Добавил:
Upload Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз: Предмет: Файл:
Аудит систем качества_проектор.doc
Скачиваний:
29
Добавлен:
12.11.2018
Размер:
1.41 Mб
Скачать
      1. Проведение заключительного совещания

Цель заключительного совещания - представить наблюдения и заключение по аудиту таким образом, чтобы они были поняты и признаны проверяемой организацией и было дано согласие с ее стороны на проведение корректирующих действий в определенные сроки.

Участники заключительного совещания должны представлять проверяемую организацию, клиента и другие стороны.

Председателем на заключительном совещании является руководитель группы по аудиту.

Во многих случаях, например при внутреннем аудите малой организации, на заключительном совещании просто сообщаются результаты аудита.

В других ситуациях совещание должно быть официальным с ведением протокола и регистрацией присутствующих. Любые разногласия по наблюдениям и заключению между группой по аудиту и проверяемой организацией должны быть обсуждены и, при возможности, разрешены до составления итогового отчета. Если нет единого мнения, они должны быть зарегистрированы.

Ведущему аудитору следует:

  • поблагодарить персонал подразделения (группы подразделе­ний) за оказанную помощь и сотрудничество, отметить лиц, оказавших конкретную помощь;

  • подчеркнуть, что из-за того, что проверка носила выборочный характер (ввиду ограниченности ее по времени и ресурсам), не следует, что в местах, которые не были охвачены проверкой, совсем нет недос­татков;

  • ознакомить присутствующих с результатами проверки;

  • передать оригиналы протоколов о несоответствиях и замеча­ниях руководителю процесса (подразделения);

  • высказать рекомендации по улучшению деятельности подраз­деления или процесса;

  • предоставить краткое время на вопросы и обсуждение пред­ставленных данных;

  • согласовать реальные даты для инспекционного контроля по результатам выполнения корректирующих (предупреждающих) действий;

  • закрыть совещание, поблагодарив участников за сотрудничес­тво.

Итоговое совещание, по согласованию между главным аудитором и руководством, может быть заменено на обсуждение заключения руководством проверяемого подразделения и главным аудитором.

    1. Действия после проведения аудита

      1. Подготовка отчета по аудиту

Руководитель группы несет ответственность за содержание отчета по аудиту.

Отчет по аудиту должен содержать полную, точную и понятную запись по аудиту.

При подготовке отчета аудиторы должны ответить на вопросы:

  • соответствует ли деятельность подразделения или выполне­ние процесса требованиям соответствующих стандартов ИСО и доку­ментов системы менеджмента качества и (или) экологии?

  • имеются ли «узкие места» и недостатки в проверенной дея­тельности (процессе)?

  • может ли проверенная деятельность (процесс) быть упроще­на?

  • что можно предложить для улучшения деятельности (процес­са)?

Отчет по аудиту должен включать в себя следующее:

  1. Цели аудита;

  2. Область аудита, в частности, идентификацию организационных единиц или процессов.

  3. Идентификацию клиента по аудиту;

  4. Идентификацию членов группы по аудиту;

  5. Даты и места проведения аудита "на месте";

  6. Критерии аудита;

  7. Наблюдения;

  8. Заключения.

Отчет по аудиту может также включать в себя или делать ссылку на следующее:

  1. План аудита;

  2. Список представителей проверяемой организации;

  3. Итоги аудита, включая любые препятствия при его проведении;

  4. Подтверждение достижения целей аудита в пределах области аудита и в соответствии с его планом;

  5. Направления, не охваченные аудитом, но входящие в его область;

  6. Неразрешенные проблемы между группой по аудиту и проверяемой организацией;

  7. Рекомендации, направленные на улучшение, если это предусмотрено целями аудита;

  8. Согласованные планы последующих аудитов;

  9. Сообщения о конфиденциальности сведений;

  10. Список рассылки отчета по аудиту.

В рекомендациях по улучшению в отчет следу­ет включать выявленные в ходе аудита воз­можности по улучшению. Такими возможностями могут быть:

  • улучшение условий труда сотрудников под­разделения;

  • сокращение межпроцессных переходов;

  • обучение сотрудников работе по соверше­нствованию процедур;

  • повышение заинтересованности сотрудни­ков в результатах своего труда и др.

Ниже приведена возможная форма отчета об аудиторской проверке (Рисунок 17).

Обозначение *) на рисунке означает, что приводится поясняющая информация в последующих листах отчета.

Тут вы можете оставить комментарий к выбранному абзацу или сообщить об ошибке.

Оставленные комментарии видны всем.