ББК 67.6я73 К82

Гриф надано

Міністерством освіти і науки України (лист № 1/11-3996 від 05.10.2001 р.)

Рецензенти: Ю. М. Грошевий, доктор юридичних наук, професор,

академік Академії правових наук України; В. С. Зеленецький, доктор юридичних наук професор,

член-кореспондент Академії правових наук України

Підручник підготовлений

викладачами кафедри криміналістики

Національної юридичної академії України

імені Ярослава Мудрого:

канд. юрид. наук, доц. Глібко В. М. (гл. ЗО);

канд. юрид. наук, доц. Дудніков А. Л. (гл. 33);

д-р юрид. наук, проф. Журавель В. А. (§ 2 гл. 4; гл. 29; гл. 32);

д-р юрид. наук, проф. Коновалова В. О. (гл. 3; § 2, 3 гл. 15; § 1 — З

гл. 16 § 2 гл. 17; гл. 19; §1,2 гл. 20; гл. 23; гл. 34); д-р юрид. наук, проф. Матусовський Г. А. (§ 3 гл. 1; § 1 гл. 4; гл. 22;

гл. 26; гл. 27; гл. 28; гл. 35); канд. юрид. наук, доц. Митрохіна 3. І. (гл. 25); д-р юрид. наук, проф. Шепітько В. Ю. (вступ; § 1, 2 гл. 1, гл. 2; глави 5- 14; § 1 гл. 15; § 4-6 гл. 16; § 1, 3- 10 гл. 17;

гл. 18; § 3, 4 гл. 20; гл. 21; гл. 24; гл. 31).

I5ВN 966-7752-67-4

© Кол. авторів. Керівник В. Ю. Шепітько, 2001 © Видавничий Дім «Ін Юре», 2001

ВСТУП

ВСТУП

Криміналістика у своєму розвитку пройшла шлях від розрізнених окремих галузей до злагодженої системи знань. Сьогодні криміналістичні знання є могутньою зброєю в ру­ках професіоналів — оперативно-розшукових працівни­ків, слідчих, прокурорів, суддів.

Підручник підготовлений відповідно до програми кур­су навчальної дисципліни «Криміналістика» у вищих юри­дичних навчальних закладах. У повному обсязі видан­ня здійснено вперше колективом викладачів кафедри кри­міналістики Національної юридичної академії України ім. Ярослава Мудрого і відбиває потенціал вчених-кримі-налістів Харківської юридичної наукової школи. У 1998 р. було підготовлено перше видання українського підручни­ка з криміналістики колективом кафедри, але він містив лише два розділи — криміналістичну тактику і методику розслідування злочинів.

Видання нового підручника зумовлено об'єктивними причинами, а саме: змінами у структурі злочинної діяль­ності, прийняттям нового Кримінального кодексу України (далі — КК) та оновленням всієї нормативної бази, що регулює боротьбу зі злочинністю, необхідністю вдоскона­лення теорії криміналістики, важливістю розробки і впро­вадженням у практику новітніх криміналістичних засобів, прийомів і методів.

Пропонований підручник є оригінальною роботою, яка характеризується певною новизною викладання проблем­них питань, базується на останніх дослідженнях криміна­лістичної науки. За своєю структурою підручник склада­ється з чотирьох розділів («Теоретичні основи криміналіс­тики», «Криміналістична техніка», «Криміналістична так­тика», «Методика розслідування злочинів») і 35 глав. _________________________________________:_______ З

ВСТУП

У розділі «Теоретичні основи криміналістики» розгля­даються найбільш загальні проблеми, визначаються пред­мет і завдання криміналістики, її природа, зв'язок з су­міжними науками, аналізуються методи криміналістики, їх види та значення. У цьому розділі приділено увагу тео­ріям ідентифікації, профілактики та прогнозування. Зна­йшла своє відображення й історія криміналістики в Україні.

Розділ «Криміналістична техніка» висвітлює не тільки загальні положення, а й пропонує детальний виклад таких галузей, як судова фотографія та відеозапис, трасологія, судова балістика, техніко-криміналістичне дослідження до­кументів, судове почеркознавство, ідентифікація людини за ознаками зовнішності, кримінальна реєстрація. Цей розділ має цікавий ілюстративний матеріал, запропонова­ні доцільні технічні прийоми та рекомендації, докладно описані науково-технічні засоби.

У розділі «Криміналістична тактика» визначаються по­няття тактичного прийому, тактичної комбінації та опера­ції, досліджуються їх головні функції. Приділена увага осо­бливостям організації та планування розслідування, такти­ці проведення окремих слідчих дій: огляду місця події, до­питу, обшуку, пред'явлення для впізнання, відтворення об­становки і обставин події, призначення судових експертиз.

