69. Наложение ареста на имущество: понятие; имущество, подлежащее аресту; порядок. Особенности порядка наложения ареста на ценные бумаги

= адресованный собственнику или владельцу имущества запрет распоряжаться или пользоваться им, а также изъятие имущества и передача имущества на хранение или установление ограничений на имущ.

Основания применения – конкретные фактические обстоятельства (напр., обвиняемый пытается переоформить свое имущество на других лиц):

• для обеспечения исполнения приговора в части гражданского иска;

• для взыскания штрафа в качестве дополнительного наказания (в случае назначения штрафа в качестве основного наказания арест имущества применяться НЕ должен – закон не предусматривает механизма принудительного исполнения такого штрафа: в случае уклонения от его уплаты предусмотрены иные последствия – замена его более строгим наказания);

• для погашения других имущественных взысканий (напр., возмещения судебных издержек);

• для возможной конфискации имущества.

Порядок применения. НЕ означает, разумеется, лишения права собственности на него.

- допускается лишь по решению суда, а лицо, чье имущество арестовано, вправе обжаловать такое решение, а также ходатайствовать о его отмене либо об изменении

- процессуальное действие по наложению ареста предполагает составление протокола с описью арестованного имущества, при необходимости с участием специалиста + иногда регистрационные действия (например, внесение записи об аресте транспортного средства в базу данных ГИБДД)

Имущество, на которое может быть наложен арест: н, если обвиняемый состоит в браке, арест НЕ может быть наложен на все совместное имущество супругов -> ИСКЛ:

• может быть арестовано также имущество лиц, несущих в соответствии с нормами закона материальную ответственность за действия подозреваемого или обвиняемого:

• родителей несовершеннолетнего обвиняемого;

• владельца источника повышенной опасности, если преступление было совершено при эксплуатации такого источника третьим лицом (обвиняемым);

• работодателя обвиняемого, если совершение преступления при исполнении труд. обязанностей;

• вне зависимости от его ГП статуса может быть арестовано подлежащее конфискации:

• получено в результате преступных действий обвиняемого;

• предназначалось для использования в качестве орудия преступления;

• предназначалось для финансирования терроризма, организованной группы, др.

= Арест может быть наложен как на движимое, так и на недвижимое имущество, на денежные средства и иные ценности подозреваемого, обвиняемого, находящиеся на счете, во вкладе или на хранении в банках и иных кредитных организациях.

НЕ подлежит аресту жилое помещение, если для обвиняемого и совместно проживающих с ним членов его семьи оно является единственным пригодным для постоянного проживания помещением; предметы домашней обстановки и обихода, вещи индивидуального пользования (одежда, обувь), и иное имущество, указанные в статье 446 ГПК, за исключением драгоценностей и других предметов роскоши.

Проблемы правоприменения

1. обвиняемый регистрирует нажитое преступным путем имущество на родственника либо подконтрольное ему юрлицо, стоит сделать исключение из правила

2. арест на имущество иногда применяется в ситуациях, когда лицо, подлежащее привлечению в качестве обвиняемого, не установлено, особенно если предварительное расследование приостанавливается по этому основанию. В такой ситуации права законного владельца имущества могут быть существенно ограничены на длительное время, при том что он, с одной стороны, может быть абсолютно непричастен к преступлению, а с другой – имеет крайне ограниченные правовые средства для защиты своих интересов. КС РФ: надо иметь в виду разумный срок действия данной меры;

3. сложности возникают при аресте безналичных денежных средств, принадлежность которых тому или иному лицу не всегда однозначно очевидна -> осуществляется в специальном порядке. Арест возможен только с конкретизацией устанавливаемых в отношении имущества ограничений и только на определенный срок, не превышающий сроков предварительного расследования.

Особенности порядка наложения ареста на ценные бумаги (статья 116 УПК): арест на ценные бумаги налагается по месту нахождения имущества либо по месту учета прав владельца ценных бумаг; НЕ подлежат аресту ценные бумаги на предъявителя, находящиеся у добросовестного приобретателя

*куда помещается имущество после ареста?

