- •Общие сведения об аудитах качества
- •Актуальность аудита систем качества
- •Цели и задачи аудита качества
- •Отличительные особенности аудита систем менеджмента
- •Классификация аудитов
- •Внутренний аудит
- •Внешний аудит
- •Достоинства и недостатки внешних аудитов
- •Стадии аудита
- •Объекты аудита
- •Методы аудита
- •Основные термины и определения
- •Принципы аудита
- •Требования к объектам аудита качества
- •Аудит как процесс
- •Требования процессного подхода
- •Понятие о документации систем менеджмента
- •Требования к документации
- •Пирамида документов
- •Общие требования к документу
- •Интеграция документов
- •Управление документацией
- •Виды документов как объектов управления
- •Двадцать вопросов, требующих ответов при экспертизе документов систем менеджмента качества и экологии
- •Управленческая деятельность как объект аудита
- •Планирование проведения аудита
- •Программа аудита
- •Пример программы внутренних аудитов
- •Ресурсы по программе аудита
- •Мониторинг и анализ программы аудита
- •Менеджмент программы аудита
- •Схемы планирования аудиторских проверок
- •Календарный график проведения аудиторских проверок
- •План аудита
- •Пример плана внутреннего аудита подразделения
- •План внутреннего аудита №__
- •Пример плана внешнего аудита системы менеджмента качества
- •План аудита системы менеджмента качества действующей
- •Особенности планирования внутренних аудитов
- •Особенности планирования внешних аудитов
- •Уведомление об аудиторской проверке
- •Служебная записка
- •Подготовка организации к проведению внешнего аудита
- •Подготовка внутренних аудиторов
- •Подготовка внешних аудиторов
- •Подготовка к аудиторской проверке
- •Опросный лист
- •Правила составления опросного листа
- •Правила обработки опросного листа
- •Подготовка контрольных листов для аудита
- •Классификация типов вопросов
- •Пример контрольного листа контрольный лист
- •Журнал аудитора
- •Организация проведения аудита на предприятии
- •Этапы проведения аудита на месте
- •Предварительное совещание
- •Обмен информацией во время аудита
- •Роль и ответственность сопровождающих лиц и наблюдателей
- •Методы сбора информации и источники информации при аудите
- •Опрос как метод сбора информации
- •Доказательство
- •Анализ документов
- •Оценивание свидетельств аудита. Наблюдения аудита
- •Анализ наблюдений аудита
- •Проведение внутренних аудитов
- •Особенности проведения внутренних аудитов
- •Блок-схема процесса внутреннего аудита
- •Проведение внешних аудитов
- •Особенности проведения внешних аудитов
- •Определение возможности проведения аудита
- •Формирование группы по аудиту
- •Предварительный контакт с проверяемой организацией
- •Анализ документов
- •Перечень документов и сведений для анализа документации системы менеджмента качества
- •Инспекционный контроль систем менеджмента качества
- •Применение сертификата и знака соответствия
- •Нежелательные ситуации при аудите
- •Записи по программе аудита
- •Проведение аудитов второй стороной
- •Подготовка аудита второй стороной
- •Разработка программы аудита при проведении аудита второй стороной
- •Оценка поставщика при проведении аудита второй стороной
- •Результаты аудита второй стороной
- •Аудит системы качества
- •Показатели, направления и технология аудита систем качества
- •Особенности аудита систем качества
- •Оценка хода и результатов аудита
- •Оцениваемые показатели аудита
- •Классификация несоответствий
- •Отчеты о несоответствиях
- •Подготовка заключения по результатам аудита
- •Проведение заключительного совещания
- •Действия после проведения аудита
- •Подготовка отчета по аудиту
- •Утверждение и рассылка отчета
- •Регистрация результатов аудиторской проверки
- •Хранение документов по аудиту
- •Окончание аудита. Оформление дела об аудиторской проверке
- •Корректирующие действия и улучшения
- •Коррекция
- •Корректирующие действия
- •Предупреждающие действия
- •Использование результатов аудиторских проверок для анализа системы менеджмента качества и (или) экологии со стороны руководства
- •Компетентность и личные качества аудиторов
- •Внутренние аудиторы систем менеджмента качества и экологии
- •Общие знания и навыки аудиторов
- •Специальные знания и навыки аудиторов систем менеджмента качества
- •Процесс оценивания аудиторов
- •Качества аудитора
- •Обязанность, ответственность и права аудиторов
- •Этика поведения аудитора
- •Психология поведения аудитора
-
Особенности аудита систем качества
В результате своей работы аудитор должен получить ответы на вопросы:
-
можно ли утверждать, что персонал проверяемого подразделения (организации) знает, имеет в своем распоряжении, понимает и использует документы, методики и другие сведения;
-
все ли документы адекватны для достижения поставленных целей?
Несмотря на то, что аудитор имеет при себе опросный лист, не следует сразу формально приступать к опросу.
После знакомства с представителем подразделения, аудитор поясняет цель аудита в подразделении, акцентируя внимание проверяемых на том, что качественный аудит служит целям организации. Вначале аудитор может задать общие вопросы, относящиеся к работе подразделения или предприятия, интересующие работников – о выполнении плана, о премировании и др.
В каждом подразделении аудитору полезно ознакомиться с положением о подразделении. Помимо контроля наличия и правильности оформления документации, аудитор может установить связи данного подразделения:
-
Кто его внутренние поставщики;
-
Кто – внутренние потребители;
-
Каковы их взаимоотношения и взаимодействие.
Многие производственные взаимодействия отражаются в записях. Необходимо выяснить, какие записи применяются в подразделении и попросить их предоставить.
При внедрении системы менеджмента качества должны быть хотя бы некоторые улучшения в деятельности подразделений. Аудиторы могут выяснить, что улучшилось в деятельности подразделений, чем улучшения можно подтвердить.
Нередко работники подразделений ссылаются на то, что данные или какие-либо записи находятся у других должностных лиц или в других подразделениях. Аудитор фиксирует эти сведения и в дальнейшем проверяет полученную информацию.
Важной особенностью технологии аудита является то, что аудитор проверяет соответствие деятельности нормативным документам, являющимся критериями аудита. Вопросы в опросном листе, формулировки несоответствий опираются на пункты соответствующих нормативных документов.
-
Оценка хода и результатов аудита
-
Оцениваемые показатели аудита
Согласно циклу Деминга контроль хода и результатов процесса является необходимым условием постоянного улучшения процессов, в том числе, и процессов аудита.
Оцениваемые показатели аудита приведены в таблице 6.
Таблица 6 - Оцениваемые параметры аудита
Оцениваемые параметры |
Кто оценивает |
Оценка выполнения программы аудита |
Разработчик программы аудита |
Выполнение планов аудита по объему и по соблюдению времени |
Руководитель группы аудита |
Оценка хода аудита – контакт с проверяемыми, отсутствие препятствий аудиту |
Руководитель группы аудита |
Работа аудиторов |
Руководитель группы аудита |
Степень соответствия системы менеджмента качества требованиям |
Руководитель группы аудита, аудиторы |
Обоснованность классификации несоответствий |
Руководитель группы аудита, руководите- ли проверяемой организации |
Качество аудита, удовлетворенность Проверяемых |
Руководители проверяемой организации |
Качество отчетной документации |
Руководители проверяемой организации. Руководители органа, проводящего аудит. |