Порядок получения Росфинмониторингом информации и документов в целях под/фт/фрому от различных государственных органов и организаций

Росфинмониторинг получает необходимую для выполнения возложенных на него функций информацию от организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, а также от органов государственной власти Российской Федерации, органов государственной власти субъектов Российской Федерации и органов местного самоуправления, Банка России и компетентных органов иностранных государств. При этом Росфинмониторинг и все его служащие неукоснительно соблюдают законодательство о государственной тайне, банковской тайне, коммерческой тайне, всех других видах конфиденциальной информации в соответствии с российским законодательством*(474).

Постановлением Правительства РФ от 08.07.2014 N 630 утверждено "Положение о предоставлении информации и документов Федеральной службе по финансовому мониторингу органами государственной власти Российской Федерации, Пенсионным фондом Российской Федерации, Фондом социального страхования Российской Федерации, Федеральным фондом обязательного медицинского страхования, государственными корпорациями и иными организациями, созданными Российской Федерацией на основании федеральных законов, организациями, созданными для выполнения задач, поставленных перед федеральными государственными органами, органами государственной власти субъектов Российской Федерации и органами местного самоуправления". (Далее - Положение N 630)

Информация и документы предоставляются Росфинмониторингу в целях выполнения им своих функций несколькими способами.

Во-первых, предоставляется информация, которая имеется в базах данных, владельцами которых являются органы государственной власти, государственные внебюджетные фонды, организации и органы местного самоуправления. Причем информация, содержащаяся в базах данных, предоставляется Росфинмониторингу в электронной форме не реже одного раза в месяц.

Эта информация, может передаваться с использованием единой системы межведомственного электронного взаимодействия, других информационных систем и информационно-телекоммуникационных сетей, предназначенных для обеспечения информационного взаимодействия в электронной форме при исполнении государственных и муниципальных функций и входящих в состав инфраструктуры, обеспечивающей информационно-технологическое взаимодействие информационных систем, используемых для предоставления государственных и муниципальных услуг в электронной форме, или инфраструктуры электронного правительства.

Во-вторых, информация предоставляется с помощью автоматизированного доступа Росфинмониторинга к базам данных органов государственной власти, государственных внебюджетных фондов, организаций и органов местного самоуправления.

Автоматизированный доступ Росфинмониторинга к базам данных осуществляется путем поиска, обработки и получения информации, содержащейся в соответствующих базах данных, по телекоммуникационным каналам связи либо в порядке использования единой системы межведомственного электронного взаимодействия, других информационных систем и информационно-телекоммуникационных сетей, предназначенных для обеспечения информационного взаимодействия в электронной форме при исполнении государственных и муниципальных функций и входящих в состав инфраструктуры, обеспечивающей информационно-технологическое взаимодействие информационных систем, используемых для предоставления государственных и муниципальных услуг в электронной форме, или инфраструктуры электронного правительства. В этой ситуации нет необходимости направления запросов владельцу базы данных на получение информации. Особенности автоматизированного доступа Службы к базам данных органов государственной власти, государственных внебюджетных фондов, организаций и органов местного самоуправления в каждом случае определяются Росфинмониторингом совместно с владельцами баз данных на основе заключения соответствующих соглашений.

В-третьих, по запросам Росфинмониторинга ему предоставляется информация органами государственной власти, государственными внебюджетными фондами, организациями и органами местного самоуправления.

Формат и иные особенности предоставления информации в каждом случае определяются Службой совместно с владельцами соответствующих баз данных. Росфинмониторинг направляет запросы о предоставлении информации и документов (заверенных в установленном порядке копий документов):

1) в федеральные органы исполнительной власти - в целях координации деятельности этих органов в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и получения необходимых материалов и информации;

2) в органы государственной власти, государственные внебюджетные фонды, организации и органы местного самоуправления:

- в целях проверки информации и документов, получаемых Службой от организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, указанных в ст. 5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", а также от адвокатов, нотариусов и лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических и бухгалтерских услуг, указанных в ст. 7.1 Закона N 115, и выявления операций (сделок), связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем;

- в целях проверки информации и документов в связи с проводимыми мероприятиями по предупреждению нарушений законодательства Российской Федерации о противодействии финансированию терроризма, а также для выявления операций (сделок), связанных с финансированием терроризма;

- в целях обеспечения взаимодействия и информационного обмена с компетентными органами иностранных государств в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и выполнения обязательств по соответствующим международным договорам Российской Федерации (при наличии международного поручения или письменного запроса);

- в иных целях для получения информации и документов, необходимых Службе для осуществления возложенных на нее федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации функций.

Форма запросов и перечень должностных лиц, имеющих право направлять такие запросы, определяются Росфинмониторингом.

Информация и документы (заверенные в установленном порядке копии документов) по запросам предоставляются в Росфинмониторинг в течение месяца со дня получения запроса, а по запросам, в органы государственной власти, государственные внебюджетные фонды, организации и органы местного самоуправления для проверки поступивших сообщений от субъектов Закона N 115 и субъектов статьи 7.1 Закона N 115 - в срок до 10 рабочих дней со дня получения запроса. Кроме того, в такой же срок должна быть предоставлена информация Росфинмониторингу, если ему это требуется, чтобы проводить взаимодействие и информационный обмен с компетентными органами иностранных государств в сфере ПОД/ФТ в целях выполнения обязательств по соответствующим международным договорам Российской Федерации (при наличии международного поручения или письменного запроса); в иных целях для получения информации и документов, которые ему нужны для осуществления возложенных на нее федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации функций.

При невозможности предоставить ответ на запрос в Службу направляется соответствующая информация в те же сроки.

Правоохранительные и налоговые органы предоставляют Росфинмониторингу информацию о результатах рассмотрения ими поступивших из Росфинмониторинга материалов и информации по операциям (сделкам), имеющим признаки связи с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма.

Информация и документы предоставляются в электронной форме по телекоммуникационным каналам связи, в том числе через интернет-портал Росфинмониторинга, либо на машинном носителе.

По согласованию между Росфинмониторингом и органами государственной власти, государственными внебюджетными фондами, организациями и органами местного самоуправления информация и документы в электронной форме могут быть направлены с использованием единой системы межведомственного электронного взаимодействия.

Как сказано в Положение N 630, по согласованию с Росфинмониторингом, информация и документы могут предоставляться на бумажном носителе. Порядок и условия получения такого согласования определяются Росфинмониторингом.

Росфинмониторинг и его сотрудники обеспечивают и отвечают за сохранность банковской, коммерческой и всякой иной конфиденциальной информации. При получении информации от компетентных структур зарубежных государств, а равно направлении им информации (запросы) в случаях, предусмотренных российским законом, неукоснительно соблюдаются международные договоры, соглашения и требования российского законодательство. Все такие правоотношения урегулированы нормативными актами Российской Федерации, в том числе теми, которые регулируют вопросы защиты информации*(475).

Информационная функция Росфинмониторинга включает в себя использование ведомственных и вневедомственных информационных ресурсов в виде информационных массивов, в том числе в формате баз данных, которые формируются и накапливаются в рамках разнообразных информационных систем. Такие информационные ресурсы состоят из документов и массивов документов. Нужные для деятельности Росфинмониторинга документы могут находиться в массивах документов в информационных системах (библиотеках, архивах, фондах, банках данных, других информационных системах)*(476).