89. Ознакомление с материалами дела при окончании предварительного следствия

Общая характеристика этапа окончания следствия с составлением обв. заключения

Суть этапа. Окончание предварительного следствия с составлением обвинительного заключения – завершающий этап стадии предварительного расследования. Переход к данному этапу свидетельствует о достоверном, по мнению следователя, установлении обстоятельств, подлежащих доказыванию: времени, места, способа совершения преступления, виновности конкретного лица в его совершении, формы вины и т.д. Убеждение следователя в том, что данные обстоятельства установлены достоверно, и обязывает его завершить свою деятельность составлением обвинительного заключения (при отсутствии указанного убеждения предварительное следствие продолжается либо и вовсе прекращается).

Почему нельзя миновать этот этап и передать дело сразу в суд? По двум причинам:

1. следователь должен обеспечить права частных лиц, которые пока не видели всех материалов дела, знакомы с ними только фрагментарно – и обязательно должны изучить материалы до того, как дело будет направлено в суд (заинтересованные в исходе дела лица могут заявить ценные ходатайства о проведении необходимых следственных действий); на этом этапе еще может быть изменения траектория дела, и чтобы не перегружать суды, нужно убедиться, что исчерпаны все возможности для установления материальной истины;

2. следователь не может обойти прокурорский надзор, в ходе которого будущий государственный обвинитель впервые полноценно знакомится с материалами дела и оценивает имеющиеся в деле доказательства, законность уголовного преследования.

Границы этапа. На нормативном уровне – в ч. 1 ст. 215 УПК РФ – момент начала данной стадии определен как признание следователем того, что все следственные действия по уголовному делу произведены, а собранные доказательства достаточны для составления обвинительного заключения. В УПК сказано о том, что «в срок предварительного следствия включается время со дня возбуждения уголовного дела до дня его направления прокурору с обвинительным заключением». Вместе с тем, в рамки данного этапа вписываются не только действия следователя и рук. следств. органа, но и действия прокурора по поступившему к нему делу. На это указывают следующие обстоятельства:

• возможное в рамках гл. 31 ходатайство прокурора перед судом о продлении срока домашнего ареста или срока содержания под стражей в ч. 8.1 ст. 109 УПК РФ определено как ходатайство, возбужденное в период предварительного расследования;

• сама гл. 31 «Действия и решения прокурора по уголовному делу, поступившему с обвинительным заключением» помещена в разд. VIII УПК («Предварительное расследование»).

Деятельность следователя. После того как следователь пришел к выводу о достоверном установлении обстоятельств, подлежащих доказыванию, он обязан (1) выполнить предусмотренные УПК действия по обеспечению процессуальных прав потерпевшего, обвиняемого и ряда других участников судопроизводства (ознакомление с материалами дела) и (2) составить обвинительное заключение.

Деятельность прокурора и рук. сл. орг. Руководитель следственного органа и прокурор дают оценку всем аспектам проведенной следователем уголовно-процессуальной деятельности: законности предпринятых им следственных действий, вынесенных постановлений и т.д. Иными словами, руководитель следственного органа и прокурор получают возможность (и обязаны) дать итоговую – в рамках досудебного производства – оценку имеющимся в деле доказательствам по тому же критерию, по которому ранее их оценил следователь. Если, по мнению руководителя следственного органа или прокурора, собранных доказательств для этого недостаточно, они возвращают дело следователю для производства дополнительного следствия (см. п. 11 ч. 1 ст. 39 и п. 2 ч. 1 ст. 221 УПК).

Если, напротив, недостатки в работе следователя обнаружены не были, уголовное дело руководителем следственного органа направляется прокурору, а последним – в суд, т.е. досудебное производство завершается и по делу начинается судебное производство.

Окончание следственных действий и ознакомление участников с материалами дела

Признав, что все следственные действия по уголовному делу произведены, а собранные доказательства достаточны для составления обвинительного заключения, до его составления следователь обязан уведомить участников судопроизводства, обладающих в деле законным личным интересом, об окончании следственных действий и об их праве ознакомиться с материалами дела. Уведомлению подлежат обвиняемый, потерпевший, гражданские истец и ответчик, а также их защитники и представители.

Процедура ознакомления с делом позволяет оценить доказательства в деле и подготовиться к суду.

Очередность ознакомления:

• в первую очередь – потерпевшие, гражданские истцы и ответчики, их представители;

• во вторую очередь – обвиняемые и защитники.

