. Теоретический синтез а. Маршалла: преемственность и новаторство.
- •18.3. Метод частичного равновесия и влияние фактора времени в концепции а. Маршалла.
- •18.4. Проблема государственного вмешательстваи утилитаристская концепция благосостояния а. Пигу.
- •18. 5. Маржиналистская теория распределения общественного продукта: концепция предельной производительности Дж. Б. Кларка.
- •18.6. И.Фишер: понятие дисконтированного дохода и денежная теория.
- •Рекомендуемая литература
- •Глава 19. Коррективы к неоклассике: теории несовершенной конкуренции и анализ предпринимательской функции
- •19.1. Развитие представлений о предпринимательской функции: теория риска и неопределенности (р. Кантильон, й. Тюнен) и теория координации факторов производства (ж.-б. Сэй).
- •19.2. Развитие представлений о монополии от а. О. Курно до а. Маршалла.
- •19.3. Пересмотр маршаллианской теорииконкуренции:
- •19.4. Й.А.Шумпетер: предпринимательство как новаторство.
- •19.5. Ф. Найт: предпринимательство какбремя риска и неопределённости.
- •Рекомендуемая литература
- •Глава 20. Шведская школа: вклад в анализ проблем капитала, процента, денег и благосостояния
- •20.1. К. Викселль: естественная и рыночная нормы процента в теории кумулятивных процессов.
- •20.2. Э. Линдаль и г. Мюрдаль: анализ величин «ex ante» и «ex post»и вклад в обоснование государства благосостояния.
- •Рекомендуемая литература
- •Глава 21. Мейнард кейнс и макроэкономическая революция
- •21.1. Кейнс и его время.
- •21. 2. Нравственно-философская позиция Кейнсаи её проявление в «Общей теории».
- •21. 3.«Общая теория» Кейнса: логика, основные понятия, значение.
- •21. 4. Неокейнсианство: «хиксианское» и американское.
- •21.5. Полная занятость и кривая Филипса.
- •6. Раскол в кейнсианцах: а. Лейонхуфвуд и денежный аспект теории.
- •Рекомендуемая литература
- •Глава 22. Дальнейшая формализация экономического анализа
- •22. 1. Эконометрика и макроэкономика.
- •22.2. Исчисление национального дохода и модель затраты-выпуск: с. Кузнец и в. Леонтьев.
- •22.3.Вклад Дж. Р. Хикса и п. Самуэльсона в развитие теории общего экономического равновесия. Новая теория благосостояния. «Неоклассический синтез»
- •22.4. Планирование и максимум общественного благосостояния: концепция рыночного социализма о. Ланге — а. Лернера.
- •22.5. Влияние теории игр на развитие экономической теории. Теория ожидаемой полезности Дж. Фон Неймана и о. Моргенштерна. Модель к. Эрроу — ж. Дебрё.
- •22.6. Традиции российской экономико-математической школы в советский период.
- •Рекомендуемая литература
- •Глава 23. Проблема динамизации экономической теории
- •23.1. Место проблемы роста в предшествующей истории экономической мысли.
- •23.2.Неокейнсианские модели роста р.Харрода — е.Домара.
- •23. 3. Неоклассическая модель роста р. Солоу — т. Свана.
- •23. 4. Понятие современного экономического роста и «экономика развития».
- •Рекомендуемая литература
- •Глава 24. За пределами мэйнстрима: национальная специфика экономической науки и альтернативные течения
- •24.1. Левое кейнсианство и «спор двух Кембриджей» по теории капитала. «Золотой век» Дж. Робинсон.
- •24. 2. П. Сраффа — возрождение рикардианской традиции.
- •3. Неомарксистские экономические концепции.
- •4. Дж. К. Гэлбрейт и эволюция американского институционализма. Теория «нового индустриального общества».
- •24. 5. Ф.Перру и французский экономический дирижизм.
- •24.6. Становление концепции «периферийного капитализма».
- •Рекомендуемая литература
- •Глава 25. Истоки и эволюция новоавстрийской школы и немецкого ордолиберализма
- •25. 1. Новоавстрийская школа и оформление неолиберализма.