Розділ «Методика розслідування злочинів» містить ва­жливі загальні проблеми криміналістичної методики, а та­кож виклад окремих методик розслідування: вбивств, зґвал­тувань, службових злочинів, розбійницьких нападів, кра­діжок, шахрайства та ін.

Підручник розрахований на студентів вищих юридичних навчальних закладів та працівників правоохоронних органів.

Авторський колектив висловлює щиру подяку всім, хто надав допомогу при підготовці підручника, а також буде вдячний читачам за їх відгуки, зауваження та побажання

4 —----------------______________________

Розділ перший.

ТЕОРЕТИЧНІ ОСНОВИ КРИМІНАЛІСТИКИ

4 Поняття і значення криміналістики

< Методи криміналістики

^ Криміналістична ідентифікація

4 Криміналістична профілактика і прогнозування

і Історія криміналістики в Україні

основи криміналістики

Глава 1. Поняття і значення криміналістики

§ 1. Предмет, система і завдання криміналістики

Криміналістика — це наука, яка дійсно знаходиться на передньому краї боротьби зі злочинністю. Саме криміна­лістика на основі своїх наукових досліджень та розробок пропонує оперативно-розшуковим працівникам, слідчим, експертам, суддям науково обґрунтовані та перевірені практикою засоби, прийоми та методи розкриття злочинів, розслідування та судового розгляду кримінальних справ.

Криміналістика привертає до себе увагу насамперед тим, що вона допомагає встановити істину, проникнути у невідоме, таємне. У повсякденному розумінні криміналіс­тику пов'язують з детективами Агати Кристі та Конан Дойля про досвідчених слідчих, славетних експертів або доблесних нишпорок, але справжній зміст криміналістики не відповідає поверхневому уявленню детективного жанру.

Термін «криміналістика» (від лат. сгітіпаїгз — те, що стосується злочину) уперше вживається наприкінці XIX ст. судовим слідчим, а згодом університетським професором Гансом Гроссом, який вважав її допоміжною по відношен­ню до кримінального права та визначав як вчення про реа­лії кримінального права.

Зародження криміналістики пов'язане із соціальним замовленням держави і суспільства науці: розробити нові засоби і методи розкриття і розслідування злочинів в умо­вах появи професіональної та організованої злочинності. Історично криміналістика народилася в надрах криміналь-6

^

но-процесуальної науки й тому тісно пов'язана з теорією доказів.

Криміналістику слід розглядати у трьох аспектах: як науку, як навчальну дисципліну та як практичну діяль­ність у боротьбі зі злочинністю.

Предмет криміналістики є багатогранним і складним. У юридичній літературі мають місце різні визначення пред­мета криміналістики: як науки про розслідування злочи­нів, або науки про розкриття злочинів, або науки про суку­пність технічних засобів, тактичних прийомів і методич­них рекомендацій. Останнім часом криміналістику визна­чають як науку про технології та засоби практичного слідознавства у кримінальному судочинстві. Однак усі ці визначення звужують реальний предмет криміналістики та закономірності, що вивчає ця наука.

Питання про предмет криміналістики довгий час зали­шалося дискусійним (наприклад, дискусії про предмет криміналістики 50-х чи 70-х років), що пов'язано зі склад­ністю об'єкта пізнання (вивченням злочинної діяльності та діяльності щодо протидії злочинності).

Криміналістика — це наука про закономірності зло­чинної діяльності та її відображення в джерелах інфор­мації, які слугують основою для розробки засобів, прийо­мів і методів збирання, дослідження, оцінки і викорис­тання доказів з метою розкриття, розслідування, судово­го розгляду та попередження злочинів.

Злочинна поведінка відбивається в різних слідах, які можуть стати у встановленому законом порядку джере­лом доказів. Тому важливим елементом предмета кри­міналістики є процеси збирання, дослідження, оцінки та використання доказів.

Збирання доказів — це перший етап роботи з доказа­ми, який складається з таких стадій: ---------------------------------------_----------------------------- 7

1) виявлення доказів — їх відшукання;

2) фіксація доказів, їх закріплення;

3) вилучення доказів — дії, які забезпечують можли­вість використання доказів, приєднання їх до справи та дослідження;

4) збереження доказів.

Дослідження доказів являє собою пізнання дізнавачем, слідчим, прокурором та судом їх змісту, перевірку вірогід­ності існування тих фактичних даних, які складають зміст доказів.

