21.3. Причины экономических кризисов. Типы экономических циклов и их материальная основа

Под кризисом вообще понимается резкий перелом, тяжелое переходное состояние какого-либо процесса, воспринимаемое людьми, как нарушение непрерывности (кризис болезни, возрастной кризис, валютный или финансовый кризис, энергетический кризис, кризис перепроизводства и др.). Наступление каждого кризиса имеет свои причины, а его преодоление – необходимые предпосылки и условия.

В экономической теории нет общепризнанного понимания природы экономических кризисов и причин их порождающих. Имеющиеся в экономической литературе исследования причин экономических кризисов перепроизводства можно объединить в две группы.

Первая группаисследователей усматривает главные причины экономических кризисов и циклов в колебании внешних факторов, лежащих за пределами экономики – этоэкзогенные или экстернальные теории.К таким внешним факторам относят: революции и войны, открытия крупных месторождений золота, быстрые темпы роста населения и его миграция в неосвоенные районы земли, крупные научные открытия, технико-технологические нововведения и даже появление темных пятен на солнце.

Другая группаисследователей пытается объяснить экономические кризисы причинами, лежащими внутри самой экономической системы – этоэнодогенные или интернальные теории.Большинство экономистов этого направления сходится в том, что к числу таких внутренних факторов относятся: резкие изменения в уровнях доходов, процентных ставок, объемов инвестиций, разбалансировка которых и вызывает нарушение нормального хода процесса общественного воспроизводства. Из этого следует, что проблема цикличности и кризисов – это прежде всего проблема соблюдения (достижения) определенных пропорций в производстве и реализации ВВП и в первую очередь поддержания равенства между совокупным спросом и совокупным предложением.

Первая попытка исследования данной проблемы была предпринята Ф. Кенэ в "Экономической таблице", опубликованной в 1758 г., а затем получила дальнейшее развитие в фундаментальной работе К. Маркса "Капитал", опубликованной во второй половине XIX в. Маркс разделил все общественное производство на два подразделения (производство средств производства, где производятся инвестиционные товары, и производство предметов потребления), исследовал натуральные и стоимостные потоки между ними и выявил условия равновесия экономики, нарушение которых ведет к кризисам перепроизводства. По Марксу период процветания или подъема в экономике может закончиться и начнется кризис в силу действия двух причин:

1. Когда возникает несоответствие (диспропорция) между объемом доходов домохозяйств и объемом производства товаров потребительского назначения. Иначе говоря, первая причина кризиса перепроизводства состоит в том, что доходов домашних хозяйств оказывается недостаточно, чтобы купить все произведенные предметы потребления, а потому производство приостанавливается и начинается кризис. В ХХ в. ученые "Римского клуба" сформулировали эту причину как нарушение корреляции в росте ВВП, заработной платы и прибыли.

2. Когда возникает несоответствие (диспропорция) между объемом инвестиций и объемом капитала, необходимого для возмещения его изношенных элементов и для приобретения новых, требующихся для расширения производства с целью удовлетворения платежеспособного спроса населения. В ХХ в. Дж.Кейнс предложил механизм разрешения этого противоречия в форме мультипликатора, а Дж.Кларк – в форме акселератора.

На основе ранее рассмотренного механизма мультипликатора инвестиций (см. тему 12) рассчитывается дополнительный объем инвестиций, необходимый для обеспечения заданного прироста ВВП в текущем году по формуле ΔИ_нв= ΔВВП / М_инв.

Если мультипликатор показывает умножающее воздействие прироста инвестиций на прирост ВВП (или дохода) в текущем году, то акселератор, напротив, показывает умножающее воздействие прироста ВВП (или национального дохода) в прошлом году на прирост инвестиций в текущем году и определяется по формуле

Прирост инвестиций текущего года

Акселератор = ——————————————————.

Прирост ВВП прошлого года

Количественно величина акселератора равна капиталоемкости производства продукции (см. тему 3) и выражается формулой: Капиталоемкость производства продукции = Капитал / Готовая продукция.

Эффект акселератора заключается в том, что всякий рост спроса на предметы потребления вызывает гораздо более значительное расширение производства средств производства. Поэтому для удовлетворения возросшего спроса на предметы потребления, допустим на 10%, увеличение спроса на оборудование, машины, станки и другие элементы основного капитала может составить сотни процентов. Например, если при основном капитале 500 млн руб. и ежегодном его износе на 10% (50 млн руб.) спрос на готовые изделия возрастет на 10% (со 100 до 110 млн руб.), то потребуются инвестиции на возмещение износа капитала 50 млн руб. и для обеспечения возросшего спроса на предметы потребления на 10% – еще 50 млн руб. Таким образом, для обеспечения прироста готовой продукции на 10 млн руб. (10% прироста) потребуется дополнительных (индуцированных) инвестиций на 50 млн руб. (100% прироста к объему возмещения изношенного капитала).