- •25. 2. Основные положения социальной философии ф. Хайека и их значение для экономической теории.
- •25.3. Спор между Хайеком и Кейнсом о механизме экономического цикла и роли государства. «Эффект Рикардо».
- •25. 4. Каталлактика против смешанной экономики: новоавстрийская трактовка рынка и конкуренции. Теория арбитражных сделок и. Кирцнера.
- •25. 5. Немецкий ордолиберализм и доктрина социального рыночного хозяйства.
- •Рекомендуемая литература
- •Глава 26. Американский неолиберализм: монетаризм и экономика предложения
- •26.1. Консервативный вызов кейнсианству и «разводнение» мэйнстрима.
- •26. 2. Монетаризм м.Фридмена: методология,общая характеристика концепции, модель номинального дохода.
- •26. 3. Нейтральность денег и экономическая политика.
- •26. 4. Предпосылка рациональных ожиданий, модификация «кривой Филипса» и проблема эмпирической достоверности монетаристских гипотез.
- •26.5. Экономика предложения.
- •26. 6. Проблема соотношения между макро- и микроуровнями: новая классическая макроэкономика.Равновесная модель цикла р.Лукаса.
- •Рекомендуемая литература
- •Глава 27. «экономический империализм» и неоинституционализм
- •27.1. Теория «человеческого капитала» т. Шульца и г. Беккера: образование — «великий уравнитель» или «великое сито»?
- •27. 2.Теория «человеческого капитала» как важнейший шаг к расширению предмета экономической теории. «Экономический империализм»
- •27.3. Неоинституционализм р. Коуза — о. Уильямсона: теория экономики с трансакционными издержками.
- •27. 4. Теорема Коуза и экономическая теория прав собственности
- •27.5. Неоинституционализм о политических рынках: «новая политическая экономия» Дж. Бьюкенена.
- •27. 6. Новая экономическая история д. Норта.
- •Рекомендуемая литература
- •Часть 6. Поиски новых оснований экономической науки
- •Глава 28. Методологические споры в экономической науке
- •28.1. «Длинные волны» в экономической методологии.
- •28. 2. Предмет и метод экономической науки: к истории вопроса.
- •28.3. Рост научного знания и проблема оценки теории.
- •Рекомендуемая литература
- •Глава 29. Поведенческая экономика и информационная парадигма
- •29. 1. Концепция ограниченной рациональности и поведенческая микроэкономика.
- •2. Психология и поведенческая экономика.
- •Лотерея 1
- •Лотерея 2
- •29. 3. Информационная парадигма в экономической теории: к. Эрроу, Дж. Акерлоф, Дж. Стиглиц.
- •29. 4. Асимметричность информации и поведенческая макроэкономика.
- •Глава 30. Эволюционная экономика и поиски новой теории экономических изменений
- •30. 1. Идеи эволюционизма в истории экономической мысли.
- •30. 2. Эволюционная теория р. Нельсона и с. Уинтера: понятие «рутины».
- •30. 3. Проблема «частоты» и эволюционные стратегии фирм.
- •30. 4. Концепции технико-экономической эволюции.
- •30.5. Зависимость от прошлой траектории развития.
- •Рекомендуемая литература
- •2 Например, в недавней книге: Рингер ф. Закат немецких мандаринов. Пер. С нем. — м.: Новое литературное обозрение, 2008.
- •124 Ибрагимова д. Х., Николаенко с. А. Индекс потребительских настроений. Независимый институт социальной политики. М. : Поматур, 2005
Рекомендуемая литература
Балязин, В. Н.Профессор Александр Чаянов. — М.: Агропромиздат, 1990.
Гловели, Г. Д.Геополитическая экономия в России : от дискуссий о самобытности к глобальным моделям. — СПБ. : Алетейя, 2009.
Гловели, Г .Д.«Красная звезда» и красная роза: из истории русской утопии // Вестник Международного института А. Богданова, 2004, № 3 (19).
Гловели, Г. Д.Теория аграрной эволюции Н. П. Огановского и геополитическая экономия исторического процесса // Вопросы экономики, 2009, № 2.
