7. Основы деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг. Система ведения реестра

Под учет системой на РЦБ понимается совокупность учетн институтов 1) орг-ий, осуществляющ депозит деят-сть, 2) орг-ий, осуществл деят-сть по ведению реестра ЦБ. Эти орг-ии объедине-ны выполнением ф-ий, подтверждающих права на ЦБ и права, закреплен ЦБ.

Объектами деят-сти участиников учет сист явл ЦБ, выпущ резидентами и нерездентами РФ в соотв-ии с законодат-вом гос-ва в юрисдикции кот они нах-ся, если это не противореч треб-ям фед з-нов и иных норм-прав актов РФ.

ЦБ сочет в себе элементы вещного и обязательственного права, т.е. с одн ст, ЦБ есть треб-е должника кредитору, с др ст, само это треб-е отрывается от договора, его породившего. Опре-делен образом учит-ся и становится объектом рыноч отнош-ий, рез-ты кот одлеж соответствующ фиксации.

Участники учет системы при этом соответствующ образом специализир-ся в обслуж-ии оборота ЦБ и связ с этим прав.

Регистратор как проф участник РЦБ, нанятый по договору эмитентом ЦБ, призван в перв очередь подтвержд права кредито-ров, закрпелен в ЦБ перед должником, осущ в то же время учет учитываемых им вещных прав на ЦБ как на имущ-во.

Депозитарий, нанятый собственником ЦБ для обеспеч-я их оборота без обращ-я в реестре, фиксир права соб-сти своих клиентов на ЦБ как имущ-во и представл своих клиентов в реестре обезличенно в кач-ве номин держателя и их прав как кредиторов.

Объектом депозит и регистр деят-сти могут быть только эмиссион ЦБ (любых форм выпуска), бездокументарн с обязат централиз хранением, документарн без обязат централиз хранения

Объектом недепозит деят-сти могут быть неэмиссион ЦБ, если они выпущены с соблюдением установлен законодат-вом форм порядка.

Деят-сть по ведению реестра владельцев ЦБ - сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных составляющих систему ведения реестра.

Под системой ведения реестра поним-ся совокуп-сть данных, зафиксир на бумаж носителе и/ или с использ-ем электрон базы данных, обеспечивающ идентификацию зарегистрир лиц и учет прав на ЦБ на лиц счетах зарегистр лиц, а т.ж. позволяющ составлять реестр-список зарегистрир лиц и осущ выдачу указан лицам и получ-е от них необх док-тов.

Реестр владельцев Цб - это составляемый в системе ведения реестра список владельцев именных ЦБ по сост-ю на люб установл дату, позволяющ идентифиц владельцев, кол-во, номин ст-ть, категорию, тип принадл им ЦБ.

Зарегистр лицо - физ или юр лицо, инф-я о кот внесена в систему ведения реестра.

Виды зарег лиц: 1) владелец- ило, кот-му ЦБ принадлеж на праве соб-сти или ином вещном праве, 2) номин держатель – проф уч РЦБ, имеющ лицензию на право осущ-я депозит деят-сти и не являющ владельцем ЦБ, учит на его лиц счете, 3) доверит управляющий – проф уч РЦБ, осущ-щий доверит упр-е ЦБ, пере-данными ему во владение на опред срок и принадлежащ др лицу – доверителю в интересах этого лица или указан им третьях лиц – выгодоприобретателем, на осн-ии соотв договора, 4) залогодержа-тель – кредитор по обеспеч залогом обяз-ву, на имя кот оформлен залог ЦБ.

Каждому из зарегистр лиц в системе ведения реестра открыв лицеев счет, ко отражает совокупность данных об оперци с ЦБ: о зачислении ЦБ, об обременении их обязательствами, о блажировании ЦБ,.

Держателем реестра м.б. эмитент или проф участник РЦБ, осущ деят-сть по вед-ю реестра на осн-ии договора с эмитентом. Если число владельцев ЦБ превыш величину, установл фед законами и норм актами, держателем рееста долж выступ независ специализир орг-я, для кот ведение реестра явл исключит видом деят-сти. Эмитент мож заключ договор только с 1 регистратом. Регистратор м. вести реестры владельцев ЦБ с неогр кол-вом эмитентов.