Даже в этой последовательности проявляется незыблемый уголовно-процессуальный подход: защита всегда «отвечает» обвинению, имея возможность обнаружить в деле следы позиции стороны защиты (какие ходатайства и жалобы она подает), имея право на «последнее слово».

Очередность ознакомления с материалами, когда в деле участвуют несколько потерпевших или несколько обвиняемых, устанавливается следователем; он составляет график ознакомления, который исключает одновременное ознакомление с делом нескольких участников уголовного процесса.

В Англии процедура ознакомления обвиняемого с материалами дела, собранными стороной обвинения, вообще не предусмотрена. Во Франции со всеми материалами дела в любое удобное время может знакомиться защитник, однако ему под страхом ответственности запрещено рассказывать, что он узнал, своему подзащитного. С одной стороны, это парадоксально (обвиняемый как личность на стадии окончания предварительного расследования оказывается не знаком с материалами дела), но с другой стороны, это позволяет решить проблему, когда в деле 100 томов и 10 обвиняемых, каждому нужно показать десятичасовые видеозаписи, помещений не хватает, сотрудников тоже, нервов и желания – тоже.

От чего зависит объем материалов дела, представляемых для ознакомления указанным лицам?

1. Уголовно-процессуальный статус лица, участвующего в деле

потерпевшие и обвиняемые, их представители и защитники по общему правилу вправе знакомиться со всеми материалами дела, когда гражданские истец и ответчик, а также их представители – лишь с материалами, относящимися к гражданскому иску; если потерпевших несколько, каждый из них знакомится только с теми материалами дела, которые касаются вреда, причиненного данному потерпевшему (в то же время с частью материалов вправе ознакомиться все потерпевшие: это материалы, характеризующие обвиняемого, которому вменяется, например, совершение нескольких квартирных краж); эта норма нацелена на то, чтобы не затягивать ознакомление с материалами дела, потерпевшими по которым проходят сотни обманутых дольщиков или миллионы вкладчиков обрушившихся финансовых пирамид;

вместе с тем, права потерпевшего нельзя сужать до прав гражданского истца, поскольку потерпевший заинтересован не только в том, чтобы причиненный ему вред был заглажен, но и в том, чтобы обвиняемый получил справедливое наказание. Хотя бы по этой причине он может знакомиться с материалами, которые характеризуют личность обвиняемого – чтобы оценить в будущем обоснованность приговора суда;

2. Применение норм УПК РФ, обеспечивающих безопасность участников судопроизводства

нельзя знакомиться с постановлениями о сохранении в тайне личных данных свидетелей, потерпевших и представителей последних, если эти постановления были вынесены в соответствии с ч. 9 ст. 166 УПК РФ;

3. Заключение досудебного соглашения о сотрудничестве

потерпевшие, гражданские истцы, гражданские ответчики и их представители не знакомятся с ходатайством подозреваемого (обвиняемого) о заключении досудебного соглашения о сотрудничестве и связанными с этим ходатайством документами;

4. Возраст обвиняемого

если обвиняемый несовершеннолетний, то следователь вправе вынести постановление о непредъявлении ему для ознакомления тех материалов, которые могут оказать на него отрицательное воздействие (тогда с этими материалами обязательно знакомится законный представитель несовершеннолетнего).

Иные аспекты ознакомления с материалами дела (ст. 217 и 218 УПК):

• материалы дела предъявляются для ознакомления в подшитом и пронумерованном виде; для ознакомления предъявляются в т.ч. вещдоки, за исключением случаев, когда их невозможно предъявить (напр., по причине их хранения не при уголовном деле вследствие громоздкости);

• лица, знакомящиеся с делом, вправе выписывать из него любые сведения и в любом объеме, снимать для себя копии документов, но при этом сделанные ими копии документов и выписки из дела, в котором содержатся сведения, составляющие государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну, все равно хранятся при уголовном деле и предоставляются обвиняемому и его защитнику во время судебного разбирательства;

• по окончании ознакомления следователь выясняет, имеются ли ходатайства, иные заявления.