Федеральный закон от 02.10.2007 N 229-ФЗ (ред. от 14.07.2022) "Об исполнительном производстве"

Статья 86. Передача под охрану или на хранение арестованного имущества должника

1. Недвижимое имущество должника, на которое наложен арест, передается под охрану под роспись в акте о наложении ареста должнику или членам его семьи, назначенным судебным приставом-исполнителем, либо лицу, с которым Федеральной службой судебных приставов или ее территориальным органом заключен договор.

2. Движимое имущество должника, на которое наложен арест, передается на хранение под роспись в акте о наложении ареста должнику или членам его семьи, взыскателю либо лицу, с которым Федеральной службой судебных приставов или ее территориальным органом заключен договор.

*запрет на выход в интернет как иная мера = законопроект уже есть

=70. ПОВОДЫ И ОСНОВАНИЕ ВОЗБУЖДЕНИЯ УГОЛОВНОГО ДЕЛА. ОСНОВАНИЯ ОТКАЗА В ВОЗБУЖДЕНИИ УГОЛОВНОГО ДЕЛА

Что такое возбуждение уголовного дела

Первая стадия уголовного судопроизводства, досудебная часть. Цель: понять, есть ли признаки преступления, надо ли возбуждать дело. Стадию придумал Вышинский в нашей стране!

Начало производства по УД (Франция, ФРГ, Швейцария и др.) и англо-американской правовых семей В англо-американском уголовном процессе отсутствует деление на предварительное (досудебное) и судебное производство. Досудебному производству Англии и США неизвестны как требования к вынесению формального акта о возбуждении уголовного дела (производства по уголовному делу), так и определение конкретного начального момента производства, отграничивающего непроцессуальную, «полицейскую» деятельность, от процессуальной. В странах континентальной Европы органы расследования приступают к расследованию (в форме дознания) незамедлительно после поступления сообщения о преступлении. По окончании дознания такой «полицейский» орган направляет собранные материалы прокурору, который дает им правовую оценку и принимает решение о дальнейшем движении УД.

а нужна ли нам вообще эта стадия?

ЗА

- Фойницкий: важен момент, когда начинается преследование

- Кони: нужна проверка сведений + само начало преследования -> нельзя исключать один из элементов

- в противном случае, будут незарегистрированные меры принуждения (= это гарантия)

- Головко нашел документы, которые доказывают, что с 1930-го стадия формализирована уже была, хоть по Уставу это и не было предусмотрено

- Головко: все фильтры нам все равно нужны перед тем, как в суд попадает, так в итоге шило на мыло меняем? + страны просто берут и с запада копируют (даже переводческие ошибки содержатся)

ПРОТИВ

- Огрызков: огромные затраты на аппарат, так как куча отказных материалов + препятствия граждан к доступу к правосудию + барьер быстрого реагирования

- Армения на пути упразднения; отобрала у прокурора право возбуждать; теперь надо каждое заявление регистрировать и давать ответ (их новый УПК)

- с 2021 г. новый УПК в Казахстане: отменено понятие «стадия возбуждения УД», так как они стали связывать начало не с формальным документом, а с инициативой потерпевшего (концепция уголовного иска: нет обвинения (чела или отказ гос-ва) – нет дела)

Поводы возбуждения уголовного дела (с марта 2022 года вновь содержится один специальный):

• заявление о преступлении;

• явка с повинной;

• сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источников;

• постановление прокурора о направлении соответствующих материалов в орган предварительного расследования для решения вопроса об уголовном преследовании (результат неудачной реформы 2007 года), а также

• материалы, которые направлены налоговыми органами в соответствии с законодательством о налогах и сборах для решения вопроса о возбуждении дела о налоговых преступлениях.

ЗАЯВЛЕНИЕ О ПРЕСТУПЛЕНИИ – сделанное в устной или письменной форме заявление, поступившее в орган предварительного расследования от физического или дл (от ЮЛ все равно заявление как от ФЛ зарегистрируют), которому стало известно о готовящемся или совершенном преступлении.

- заявителем может быть не только тот, кто пострадал от преступления, но и любое лицо, указывающее на факт совершения преступления («ради общественной пользы»)

Некоторые заявления могут рассматриваться в качестве повода для возбуждения уголовного дела только при их подаче надлежащими субъектами. Это касается заявлений о преступлениях частно-публичного и частного обвинения (они подаются потерпевшим и его законным представителем).

