7.1. Понятие, основания и классификация лиц, изучаемых в оперативно-розыскной деятельности

При выявлении, раскрытии и предупреждении преступлений оперативно-розыскные органы нередко за основу своей деятельности по борьбе с преступлениями берут не сам факт совершения преступления, который может быть скрыт, а лицо, в отношении которого имеются определенные данные о его причастности к криминальным событиям. В обратном случае, при раскрытии и пресечении уже выявленных преступлений оперативные работники также начинают изучать лицо, а чаще – группу лиц, в отношении которых имеется информация о совершении ими преступных деяний либо о иной их связи с совершенным преступлением.

Изучение лиц методами и способами, свойственными только оперативно-розыскной деятельности, осуществляется и при решении других задач, отмеченных в ФЗ об ОРД (вопросы собственной безопасности, изучение лиц при допуске их на работу, связанную с государственной тайной, и т. д.).

Лицо при проведении оперативной работы изучается по различным направлениям его жизнедеятельности. Одним из них является изучение лица (группы лиц) в целях установления его образа жизни, имущественного положения, всех возможных связей, включая родственников, знакомых и сослуживцев по работе, данных о его частной и общественной жизни, а также иной информации, представляющей интерес для оперативно-розыскных органов. О лице, которое оказалось объектом изучения, может быть собрана любая информация в зависимости от конкретных обстоятельств дела, поставленных целей и характеристики самого лица. То есть может быть выбрано одно направление, допустим, его связи на работе или по месту проживания, либо несколько направлений, включая сбор максимальной информации по всем направлениям жизни и деятельности изучаемого лица.

Однако несмотря на такую масштабность оперативного изучения личности законодательство, прежде всего ФЗ об ОРД, указывает на строгие ограничения при осуществлении подобных оперативно-розыскных действий. Основанием оперативного изучения личности в соответствии со ст. 2 ФЗ об ОРД должны быть объективные, достоверные или достаточной степени вероятности данные о том, что изучаемое лицо имеет связь с готовящимся, совершаемым или совершенным преступлением либо иным общественно опасным деянием, скрывается от уголовного преследования (подозреваемые, обвиняемые, подсудимые и осужденные) либо числится без вести пропавшим, а также связано с событиями или действиями, создающими угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности России.

Поскольку изучение лица или группы лиц в виде организованных преступных формирований, преступных сообществ и иных общественно опасных организаций является одной из основных форм деятельности оперативно-розыскных органов, то именно здесь наряду с принципами конспирации, гласной и негласной работы особенно важно соблюдение прав и свобод человека и гражданина.

Изучаемые лица как субъекты оперативно-розыскной деятельности могут знать или не знать, либо частично знать, что они вошли в сферу интересов оперативно-розыскных органов и в отношении них проводятся мероприятия, частично ограничивающие их права и свободы. Данная классификация характеризуется следующим образом:

• лицу известно, что в отношении него проводится оперативная проверка. В этом случае оно, как правило, является участником уголовного судопроизводства в статусе подозреваемого или обвиняемого (реже – свидетеля либо потерпевшего);

• лицу частично известно об оперативной проверке. В этом случае лицо обычно вызывают в правоохранительные органы по различным причинам и поводам и оно может догадываться, что в отношении него кроме официальных мероприятий проводятся также негласные проверочные действия;

• лицу не известно об оперативной проверке в отношении него в том случае, когда внешние обстоятельства и события в его жизни не дают повода предполагать о проводимой в отношении него оперативной проверке.

С учетом обстоятельств оперативного изучения лица оно может быть проверяемым, разрабатываемым, состоящим под контролем либо разыскиваемым.

В зависимости от того, сколько человек совершают преступление, и в зависимости от степени сплоченности преступной группы изучение лиц делится:

• на изучение одного лица;

• на изучение преступной группы лиц с различными формами соучастия (группа лиц без предварительного сговора, группа лиц по предварительному сговору, организованная группа, преступная организация или сообщество).

В каждом случае изучения лица или группы лиц в соответствующем подразделении оперативно-розыскного органа заводится дело оперативного учета. По окончании изучения лица (лиц) материалы в отношении него реализуются для возбуждения уголовного дела либо для передачи в органы предварительного следствия, если уголовное дело было возбуждено до этого по другим поводам и основаниям. Если в результате проведения проверки в отношении лиц, которые изучались, не было установлено объективных данных и фактов о совершении ими преступления, то изучение их прекращается, а материалы проверки хранятся один год и затем уничтожаются, за исключением случаев, когда хранение вызвано служебными интересами или интересами правосудия (ст. 5 ФЗ об ОРД).

Как было указано ранее, гражданин при проведении в отношении него оперативно-розыскных мероприятий, несомненно, имеет определенные права. Изучение лиц в оперативно-розыскной деятельности осуществляется путем проведения оперативно-розыскных мероприятий, в связи с чем конституционные права и свободы изучаемых подвергаются ряду ограничений на определенное время (наведение справок о личной жизни, прослушивание телефонных переговоров, наблюдение и т. д.). Однако если изучаемому лицу стало известно, что в отношении него проводились ОРМ в целях его изучения, то после принятия в отношении него решения об отказе в возбуждении уголовного дела или о прекращении уголовного дела по реабилитирующим основаниям оно вправе потребовать от оперативно-розыскного органа предоставить ему полученные сведения в пределах, допускаемых требованиями сохранения государственной тайны. В случае отказа в предоставлении требуемых сведений лицо может обжаловать действия правоохранительного органа в суд, который вправе обязать предоставить сведения (ст. 5 ФЗ об ОРД).

В случае, если изучаемое лицо не было информировано о проведении в отношении него проверочных действий оперативного характера, то у оперативно-розыскного органа нет обязанности уведомлять его об этом.

Кроме определенных прав изучаемого лица профессор А.Ю.Шумилов говорит и о его обязанностях, таких, например, как соблюдение им требований Конституции РФ о законном способе поиска и получения информации, соблюдение порядка обжалования действий оперативно-розыскного органа и др. Думаем, что здесь речь идет не об обязанностях изучаемого лица, а об обязанностях любого гражданина совершать только такие действия, которые разрешены законом. В целом мы не можем говорить об обязанностях по изучаемому субъекту ОРД, поскольку на него распространяется презумпция невиновности, вследствие чего он добровольно не может соглашаться на ограничение его конституционных прав и свобод. При этом действует общее правило, предусмотренное ст. 51 Конституции РФ, что никто не обязан свидетельствовать против себя самого и других близких лиц, то есть лицо не может добровольно давать сведения, в том числе оперативно-розыскным органам, которые непосредственно или опосредованно могут быть использованы против него.

При реализации методов ОРД исследование личности всегда осуществляется в условиях низкой информационной обеспеченности, что обычно ведет к неполному достижению поставленных задач. Отсюда, с одной стороны, оперативные комбинации и тактика ОРМ требуют квалифицированных методов их проведения в целях получения большего объема информации, с другой стороны, необходимо путем проведения аналитической работы использовать и интерпретировать все полученные сведения, из приобретенной информации сделать максимум выводов для выполнения поставленных задач.