Учет влияния мультипликатора-акселератора на объем инвестиций, необходимый для поддержания потребления на максимально высоком уровне, используется как фактор, предотвращающий наступление экономического кризиса. Условие, при котором достигается этот уровень потребления, сформулировал американский экономист Э. Фелпс в 1961 г. и назвал его золотым правилом накопления. В соответствии с этим правилом самый высокий уровень потребления достигается в тот момент, когда предельная производительность капитала (изменение объема выпуска продукции, вызванное использованием дополнительной единицы капитала) становится равной темпу экономического роста.

При оптимальной норме накопления, соответствующей золотому правилу, должно выполняться условие: предельная производительность капитала равна норме амортизации (выбытию изношенной части основного капитала). В условных обозначениях, принятых при математическом описании золотого правила накопления, это условие записывают в следующем виде:

МР_К=d,

где МР_К– предельная производительность капитала;d– норма амортизации (выбытия) капитала.

Если учитывать темп роста населения и технический прогресс, то предельная производительность капитала, достаточная для обеспечения самого высокого уровня потребления, может быть достигнута лишь тогда, когда требуемые инвестиции смогут полностью компенсировать выбытие капитала, рост населения и технический прогресс. В таком случае золотое правило накопления с учетом роста населения и технического прогресса принимает такой вид:

МР_К=d + n + g,

где n– темп роста населения;g– темп роста технического прогресса.

Неопределенности в оценке отдачи от технического прогресса заставляют исследователей продолжать поиски причин экономических кризисов и циклических колебаний, и в 2004 г. американским экономистам Финну Кидланду и Альфреду Прескотту была присуждена Нобелевская премия по экономике за исследования циклических колебаний (теории реальных циклов). Центральная идея теории реальных циклов состоит в том, что главным источником колебаний экономической активности служат стохастические (случайные, вероятностные) шоки, т.е. неожиданные толчки, события, вызывающие какие-либо значительные последствия или потрясения. Их действие приводит к тому, что объем производства отклоняется от уровня, заданного трендом производственной функции. Сами эти отклонения или "шоки" являются порождением колебаний прежде всего совокупной производительности труда.

В процессе поиска причин экономических кризисов и возможных индикаторов, по которым можно было бы предсказать (пусть даже приблизительно) время наступления очередного кризиса, удалось установить с достаточной степенью надежности лишь одно – циклические колебания связаны с периодами оборота, жизненного цикла различных элементов капитала. Причем, в зависимости от того, какие элементы капитала завершают свой жизненный цикл, различают типы экономических циклов: краткосрочные, среднесрочные, строительные, длинные.

Краткосрочные циклыс периодичностью 3–4 года принято называть циклами Китчина. Д. Китчин (1861–1932 гг.) связывал продолжительностьцикла с колебаниями мировых запасов золота. Позже У.Митчелл (1874–1948 гг.)пришел к выводу, что причина цикла является более общей и лежит в сфере денежного обращения. Короткие циклы связывают и с колебаниями объемов товарно-материальных запасов или оборотного капитала.

Среднесрочные циклыс периодичностью 8–12 лет получили название циклов Жугляра. К. Жугляр (1819–1908 гг.) видел основную причину кризиса в сфере кредитных отношений. Он оценивал кризис как оздоравливающий фактор, ведущий к общему снижению цен и ликвидации предприятий, созданных для удовлетворения искусственно разросшегося спроса. Продолжительность цикла Жугляра совпадает с продолжительностью циклов, причину которых некоторые экономисты (в частности, К.Маркс) видели в сроках физического износа активной части основных производственных фондов и необходимости их массового обновления.

Строительные циклы,или циклы С. Кузнеца (1901–1985 гг.), с периодичностью 15–20 лет. С.Кузнец считал, что колебательные циклы с такой периодичностью связаны с периодическим обновлением жилищ и определенных типов производственных сооружений.

Длинные циклы,или циклы Н.Д. Кондратьева (1892–1938 гг.), с периодичностью 45–55 лет. Повторяемость длинных циклов Кондратьев объяснял особенностями обновления элементов основного капитала, имеющих длительные сроки функционирования: дороги, мосты, порты, здания, крупные производственные сооружения (доменные и мартеновские печи и т.п.). Обновление этих частей основного капитала происходит, как правило, с масштабными изменениями в технологических способах производства и обновлением энергетической базы производства.

В 60–70-е годы ХХ в. возникли новые формы экономических кризисов: сырьевые, энергетические, продовольственные, финансовые и другие структурные кризисы.Но это кризисы не перепроизводства, а дефицита, и периодичность их возникновения, в принципе, установить невозможно.

Наряду с экономическими кризисами существуют системные кризисы,течение которых происходит в форме революций и кардинальных социально-экономических преобразований в обществе, что приводит или к смене одной системы хозяйства другой, или к совершенствованию существующей. Так в период буржуазно-демократических революций в Европе в XVII–XIX вв. на смену феодальной системы хозяйства пришла капиталистическая. В конце ХХ в. произошел системный кризис планового хозяйства в СССР и странах Восточной Европы, в результате которого прекратила существование мировая система социализма.