Срок ознакомления с материалами дела – большая процессуальная проблема. С одной стороны, лица, знакомящиеся с делом, не могут ограничиваться во времени. С другой стороны, как поступить, если во время ознакомления обвиняемого с материалами дела истекают сроки его содержания под стражей? В советском праве в этом случае сроки содержания под стражей приостанавливались («твое дело – читай одну страницу хоть пять лет»), и это стимулировало обвиняемых более живо знакомиться с материалами дела. КС РФ в свое время признал подобную практику не соответствующей Конституции РФ. После этого в ч. 7 ст. 109 УПК появилась норма о том, что сроки заключения под стражей могут выйти за пределы 18 месяцев, если это необходимо для ознакомления обвиняемого с материалами дела. Для этого не менее чем за месяц до истечения сроков нахождения обвиняемого под стражей следователю нужно выйти на уровень ВС субъекта РФ и подать заявить соответствующее ходатайство.

Какие риски? Злоупотребление правом: (1) если обвиняемый содержится под стражей, то, может быть, ему комфортно в СИЗО, он устроился работать библиотекарем, каждую неделю его навещают родные, близкие, коллеги, приносят пироги с вишней и сок «Добрый»; (2) если обвиняемый находится на свободе, то теоретически он может знакомиться с материалами дела, пока не истекут сроки давности.

В прежние времена обвиняемые переписывали от руки дословно идеальным почерком целые тома уголовных дел – и потом внимательно их изучали. Придраться, что обвиняемый затягивает ознакомление, никак нельзя.

В 2003 году в статье 217 УПК появилось существенное ограничение: если обвиняемый и его защитник явно затягивают время ознакомления с материалами дела, то на основании решения суда устанавливается определенный срок для ознакомления. Если обвиняемый без уважительных причин не ознакомился с материалами дела в установленный срок, следователь вправе принять решение об окончании производства данного процессуального действия. Срок для ознакомления определяет районный суд, если обвиняемый не находится под стражей, и ВС субъекта РФ, если обвиняемый в СИЗО.

Ходатайства по итогам ознакомления можно разделить на две группы:

ПЕРВАЯ ГРУППА

ВТОРАЯ ГРУППА

ходатайства, вызванные, по мнению заявителя, неполнотой, необъективностью предварительного следствия, незаконностью решений следователя (напр., потерпевшим может быть заявлено ходатайство о допросе новых свидетелей, производстве дополнительных экспертиз и др., это должно повлечь изменение квалификации деяния и не только) + ходатайства об отмене меры пресечения

ходатайства, которые правомочен заявить только обвиняемый и его защитник, т.к. они связаны с реализацией специальных прав обвиняемого; следователь обязан разъяснить обвиняемому право на заявление таких ходатайств – в подтверждение того, что он разъяснил, составляется протокол с подписью обв. (о рассмотрении дела судом с участием присяжных; о рассмотрении дела коллегией из трех судей; о применении особого порядка судебного разбирательства; о проведении предварительных слушаний)

разрешает следователь в общем порядке; удовлетворение ходатайства влечет дополнение дела новыми материалами и потому обусловливает необходимость (1) уведомления о том лиц, наделенных правом на ознакомление, (2) предоставления им возможности ознакомиться с дополнительными материалами

адресуются суду и разрешаются им в рамках судебного производства по делу, поэтому не подлежат рассмотрению следователем, а просто принимаются и складываются в папку с материалами дела

Право обвиняемого допрашивать свидетелей – право, которое провозглашено в ЕКПЧ 1950 года, о котором тоже может ходатайствовать сторона защиты. Стоит отметить, что Конвенция не обязывает предоставить обвиняемому возможность допросить указанных лиц именно в досудебном производстве по делу. Исходя из этого, следователь вправе отказать в удовлетворении соответствующего ходатайства на том основании, что обвиняемому возможность допрашивать свидетелей обвинения предоставляется в ходе судебного следствия. Однако если обвиняемому не была предоставлена возможность допросить свидетелей обвинения в ходе досудебного производства, то при неявке этих свидетелей в судебное заседание суд не вправе будет огласить показания, данные ими следователю, и потому не вправе учитывать эти показания при разрешении дела. Это связано с невозможностью оспорить письменные показания (статья 281 УПК), а также с принципом устности судебного разбирательства.

В соответствии с позицией ЕСПЧ предоставление обвиняемому возможности допроса свидетелей не обязательно сопряжено с проведением очных ставок между обвиняемым и свидетелями обвинения: «просто дайте ему возможность задать вопрос!». Учитывая, что не во всех континентальных правопорядках прижился т.н. «перекрестный допрос» (институт англо-саксонского права), ЕСПЧ допускает косвенный допрос обвиняемым свидетелей – путем постановки перед ними письменных вопросов, на которые они должны дать ответ.