- •Общие сведения об аудитах качества
- •Актуальность аудита систем качества
- •Цели и задачи аудита качества
- •Отличительные особенности аудита систем менеджмента
- •Классификация аудитов
- •Внутренний аудит
- •Внешний аудит
- •Достоинства и недостатки внешних аудитов
- •Стадии аудита
- •Объекты аудита
- •Методы аудита
- •Основные термины и определения
- •Принципы аудита
- •Требования к объектам аудита качества
- •Аудит как процесс
- •Требования процессного подхода
- •Понятие о документации систем менеджмента
- •Требования к документации
- •Пирамида документов
- •Общие требования к документу
- •Интеграция документов
- •Управление документацией
- •Виды документов как объектов управления
- •Двадцать вопросов, требующих ответов при экспертизе документов систем менеджмента качества и экологии
- •Управленческая деятельность как объект аудита
- •Планирование проведения аудита
- •Программа аудита
- •Пример программы внутренних аудитов
- •Ресурсы по программе аудита
- •Мониторинг и анализ программы аудита
- •Менеджмент программы аудита
- •Схемы планирования аудиторских проверок
- •Календарный график проведения аудиторских проверок
- •План аудита
- •Пример плана внутреннего аудита подразделения
- •План внутреннего аудита №__
- •Пример плана внешнего аудита системы менеджмента качества
- •План аудита системы менеджмента качества действующей
- •Особенности планирования внутренних аудитов
- •Особенности планирования внешних аудитов
- •Уведомление об аудиторской проверке
- •Служебная записка
- •Подготовка организации к проведению внешнего аудита
- •Подготовка внутренних аудиторов
- •Подготовка внешних аудиторов
- •Подготовка к аудиторской проверке
- •Опросный лист
- •Правила составления опросного листа
- •Правила обработки опросного листа
- •Подготовка контрольных листов для аудита
- •Классификация типов вопросов
- •Пример контрольного листа контрольный лист
- •Журнал аудитора
- •Организация проведения аудита на предприятии
- •Этапы проведения аудита на месте
- •Предварительное совещание
- •Обмен информацией во время аудита
- •Роль и ответственность сопровождающих лиц и наблюдателей
- •Методы сбора информации и источники информации при аудите
- •Опрос как метод сбора информации
- •Доказательство
- •Анализ документов
- •Оценивание свидетельств аудита. Наблюдения аудита
- •Анализ наблюдений аудита
- •Проведение внутренних аудитов
- •Особенности проведения внутренних аудитов
- •Блок-схема процесса внутреннего аудита
- •Проведение внешних аудитов
- •Особенности проведения внешних аудитов
- •Определение возможности проведения аудита
- •Формирование группы по аудиту
- •Предварительный контакт с проверяемой организацией
- •Анализ документов
- •Перечень документов и сведений для анализа документации системы менеджмента качества
- •Инспекционный контроль систем менеджмента качества
- •Применение сертификата и знака соответствия
- •Нежелательные ситуации при аудите
- •Записи по программе аудита
- •Проведение аудитов второй стороной
- •Подготовка аудита второй стороной
- •Разработка программы аудита при проведении аудита второй стороной
- •Оценка поставщика при проведении аудита второй стороной
- •Результаты аудита второй стороной
- •Аудит системы качества
- •Показатели, направления и технология аудита систем качества
- •Особенности аудита систем качества
- •Оценка хода и результатов аудита
- •Оцениваемые показатели аудита
- •Классификация несоответствий
- •Отчеты о несоответствиях
- •Подготовка заключения по результатам аудита
- •Проведение заключительного совещания
- •Действия после проведения аудита
- •Подготовка отчета по аудиту
- •Утверждение и рассылка отчета
- •Регистрация результатов аудиторской проверки
- •Хранение документов по аудиту
- •Окончание аудита. Оформление дела об аудиторской проверке
- •Корректирующие действия и улучшения
- •Коррекция
- •Корректирующие действия
- •Предупреждающие действия
- •Использование результатов аудиторских проверок для анализа системы менеджмента качества и (или) экологии со стороны руководства
- •Компетентность и личные качества аудиторов
- •Внутренние аудиторы систем менеджмента качества и экологии
- •Общие знания и навыки аудиторов
- •Специальные знания и навыки аудиторов систем менеджмента качества
- •Процесс оценивания аудиторов
- •Качества аудитора
- •Обязанность, ответственность и права аудиторов
- •Этика поведения аудитора
- •Психология поведения аудитора
-
Пример плана внешнего аудита системы менеджмента качества
УТВЕРЖДАЮ
Руководитель органа по сертификации
_____________ /__________/
«_____»____________ 201 г.