Кабанов, В. В.Школа Чаянова, или организационно-производственное направление экономической мысли // История СССР. 1990, № 2.
Кодзима, С.Концепция А. В. Чаянова о «кооперативной коллективизации» — неонароднический план реконструкции советской деревни» // Вестник Международного института А. Богданова. 2004, № 3 (19).
Чаянов, А. В. Крестьянское хозяйство. — М. : Экономика, 1989.
Челинцев, А. Н. Теоретические основания организации крестьянского хозяйства // Антология социально- экономической мысли в России. 20—30-е годы ХХ века. — М. :Academia, 2001.
Глава 14. Становление концепции длинноволновой экономической динамики
14. 1. Состояние теории циклов и кризисов к началу хх в. И вклад в неё
М. Туган-Барановского
Проблема закономерности экономических кризисов.Явление кризисов перепроизводства, сотрясавших экономику Англии, а затем и других стран по мере развертывания в них индустриализации, как было отмечено ранее, вызвало раскол классической школы в политэкономии. Рикардо и Сэй отрицали возможность общего перепроизводства товаров, объясняя нарушения равновесия между спросом и предложением внезапными замешательствами, вызванными экзогенными (внешними) причинами (особенно войнами). Сисмонди, который ввёл понятие «торговый кризис», и Мальтус указали на эндогенную (внутреннюю) причину: несоответствие между неограниченным расширением производства, диктуемым капиталистическим накоплением и узостью платёжеспособного спроса масс; как следствие — недопотребление.
При всём антагонизме отношения Сисмонди и Мальтуса к страданиям трудовых классов, взгляды обоих на меры по устранению кризисов приняли ретроградный характер: отрицание технического прогресса (Сисмонди) или апологетика сословного паразитизма (Мальтус). «Денежная школа» английских политэкономов 1830 — 40-х гг., считая причиной торговых кризисов кредитно-банковскую спекуляцию, полагала, что регулирование выпуска банкнот бумажных денег Центральным Банком позволит смягчить или предотвратить «торговые кризисы». Однако кризис 1847 г. показал тщетность этих ожиданий.
Этот кризис дал основание радикальному выводу «Коммунистического Манифеста» К. Маркса и Ф. Энгельса о том, что история капиталистической промышленности и торговли превратилась в историю «возмущения» колоссально развившихся производительных сил против тех отношений собственности, которые являются условием существования и господства буржуазии. Неизбежное несоответствие между производством и потреблением должно быть устранено разрывом капиталистической «оболочки» обобществлённых средств производства. Во время следующего торгового кризиса, ставшего первым общемировым (1857 — 1858), Маркс и Энгельс всерьёз рассчитывали, что вот теперь-то подогретый нуждой пролетариат нанесёт решающий удар. Эти ожидания также не оправдались, но как раз тогда Маркс вплотную занялся своим трактатом «Капитал», нацеленным на обоснование закономерности кризисов перепроизводства и их всё более разрушительного характера, ведущего к гибели капиталистической системы.
Возникновение понятия «экономический цикл». Пока Маркс и Энгельс «диагностировали» капиталистическую систему на предмет её «готовности» к крушению, проявляемой в виде кризисов, «буржуазная» политическая экономия постепенно вырабатывала представление о циклических колебаниях, составной частью которых являются кризисы. Экономист «денежной школы» С. Дж. Лойд (лорд Оверстоун) охарактеризовал «вращение торговли» как цикл «спокойствие — улучшение — возрастающее доверие — процветание — возбуждение — чрезмерное расширение — потрясение — угнетённость — застой — бедствие — спокойствие». Дж. Ст. Милль, оставаясь в целом на позициях закона Сэя, отметил «почти периодическое повторение» торговых кризисов и в «Основаниях политической экономии» (1848) противопоставил два состояния рынка — «спокойное» и «спекулятивное».