Оцінка доказів — це логічний процес встановлення до­пустимості та відносності доказів, наявності та характеру зв'язків між ними, визначення шляхів використання дока­зів з метою встановлення істини.

Використання доказів — це оперування ними у про­цесі доказування, встановлення істини.

Система криміналістика, — це складові її розділи (частини), які мають поміж собою стійкі, взаємопов'язані зв'язки та мають тісне сплетіння. Сучасні уявлення про зміст криміналістики дозволяють вирізнити в її системі чотири розділи:

1. Загальна теорія криміналістики — це її методоло­гічна основа, яка являє собою систему принципів, концеп­цій, категорій, понять, методів, що відбивають предмет криміналістики як ціле. Основні елементи: а) вступ до за­гальної теорії криміналістики; б) окремі криміналістичні теорії; в) вчення про методи криміналістики; г) вчення про мову криміналістики; д) криміналістична систематика.

2. Криміналістична техніка — розділ криміналісти­ки, що є системою наукових положень і розроблюваних на їх основі технічних засобів, прийомів і методів, призначе­них для збирання, дослідження і використання доказів. Криміналістична техніка виникла внаслідок впроваджен-

Глава /.Поняття і значеннякриміндлістики

ня досягнень природничих і технічних наук у практику бо­ротьби зі злочинністю. Система криміналістичної техніки охоплює такі основні галузі: судова фотографія; судовий кіно- і відеозапис; трасологія; судова балістика; криміна­лістичне дослідження письма; техніко-криміналістичне дослідження документів; криміналістичне ототожнення особи за ознаками зовнішності; кримінальна реєстрація.

3. Криміналістична тактика є інтелектуальним яд­ром криміналістики. Це розділ криміналістики, який являє собою систему наукових положень і розроблюваних на їх основі рекомендацій щодо організації і планування досудо-вого і судового слідства, визначення лінії поведінки осіб, які здійснюють судове дослідження, щодо прийомів прове­дення слідчих та судових дій, спрямованих на збирання і дослідження доказів, на встановлення обставин, що сприя­ють вчиненню і прихованню злочинів. До складу криміна­лістичної тактики входять: вчення про криміналістичну версію і планування розслідування, концепція слідчої си­туації, тактичного рішення і тактичного ризику, системи тактичних прийомів проведення слідчих і судових дій (так­тичні комбінації) та ін. Криміналістична тактика пропонує доцільні прийоми проведення огляду, обшуку, пред'явлен­ня для впізнання, допиту та інших слідчих (судових) дій, вибір моменту їх проведення, послідовність виконання, творчий підхід в конкретній ситуації, обрання напряму розслідування та лінії поведінки.

4. Науково-технічні засоби і тактичні прийоми застосо­вуються стосовно до розслідування конкретних видів зло­чинів. Типізація таких рекомендацій, їх синтез дозволив утворити певні методичні поради. Криміналістична ме­тодика (методика розслідування злочинів) — розділ кри­міналістики, який являє собою систему наукових поло­жень і розроблюваних на їх основі рекомендацій щодо ор­ганізації і здійснення розслідування і запобігання окремим __________________________....................„__________________ 9

Розділ перший. ТЕОРЕТИЧНІ ОСНОВИ КРИМІНАЛІСТИКИ_________

видам злочинів. Зміст криміналістичної методики станов­лять загальні положення (криміналістична класифікація злочинів, криміналістична характеристика злочинів, кри­міналістичне вчення про розкриття злочинів, проблеми взаємодії під час розслідування та ін.) і окремі криміналіс­тичні методики (методики розслідування крадіжок, грабе­жів, розбоїв, убивств, зґвалтувань тощо).

Завдання криміналістики визначаються її соціальною функцією — сприяти своїми прийомами, методами і засо­бами справі боротьби зі злочинністю. Найбільш загальним завданням криміналістики є забезпечення швидкого і пов­ного розкриття злочинів, викриття винних, запобігання та припинення усіх кримінальне караних посягань. Боротьба зі злочинністю — це головне завдання усіх наук кри­мінального циклу.

Специфічними завданнями криміналістики є:

1) вивчення закономірностей, які становлять предмет криміналістики;

2) розробка технічних засобів, тактичних прийомів і методичних рекомендацій щодо збирання, дослідження і використання доказів;

3) удосконалення тактичних і методичних основ досу-дового й судового слідства, основ судової експертизи;

4) удосконалення криміналістичних методів попере­дження злочинів;

5) вивчення можливості використання зарубіжного до­свіду в боротьбі зі злочинністю.