- формальных требований к оформлению письменного заявления закон НЕ содержит (лишь подписание заявления)

- письменное заявление может быть направлено по почте или сдано в компетентный орган

- устное заявление о преступлении может быть сделано только для непосредственно дл органа дознания или предварительного следствия, уполномоченному на его принятие

Протокол должен содержать данные о личности заявителя, а также о документах, удостоверяющих его личность (отсутствие при обращении документов не может являться основанием для отказа в принятии устного заявления о преступлении) + должен содержать указание о предупреждении заявителя об УО за заведомо ложный донос!

если позвонили по телефону или анонимка

- такое сообщение НЕ рассматривается как повод для возбуждения УД

= полученная информация подлежит оформлению рапортом об обнаружении признаков преступления или направляется для проверки в рамках ФЗ «Об ОРД» (ибо нужна персонификация -> УО за ложное)

ЯВКА С ПОВИННОЙ – добровольн. письменное / устное заявление о совершенном им преступлении:

• дело тогда возбуждается в отношении конкретного лица, заявитель становится подозреваемым;

• явка с повинной рассматривается как обстоятельство, смягчающее наказание.

*явка с повинной (только до того, как узнают органы), иначе деятельное раскаяние

СООБЩЕНИЕ, ПОЛУЧЕННОЕ ИЗ ИНЫХ ИСТОЧНИКОВ, принимается полномочным д.л. органа предварительного расследования и оформляется рапортом об обнаружении признаков преступления.

• информация по результатам ОРД;

• информация по результатам повседневной деятельности (деятельности участковых инспекторов полиции, патрульно-постовой, дорожно-патрульной службы и т.п.);

• информация от организаций, которые обязаны уведомлять органы расследования о признаках преступления (например, больницы обязаны информировать о поступлении пациентов, в отношении которых имеются достаточные основания полагать, что вред их здоровью причинен в результате противоправных действий);

• информация из СМИ;

• информация по результатам непосредственного обнаружения признаков преступления (например, изъятия у задержанного по подозрению в совершении адм. правонарушения наркотиков);

• информация, полученная при расследовании УД о другом преступлении.

-> информация подлежит проверке на предмет наличия оснований для возбуждения УД

*видео хранятся от 5 до 30 дней в зависимости от источника (н, около 31 дня – публичные места)

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРОКУРОРА О НАПРАВЛЕНИИ МАТЕРИАЛОВ в орган предварительного расследования для решения вопроса об уголовном преследовании (после 2007 г.).

- при наличии оснований полагать, что нарушение прав и свобод человека и гражданина имеет характер преступления -> прокурор обязан принять меры к тому, чтобы лица, его совершившие, были подвергнуты уголовному преследованию

обязанность обратиться в органы расследования с требованием провести доследственную проверку:

• непосредственное обнаружение признаков преступления в ходе проверок исполнения законов;

• выявление фактов фальсификации материалов доследственных проверок органами следствия;

• получение сведений о незаконном задержании либо применении к лицу незаконных методов ведения следствия, обнаружение у задержанного телесных повреждений;

• обнаружение нарушений УК РФ в ходе проверки законности проведения ОРМ;

• смерть лиц, содержащихся в исправительных учреждениях, СИЗО, дисциплинарных воинских частях, на гауптвахтах, в лечебно-профилактических учреждениях.

Отличие постановления прокурора о направлении материалов в орган предварительного расследования для решения вопроса об уголовном преследовании от поручения прокурора органу дознания о проверке сообщения о преступлении, распространенного в СМИ (ч. 2 ст. 144 УПК РФ), заключается в следующем: в первом случае регистрации и проверке подлежит постановление прокурора, а во втором – полномочным сотрудником органа дознания должен быть составлен рапорт об обнаружении признаков преступления.

- запрос компетентных органов иностранного государства рассматривается Генпрокуратурой РФ

СПЕЦИАЛЬНЫЕ ПОВОДЫ ДЛЯ ВОЗБУЖДЕНИЯ УД

= поводом для возбуждения дела о налоговом преступлении могут служить только те материалы, которые направлены налоговыми органами

- НО задачей налоговых органов НЕ является выявление преступлений

- спец поводы НЕ соответствуют публичности возбуждения УД

- есть мнение, что власти с помощью возвращения практики возбуждения дел только после налоговой проверки пытаются снизить нагрузку на бизнес в условиях западных санкций (уголовная репрессия – нагрузка на бизнес! + боятся непроверенных заявлений от злых конкурентов)

Основания для возбуждения УД – момент появления поводов!