Периодичность кризисов как проявление эндогенных фазовых колебаний капиталистической экономики была впервые показана в книге французского статистика Клемента Жюгляра(1819 — 1905) «О торговых кризисах и об их периодическом повторении во Франции, в Англии и в Соединенных Штатах» (1862). Жюгляр представил, во-первых, экономический цикл как чередование трёх фаз, которые всегда следуют одна за другой в одном и том же порядке:процветание — кризис — ликвидация; во-вторых, статистические индикаторы цикла, изменяющиеся совместно: банковские резервы, процентные ставки, коммерческие ссуды и товарные цены. Главное значение в развертывании торговых кризисов Жюгляр придавал банковскому кредиту, указывая на изменение нормы процента и количества банкнот в обращении во взаимосвязи с движением цен на различных фазах цикла. На основании экскурса в глубь истории торговых кризисов Жюгляр сделал вывод о 5—9 летних промежутках в колебаниях указанных индикаторов, но не установил их корреляции с объёмами производства продукции.
Первые попытки объяснения периодичности кризисов. Превращение экономических кризисов в явление мирового масштаба в серединеXIXв. совпало с открытием астрономами 10-11-летней периодичности количества пятен на Солнце. Швейцарский астроном Р. Вольф установил коэффициент количества солнечных пятен (число Вольфа) и связь их цикличности с колебаниями геомагнитной активности. Английский экономист У. C. Джевонс, занимавшийся в начале своей научной деятельности метеорологией в Австралии, выдвинул гипотезу, что торговые кризисы связаны с периодическим изменением погоды, затрагивающим все части света и возникающим, вероятно, вследствие усиленных волн тепла, получаемых от Солнца в среднем через каждые десять с лишним лет. Они влияют на температуру, что вызывает колебания урожайности, влекущие колебания и в других сферах хозяйства. Вычисляя среднюю продолжительность промежутков между кризисами в Англии, Джевонс получил показатель (10,466), очень близкий к периодичности появления пятен на солнце (10,45).
Концепция «земного эха солнечных бурь» (по выражению российского биофизика-историка А. Л. Чижевского) стала впоследствии, уже в ХХ в., довольно популярной, но у экономистов и при жизни Джевонса, и позднее вызывала скорее ироническое отношение.
В противоположность Джевонсу К. Маркс и Ф. Энгельс искали не экзогенное, а эндогенное объяснение периодичности кризисов, и искали его не в сфере обращения, как Жюгляр, а в сфере крупной промышленности. В книге «Анти-Дюринг» (1878) Энгельс связал кризисы с выходом наружу такой стороны главного противоречия капитализма между общественным характером производства и частнособственническим присвоением, как «противоположность между организацией производства на отдельных фабриках и анархией производства во всём обществе». Анархия производства — причина разобщённости и диспропорциональности развития разных отраслей. Во 2-м томе «Капитала», опубликованном Энгельсом в 1884 г., Маркс подчёркивал, что «одним из элементов общей анархии» является перепроизводство основного капитала. Несоответствие между условиями непосредственного производства прибавочной ценности и условиями её реализации проявляется в стихийном характере обновления машин и оборудования, к которому принуждает стремление к максимизации прибыли. Технически ещё пригодные элементы основного капитала становятся ненужными, свёртывание их производства приводит к закрытию предприятий и росту безработицы.
Феномен «великой депрессии». Мировой экономический кризис 1873 г., начавшийся в Австрии и Германии и впервые затронувший Россию, был сильнее всех предыдущих и перешёл в падение цен на главные предметы мировой торговли в продолжение более 20 лет (1874 — 1895). Снижались процентные ставки, и обилие свободных капиталов искало, но не находило применения, поскольку потребление оставалось в жёстких границах, не обеспечивавших достаточного спроса на промышленные изделия. Предпринимательские прибыли падали; сокращение производства предопределяло высокую безработицу. Наиболее бросались в глаза два проявления затянувшейся депрессии, названной«великой»: 1) хронический промышленный застой в Англии, утратившей своё мировое индустриальное лидерство, и 2) разорение европейских фермеров вследствие импорта дешёвого заокеанского продовольствия (зерна, мяса).
