- •Общие сведения об аудитах качества
- •Актуальность аудита систем качества
- •Цели и задачи аудита качества
- •Отличительные особенности аудита систем менеджмента
- •Классификация аудитов
- •Внутренний аудит
- •Внешний аудит
- •Достоинства и недостатки внешних аудитов
- •Стадии аудита
- •Объекты аудита
- •Методы аудита
- •Основные термины и определения
- •Принципы аудита
- •Требования к объектам аудита качества
- •Аудит как процесс
- •Требования процессного подхода
- •Понятие о документации систем менеджмента
- •Требования к документации
- •Пирамида документов
- •Общие требования к документу
- •Интеграция документов
- •Управление документацией
- •Виды документов как объектов управления
- •Двадцать вопросов, требующих ответов при экспертизе документов систем менеджмента качества и экологии
- •Управленческая деятельность как объект аудита
- •Планирование проведения аудита
- •Программа аудита
- •Пример программы внутренних аудитов
- •Ресурсы по программе аудита
- •Мониторинг и анализ программы аудита
- •Менеджмент программы аудита
- •Схемы планирования аудиторских проверок
- •Календарный график проведения аудиторских проверок
- •План аудита
- •Пример плана внутреннего аудита подразделения
- •План внутреннего аудита №__
- •Пример плана внешнего аудита системы менеджмента качества
- •План аудита системы менеджмента качества действующей
- •Особенности планирования внутренних аудитов
- •Особенности планирования внешних аудитов
- •Уведомление об аудиторской проверке
- •Служебная записка
- •Подготовка организации к проведению внешнего аудита
- •Подготовка внутренних аудиторов
- •Подготовка внешних аудиторов
- •Подготовка к аудиторской проверке
- •Опросный лист
- •Правила составления опросного листа
- •Правила обработки опросного листа
- •Подготовка контрольных листов для аудита
- •Классификация типов вопросов
- •Пример контрольного листа контрольный лист
- •Журнал аудитора
- •Организация проведения аудита на предприятии
- •Этапы проведения аудита на месте
- •Предварительное совещание
- •Обмен информацией во время аудита
- •Роль и ответственность сопровождающих лиц и наблюдателей
- •Методы сбора информации и источники информации при аудите
- •Опрос как метод сбора информации
- •Доказательство
- •Анализ документов
- •Оценивание свидетельств аудита. Наблюдения аудита
- •Анализ наблюдений аудита
- •Проведение внутренних аудитов
- •Особенности проведения внутренних аудитов
- •Блок-схема процесса внутреннего аудита
- •Проведение внешних аудитов
- •Особенности проведения внешних аудитов
- •Определение возможности проведения аудита
- •Формирование группы по аудиту
- •Предварительный контакт с проверяемой организацией
- •Анализ документов
- •Перечень документов и сведений для анализа документации системы менеджмента качества
- •Инспекционный контроль систем менеджмента качества
- •Применение сертификата и знака соответствия
- •Нежелательные ситуации при аудите
- •Записи по программе аудита
- •Проведение аудитов второй стороной
- •Подготовка аудита второй стороной
- •Разработка программы аудита при проведении аудита второй стороной
- •Оценка поставщика при проведении аудита второй стороной
- •Результаты аудита второй стороной
- •Аудит системы качества
- •Показатели, направления и технология аудита систем качества
- •Особенности аудита систем качества
- •Оценка хода и результатов аудита
- •Оцениваемые показатели аудита
- •Классификация несоответствий
- •Отчеты о несоответствиях
- •Подготовка заключения по результатам аудита
- •Проведение заключительного совещания
- •Действия после проведения аудита
- •Подготовка отчета по аудиту
- •Утверждение и рассылка отчета
- •Регистрация результатов аудиторской проверки
- •Хранение документов по аудиту
- •Окончание аудита. Оформление дела об аудиторской проверке
- •Корректирующие действия и улучшения
- •Коррекция
- •Корректирующие действия
- •Предупреждающие действия
- •Использование результатов аудиторских проверок для анализа системы менеджмента качества и (или) экологии со стороны руководства
- •Компетентность и личные качества аудиторов
- •Внутренние аудиторы систем менеджмента качества и экологии
- •Общие знания и навыки аудиторов
- •Специальные знания и навыки аудиторов систем менеджмента качества
- •Процесс оценивания аудиторов
- •Качества аудитора
- •Обязанность, ответственность и права аудиторов
- •Этика поведения аудитора
- •Психология поведения аудитора
-
Классификация типов вопросов
В таблице 3 приводится классификация типов вопросов, которые могут возникнуть в практике аудитора.
Таблица 4 - Классификация типов вопросов
|
Тип вопроса |
Определение и примеры |
|
Закрытый |
Вопрос, ответ на который предполагает только «да» или «нет» («В Вашей работе Вы используете этот документ?») |
|
Открытый |
Вопрос, ответ на который предполагает, что отвечающий дает информацию в свободной форме. Это все вопросы, начинающиеся со слов «Что», «Где», «Когда», «Как», «Почему». Кроме того, применяются различные обращения: «Не могли бы Вы показать…?» и др. |
|
Наводящий |
Вопрос, наводящий на ответ или содержащий готовый ответ («Не думаете ли Вы, что это так?», «Вы, очевидно, регулярно проводите анализ, не так ли?») |
|
Разъясняющий |
Вопрос, требующий разъяснения, подтверждения («Не могли бы Вы пояснить, что Вы имеете в виду?») |
|
Альтернативный |
Вопрос, ответ на который может быть один из двух вариантов («Причина данного несоответствия в том или в этом?») |
|
Утверждающий |
Вопрос, содержащий утверждение («Разве в этом случае могло быть иначе?») |
|
Затрудняющий общение |
Вопрос, создающий барьер в общении («Разве Вас не предупреждали, что этого нельзя делать?» ) |
|
Персонифицирующий |
Вопрос, ответ на который предполагает оценку деятельности конкретной личности («Кто виноват в этой недоработке?») |
Рекомендации. Предпочтительными типами вопросов являются открытый и разъясняющий. Недопустимым является персонифицирующий вопрос. Не рекомендуются: наводящий альтернативный, утверждающий и затрудняющий общение.
-
Пример контрольного листа контрольный лист
Проверяемое подразделение______________________________________
Аудитор (Ф.И.О)________________________________________________
Представитель подразделения (Ф.И.О)______________________________
Критерии аудита: 1) ГОСТ Р ИСО 9001-2008; 2) Руководство по качеству.
|
Вопросы |
Пункт, критерий аудита |
Ответ |
Примечания |
|
1 Какой процесс наиболее важен для Вашего подразделения? |
4.1, а (1) |
|
|
|
2 Какие критерии результативности (или эффективности) применяются для этого процесса? |
4.1, в (1) |
|
|
|
3 Какие меры запланированы и принимаются для улучшения данного процесса? |
4.1, е (1) |
|
|
|
……………………………………………………………………………………………………. |
|||
|
25 Какие формы связи с потребителями используются? |
7 (2) |
|
|
|
…………………………………………………………………………………………................. |
|||
Аудитор _____________
Представитель подразделения _________«____»__________201_ г.