- обязанность компетентных органов возбудить дело как принцип публичности уголовного процесса, но и как гарантия права на судебную защиту

• «наличие достаточных данных» означает, что эти данными может быть и информация из источников, НЕ признаваемых по общему правилу доказательствами в уголовном процессе (например, результаты ОРД или проверочные материалы);

• «наличие внешних признаков преступления» означает, что установление всех элементов состава преступления пока необязательно: это задача предварительного расследования и последующих стадий уголовного процесса.

ИТОГО: мы возбуждаем только после появления поводов + основания! (ст. 140 УПК)

Даже при наличии сомнений о признаках преступления => УД должно возбуждаться -> сомнения могут быть устранены только путем всестороннего, полного и объективного расследования!

При наличии сведений о возможном субъекте преступления принятие решения о возбуждении уг. дела должно быть принято в отношении этого лица (in personam), однако если сведений о возможном субъекте преступления нет, дело возбуждается по факту совершения преступления (in rem). Может быть возбуждено уголовное дело и до вынесения приговора по предикатному преступлению (предшествующему и являющемуся обязательным признаком объективной стороны прикосновенного преступления). Например, ст. 174 (легализация денежных средств, приобретенных другими преступным путем).

Принципы принятия процессуального решения на стадии возбуждения дела

Во Франции прокурор оценивает целесообразность возбуждения дела с точки зрения публичного интереса. Он размышляет так: да, мне удалось обнаружить признаки совершенного преступления, однако уголовное преследование как реакция на это преступление в данном случае было бы неоправданно жёсткой мерой.

Российская судопроизводственная система исторически построена на принципе законности, ОДНАКО:

1. до 1920-х гг. принцип целесообразности в России был, но с появлением в УК нормы о малозначительности деяния перестал быть процессуальным

Сейчас мы говорим: «любая кража – это кража, пусть даже это будет кража забытой кем-то в аудитории ручки. Но расследовать кражу ручки не нужно…» Французы продолжают: «…потому что нецелесообразно предъявлять публичный иск к правонарушителю»; мы говорим: «…потому что описанное деяние не обладает общественной опасностью в силу своей малозначительности»;

2. НО целесообразность по делам частного обвинения НЕ применяется + есть институты – «примирение с потерпевшим», «судебный штраф» и др.

УПК РФ Статья 24. Основания отказа в возбуждении УД или прекращения УД

Отсутствуют данные, указывающие на признаки преступления

= либо в связи с отсутствием события преступления, либо в связи с отсутствием в деянии состава

- в действиях лица отсутствует состав преступления, если совершенное деяние

• не запрещено уголовным законом,

• не является преступлением в силу малозначительности,

• совершено лицом, не достигшим возраста уголовной ответственности,

• совершено при обстоятельствах, исключающих преступность деяния,

• имело место невиновное причинение вреда,

• имело место приготовление к преступлениям небольшой и средней тяжести,

• имел место добровольный отказ от преступления.

К моменту принятия решения установлены формальные препятствия производства

• истечение сроков давности уголовного преследования (п. 3 ч. 1 ст. 24 УПК РФ);

• смерть лица, подлежащего уголовному преследованию (п. 4 ч. 1 ст. 24 УПК РФ) – кроме случаев, когда родственники настаивают на реабилитации / невиновности умершего;

• отсутствие заявления потерпевшего по делам частного и частно-публичного обвинения,

• наличие неотмененного приговора суда или постановления органа расследования о прекращении (об отказе в возбуждении) УД по тому же обвинению и др.

*КУСП: Книги учета заявлений и сообщений о преступлениях, об административных правонарушениях, о происшествиях

- мы должны получить талон-уведомление (то есть мы уходим с номером заявления, а талон-корешок остается в дежурной части (талон-уведомление может помочь, н, так: мы звоним, и нам говорят, кто занимается доследственной проверкой)