В России эту «великую депрессию», которую, чтобы не смешивать её с другой, более поздней «великой депрессией» (1929 — 1933), можно назвать «великой дефляцией», проанализировал А. И. Чупров в работе «О характере и причинах современного промышленного кризиса в Западной Европе» (1889). Прежние кризисы Чупров объяснял временными нарушениями равновесия между производством и потреблением вследствие кредитной и биржевой спекуляции. Но наблюдаемый «хронический застой» он выводил из совокупности технических усовершенствований, обусловивших снижение цен:
быстрое приложение новых изобретений к улучшению орудий и приёмов производства;
удешевление транспортировки грузов благодаря океаническому и рельсовому паровому транспорту;
выравнивание благодаря железным дорогам положения промышленных округов, отдалённых от морей и крупных рек, с прибрежными районами;
вовлечение в мировую торговлю отдалённых территорий с очень благоприятными условиями для земледелия и животноводства;
перемещение обрабатывающей промышленности в районы дешёвого сырья;
снижение издержек хранения сырья и запасов готовой продукции благодаря возможностям оперативной договорённости по телеграфу и телефону;
установление более прямых связей между производителями и потребителями.
Но «на почве современного экономического строя, где каждому отдельному предпринимателю принадлежит полная свобода действий», огромное уменьшение затрат труда на производство и перевозку главнейших товаров влечёт избыточное производство и сжатие потребления. Это и стало, по мнению Чупрова, основной причиной длительного «угнетённого состояния промышленности», которое усугубляется вследствие потрясений, вызванных «сцеплением» научно-технического прогрессаиразнузданной спекуляции(термины Чупрова) — как это происходило в железнодорожном строительстве и кораблестроении. Однако Чупров не развил свои выводы в общую теорию циклов и кризисов. Этот шаг был сделан Туган-Барановским.
Туган-Барановский иповоротный пункт в развитии теории экономического цикла. Магистерская диссертация М. И. Туган-Барановского «Периодические промышленные кризисы в Англии» (1894), после перевода её доработанных изданий на немецкий (1901) и французский (1913) языки получила общеевропейскую известность. Фундаментом теории циклов и кризисов Туган-Барановский считал свою теорию рынка, построенную на критике «закона Сэя», с одной стороны, теории недопотребления Сисмонди и Мальтуса — с другой. Свою теорию рынка Туган-Барановский разрабатывал в полемике с «капиталистическим пессимизмом» народников, взяв за отправной пункт марксистскую теорию воспроизводства, хотя впоследствии склонен был более подчёркивать свои расхождения с Марксом, особенно в том, что касается закона тенденции нормы прибыли к понижению и предсказаний «крушения капиталистического строя».
Особенности исследования Туган-Барановского, позволившие сделать прорыв в экономической науке:
критический пересмотр предшествовавших теорий кризисов и циклов в попытке построить более глубокую и полную концепцию;
сочетание историко-статистического анализа, выявившего индикаторы экономических колебаний с интервалами от 7 до 11 лет, с теоретической моделью;
признание спекуляции на денежном рынке и рынке недвижимости фактором, усиливающим размах кризисов, но не их первопричиной;
фокусировка на промышленном, а не торговом цикле;
указание на материальную основу цикла — периодическое создание нового основного капитала.
Материальная основа периодических колебаний. Историко-статистический анализ выявил наибольшую синхронность совпадений с фазами цикла — процветанием (рост цен) и депрессией (снижение цен) — для изменений цен на железо. Туган-Барановский объяснил это тем, что железо является основным конструкционным материалом орудий производства, спрос на который увеличивается в период процветания и сокращается в период депрессии. Усиление спроса на железо связано с прибавлением основного капитала — строительством железных дорог, зданий и прочих сооружений, обновлением машин и оборудования. Спекуляцию недвижимостью, которую Г. Джордж считал причиной кризисов, Туган-Барановский рассматривал как симптом цикла, побочный продукт расширения основного капитала.