Переход прав соб-сти или иных вещн прав на ЦБ, нах-щие свое отраж-е в учет системе происх при соверш-ии сделок с этими ЦБ, к кот относ-ся купля-продажа, мена, дарение, займ, вклад ЦБ в имущ-во юр лиц при их учрежд-ии, передача Цб в наследство, переход Цб правопреемникам в случ-е реорг-ии юр. лица, передача ЦБ по реш-ю суда, переход прав соб-сти на Цб при приватизации.

Регистратор заключ с эмитентом договор на вед-е реестра его именных ЦБ, в кот оговор осн и доп усл-я. Осн усл-: 1) вед-е реестра по всем выпускам ЦБ эмитента, 2) оказ-е услуг, предусм договором на вед-е реестра на основе принят регистратором технологии учета и использ программ обеспеч-я, 3) выполн-е всех типов операций в устан строки, 4) предост-е списка лиц, имеющ право на участие в общ собр-ии акционеров; 5) предоставл-е списка лиц, имеющ право на получ-е доходов по ЦБ; 6) обеспеч-е конфеденциальности и сохр-сти инф-ии, содерж-ся в реестре, 7) обеспеч-е сохр-сти реестра, вкл все док-ты, на осн-ии кот осущ-ся операции в реетре. Доп усл-я: 1) орг-я выплаты доходов по ЦБ. 2) орг-я и провед-е общ собраний акционеров, 3) оказ услуги эмитенту в пределах полномочий регистраторов.

Регистратор открыв эмитенту 2 типа лиц счетов: 1) эмиссион счета эмитента - откр-ся эмитенту для зачисления на него ЦБ, выпуск кот зарег в устан порядке и их последующ списания при размещ-ии, ануллир-ии и погаш-ии ЦБ,2) лиц счет эмитента – откр эмитенту для зачисл-я на него ЦБ, выкупл или приобрет эмитентом в случ-ях, предусм ФЗ «Об АО».

Функц-е учет системы рос РЦБ не возмож без института трансфер-агентов. ТА – юр лицо, выплняющ по договору с реги-стртатором ф-ии по приему от зарег лиц или их уполном пред-ставителей и передачи регистратору инф-ии и док-тов, необх для испол-я операции в реестре, а тж ф-ии по приему от регистратора и передачи зарег лицам или их уполномоч представителям инф-ии и док-тов.

Передоверия части ф-ий регистраторов ТА не освобожд его от ответс-сти перед эм-том за вед-е и хр-е реестра Влад-цев имен ЦБ.

Деят-сть ТА не явл проф деят-стью на РЦБ и не треб лицензирования. ТА м.б. любое юр лицо, в т.ч. эмитент.

Ф-ии ТА: 1) прием от зарег лиц и их уполномоч представи-телей док-тов на соверш-е операции в реестре, 2) передача регист-ратору док-тов на соверш-е операции в реестре, 3) передача зарег лицам и их полномоч сертификатов ЦБ, выписок и справок, уведомлений, получ от регистраторов, 4) проверка подлинности подписей на распоряж-е.

Договором м/у регистратором и ТА м.б. предусм органич-е по типам операций и суммам сделок, по кот ТА имеет право приема док-тов.

Задача ТА - обеспеч-е инф обмена м/у регистратором и территор удален от него зарег лицами.

Для этого регистратор и ТА м использ один из трех вариантов взаимодействия:

1) документарный - не использ-ся ср-ва электрон связи. ТА приним док-ты, являющ-ся основанием для провед-я операций в реестре, провод их проверку и перед регистратору. Регистратор на основ-ии получ док-тов провод опер-ии в реестре, готов выписки, сертификаты, справки, уведомления и передает их ТА, кот выда их обратившимся лицам,

2) документарно-электрон- обмен инф-ией м/у регистратором и ТА орг-ся с использ-ем разл ср-в электрон связи. Но опер-ии в реестре провод-ся только после получ-я бумаж док-тов, т.е. срва электр связи нос вспомогат хар-р ,

3) электрон – регистратор провод опер-ии в реестре на основ-ии инф-ии о принят док-тах, получен от ТА по электр каналам связи, а док-ты в соот-вии с кот ТА формир инф-ию, поступ регистратору уже после выполн-я операции.