Контрольные вопросы

1. Назовите международные организации в сфере ПОД/ФТ.

2. Каким образом в России создавалась система ПОД/ФТ?

3. Каким образом происходило становление финансового мониторинга в России?

4. Какую роль играет ФАТФ в системе ПОД/ФТ/ФРОМУ?

Задания на самоподготовку

1. Изучите "Концепцию развития национальной системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (утв. Президентом РФ 30.05.2018).

2. Зайдите на официальный сайт Росфинмониторинга и почитайте материалы конференций, статьи по тематике ПОД/ФТ/ФРОМУ.

3. Найдите примеры из судебной практики в отношении нарушений требований Закона N 115.

Нормативные акты и акты толкования права

1. Конституция Российской Федерации (принята всенародным голосованием 12 декабря 1993 г.).

2. Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (в актуальной редакции).

3. Указ Президента РФ от 13.06.2012 N 808 (в актуальной редакции) "Вопросы Федеральной службы по финансовому мониторингу" (вместе с "Положением о Федеральной службе по финансовому мониторингу").

Литература

1. Финансовый мониторинг: учебное пособие для бакалавриата и магистратуры: Том I; Том II / Под ред. Ю.А. Чиханчина, А.Г. Братко. - М.: Юстицинформ, 2018.

2. Глотов В.И., Никулина Е.Н., Иванов А.П., Коминар С.А. Система финансового мониторинга в Российской Федерации. - Н. Новгород, 2005.

3. Зубков В.А. Возможности финансовой разведки сегодня позволяют держать на контроле зоны высокого риска в России // Финансовая безопасность. - 2015. - N 15.

4. Амиров А.Э. Принципы глобальной контртеррористической стратегии ООН: проблемы реализации на современном этапе // Юридический мир. - 2015. - N 7. - С. 62-67.

5. Ахмедов Э.Ю. Международно-правовые аспекты регламентации сотрудничества государств в борьбе с международным терроризмом в рамках вспомогательных органов Совета Безопасности ООН // Международное публичное и частное право. - 2014. - N 1. - С. 22-25.

Глава 5. Правовой статус, функции и полномочия Федеральной службы по финансовому мониторингу § 1. Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу

1.1. Правовое регулирование, сущность и содержание правового статуса Федеральной службы по финансовому мониторингу

Правовой статус Росфинмониторинга - это правовой статус одного из федеральных органов исполнительной власти. Поэтому для него присущи все те основные черты, которые характерны для любого федерального органа исполнительной власти.

Правовой статус любого государственного органа начинается с определения его как субъекта российского права (публичного и/или частного права). Это первый элемент правового статуса органа государства. Второй элемент - компетенция (правосубъектность). Третий элемент - организационно-правовая структура и порядок его формирования. Четвертый элемент - виды его деятельности (функции), которые зависят от поставленных перед ним целей и задач в сфере государственного управления определенными делами общества.

Правовое регулирование статуса Федеральной службы по финансовому мониторингу осуществляется на основе Конституции Российской Федерации нормами Закона N 115 и нормами Указа Президента РФ N 808.

В ст. 8 Закона N 115 закреплено определение уполномоченного органа в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и распространения оружия массового поражения:

Уполномоченный орган - это федеральный орган исполнительной власти, задачи, функции и полномочия которого в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма устанавливаются в соответствии с Законом N 115.

Во-первых, обратим внимание на указание закона о том, что полномочия такого органа должны устанавливаться в соответствии с Законом N 115. Это важно, так как нормы Закона N 115, соприкасаются с нормами гражданского права, которое регулирует сделки, заключаемые между субъектами гражданского права, и при этом получается, что в ряде случаев права этих субъектов могут быть ограничены на законном основании в интересах ПОД/ФТ/ФРОМУ. Поэтому любые ограничения такого рода, относящиеся к сфере ПОД/ФТ, должны основываться на нормах Закона N 115.

Во-вторых, компетенция Росфинмониторинга расширилась в связи с принятием нормативных актов о противодействии незаконным финансовым операциям. А как мы уже знаем, незаконные финансовые операции - понятие более широкое, чем ОД и ФТ. Следовательно, здесь, как уже говорилось в главе 3 учебника, действует не только Закон N 115, но и ряд других базовых законов, на основе которых устанавливаются полномочия Росфинмониторинга. Значит, и здесь важно придерживаться принципа об ограничении прав и законных интересов субъектов права только по основаниям предусмотренных в федеральных законах, которые устанавливают нормы противодействия незаконным финансовым операциям.

В ст. 8 Закона N 115 сказано, что уполномоченный орган определяется Президентом Российской Федерации. А это означает, что Президент Российской Федерации своим указом, во-первых, закрепляет название данного уполномоченного органа, во-вторых, определяет его место, роль и подчиненность в системе федеральных органов исполнительной власти, в-третьих, устанавливает перечень и содержание конкретных правомочий, которые вправе и обязан осуществлять данный государственный орган в целях решения задач, поставленных перед ним законодательством и соответствующими подзаконными актами Российской Федерации.