Поскольку отрасли взаимозависимы, производство элементов основного капитала создаёт спрос на другие товары — как производственного, так и потребительского (для занятых рабочих) назначения. Растут цены на железо, уголь, черепицу, пиломатериалы и т.д. Но когда производство элементов основного капитала достигает некоторого на данный момент предела насыщения, спрос на используемые материалы сокращается или вовсе прекращается. Однако производители машин, оборудования, сырья и материалов не в состоянии изъять свой капитал из своих предприятий и вынуждены продолжать производство. Производительная способность общества отрывается от возможностей потребления. Вследствие зависимости всех отраслей промышленности друг от друга частичное перепроизводство, связанное с капитальными благами, выливается во всеобщее перепроизводство. Цены падают, наступает кризис.
Инвестиционная теория цикла. Неравномерность, скачкообразный характер роста и обновления основного капитала Туган-Барановский, вслед за Марксом и Энгельсом, выводил из анархии капиталистического общественного производства, которая предопределяет диспропорциональность в размещении капитала между различными отраслями. Но Туган-Барановский предложил принципиально новую трактовку эндогенного механизма накопления капитала, основанную на разграничении накопления ссудного капитала и реального производительного капитала.
В развитом капиталистическом хозяйстве банки служат резервуарами, в которых накапливается ссудный капитал, не связанный ещё с какой-либо отраслью промышленности. В отличие от реального производительного капитала, ссудный капитал может накапливаться не только при расширении, но и при сокращении производства — за счёт фиксированных доходов, не зависящих, либо мало зависящих ( в отличие от прибыли предпринимателей и заработной платы рабочих) от общего движения национального дохода: как, например, доходы от недвижимости и уплачиваемые по облигациям государственных займов. При низких ценах покупательная способность групп населения с фиксированным доходом увеличивается, и они часто бывают в состоянии увеличить в такое время и свои текущие сбережения. Таким образом, ссудный денежный капитал накапливается непрерывно и относительно равномерно.
Но накапливающийся ссудный капитал ищет более доходных вложений, и когда он обнаруживает их в перевоплощении в форму основного капитала в промышленности, вследствие взаимозависимости отраслей промышленности и одновременно капиталистической анархии производства начинается лавинообразный процесс инвестирования несвязанного капитала в производство средств производства и предметов потребления. Расширение производства, начавшееся в одном направлении, имеет тенденцию охватить всю экономику. Промышленность находит себе новые рынки, созданные самим расширением производства, вызванным расходованием ссудных капиталов, праздно лежавших раньше в банках. Предприниматели торопятся использовать благоприятную ситуацию; каждый стремится получить для своего предприятия возможно больше капитала, а владельцы ссудного капитала расширяют кредит на возможно более выгодных условиях; цены идут вверх с увеличением спроса на капитальные блага, и ставка процента также повышается.
В фазу процветания инвестиции превышают текущие сбережения. Но резервы ссудного капитала не безграничны, и процветание сопровождается их постепенным исчерпанием. Через несколько лет запас бездействующей покупательной силы истощается и останавливается процесс создания нового основного капитала. Наступает депрессия, которой предшествует финансовый кризис. Цены и процентные ставки падают, развёртывается спекуляция на денежном рынке, которую Дж. Ст. Милль считал причиной кризисов. Но, по мнению Туган-Барановского, она является следствием промышленного кризиса, после которого, как показало историко-статистическое исследование, происходит увеличение банковских резервов и сберегательных вкладов частных лиц. Сбережения превышают инвестиции. Это означает начало нового накопления ссудных денежных капиталов, которые лишь со временем найдут новые формы перевоплощения в производительный капитал.
Значение теории Туган-Барановского. Концепция Туган-Барановского, установив связь между относительно устойчивыми размерами сбережений и колеблющимися размерами инвестиций, «отворила» теории экономического цикла дверь в ХХ век, положив начало расширению теории экономических кризисов до теории капиталистической конъюнктуры. Несмотря на значительные пробелы, указанные уже современниками Туган-Барановского, его концепция стала истоком двух новых течений в мировой экономической мысли. Одно из них вылилось в конечном счёте в кейнсианскую макроэкономическую теорию, другое — в направление длинноволновой экономической динамики, созданное учеником Туган-Барановского Кондратьевым.