План аудита системы менеджмента качества действующей
на (наименование организации)
1. ЦЕЛЬ И ОБЛАСТЬ АУДИТА
Аудит и оценка системы менеджмента качества (Наименование организации) проводится на соответствие требованиям ГОСТ Р ИСО 9001-2008 применительно к производству и поставке (наименование продукции).
2. ВРЕМЯ ПРОВЕДЕНИЯ АУДИТА
12 – 13 февраля 201 г.
3. СОСТАВ КОМИССИИ
ФИО, должность - Руководитель группы аудиторов
ФИО - Аудитор
ФИО - Технический эксперт
4. ОБЪЕКТЫ АУДИТА
№ п/п |
Проверяемые подразделения
|
Проверяемые элементы
|
Дата, время
|
Эксперт
|
Представитель проверяемой организации (ФИО) |
12.02 |
|||||
|
Проведение предварительного совещания |
|
8-30 – 8-45 |
1+2 |
|
1 |
Исполнительный Директор |
5.1, 5.2, 5.3, 5.5, 5,6, 6.1, 8.5 |
8-45 – 9-30 |
1+2 |
|
2 |
Главный инженер
|
4.1,5.3,5.4,5,5, 5.6, 6.1, 6.3,7.5, 8.4, .8.5 |
9-30 – 11-00
|
1 |
|
3 |
Отдел сбыта
|
4.2, 5.2, 7.2, 8.2.1,8.4, 8.5 |
9-30 – 11-00 |
2 |
|
4 |
Отдел технологи- ческой подготовки производства |
4.2, 7.1, 7.5, 7.6
|
11-00- 12-00
|
1 |
|
5 |
Коммерческий Отдел |
4.2, 5.5, 7.4
|
11-00- 12-00 |
2 |
|
6 |
Инструментальный участок
|
7.4, 7.5.1, 7.5.3, 4.2.4
|
11-00- 14-00
|
1 |
|
7 |
Производственно- диспетчерский отдел |
7.1, 4.2.4, 7.5.3, 7.5.5
|
14-00- 15-00
|
1+2 |
|
8 |
Цех №1
|
7.5.1., 7.5.3, 7.6, 8.2.3, 8.2.4, 8.3, 4.2.4 |
15-00- 16-30
|
1+2 |
|
13.02 |
|||||
9 |
Служба качества
|
4.1, 4.2, 5.3, 5.4, 6.1, 8.1, 8.2, 8.4, 8.5 |
8-30 – 10-30
|
1+2 |
|
… |
…………………….. |
…….……….. |
……… |
……… |
|
19 |
Инженер по охране труда |
6.1, 6.2.2, 6.4, 8.5 |
15-00- 15-30 |
1 |
|
|
Подготовка к заключительному совещанию |
Сбор дополни- тельной информации |
15-30- 16-30
|
1+2 |
|
|
Проведение заключительного совещания |
|
16-30- 17-00 |
1+2 |
|
5. ТРЕБОВАНИЯ КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТИ
Комиссия (пункт 3 настоящего плана) обязуется не разглашать конфиденциальную информацию, полученную в ходе аудита системы менеджмента качества (Наименование организации).
СОГЛАСОВАНО
Представитель руководства организации ______________ /_______________/ Дата «___»___________ 201 г. |
Председатель комиссии органа по сертификации ______________ /_______________/ Дата «___»___________ 201 г. |