Добавил:

ivanov666 Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.

Вуз:

Башкирский Государственный Аграрный Университет

Предмет:

[НЕСОРТИРОВАННОЕ]

Файл:

Правовое регулирование в сфере лицензирования мировой и отечественный опыт

.pdf

Скачиваний:

Добавлен:

08.09.2026

Размер:

2 Мб

Скачать

☆

<<< < Предыдущая 1 2 3 4 5 6 7 89 / 299 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 > Следующая >>>

подразделение (службу внутреннего контроля). Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) назначается на должность и освобождается от должности исполнительным органом профессионального участника рынка ценных бумаг. В то же время необходима организация системы управления рисками с введением соответствующего подразделения с необходимым штатом квалифицированных сотрудников. Также предъявляются специальные требования к работникам форекс-дилера.

При условии соответствия лицензионным требованиям, о которых было сказано выше, заявитель должен направить предусмотренные Инструкцией Банка России от 17 октября 2018 г. № 192-И «О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в ст. 3 – 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг» документы. Срок для принятия Банком России решения о выдаче или об отказе в выдаче лицензии должен составлять не более 60 рабочих дней со дня представления в Банк России полного комплекта документов для получения лицензии. Решения о выдаче лицензии соискателю, планирующему осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, и решения об отказе в выдаче лицензии принимаются Комитетом финансового надзора Банка России. Решения о выдаче лицензии соискателю, за исключением соискателя, планирующего осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, принимаются заместителем Председателя Банка России.

Решение об отказе в выдаче лицензии должно приниматься Банком России при наличии одного из следующих оснований: наличие недостоверной информации в документах, представленных соискателем в Банк России; несоответствие документов, представленных соискателем в Банк России, требованиям законодательства Российской Федерации; несоответствие соискателя лицензионным требованиям и условиям; составление акта о противодействии проведению проверочных мероприятий; признание арбитражным судом соискателя несостоятельным (банк-

ротом) или вступление в законную силу решения арбитражного суда о его ликвидации1.

Лицензия выдается без ограничения срока действия. Действие лицензии прекращается со дня издания приказа Банка России об аннулировании лицензии, если более поздний срок не предусмотрен этим приказом, со дня внесения в единый государ ст венный реестр юридических лиц записи о ликвидации профессионального участника рынка ценных бумаг или со дня прекращения его деятельности в результате реорганизации (за исключением реорганизации в форме преобразования).

Согласно ст. 45 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 г. № 461-II «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон Казахстана «О рынке ценных бумаг») на рынке ценных бумаг осуществляются следующие виды профессиональной деятельности, подлежащие лицензированию уполномоченным органом: брокерская; дилерская; управление инвестиционным портфелем; кастодиальная; трансфер-агентская; клиринговая деятельность по сделкам с финансовыми инструментами; организация торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами.

Как и в Российской Федерации, к заявителю предъявляется ряд требований финансового и организационного характера. Во-первых, согласно ст. 46 Закона Казахстана «О рынке ценных бумаг» устанавливается минимальный размер уставного капитала заявителя (лицензиата), который в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 апреля 2012 г. № 168 «О минимальном размере уставного капитала заявителя (лицензиата)» составляет:

О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 – 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг [Электронный ресурс]: инструкция Банка России, 17 окт. 2018 г., № 192-И. – Режим доступа: http://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?rnd= C81E331F6A505691DC30096BFFFC2BD3&req=doc&base=LAW& n=318350& dst=100006&d=134&REFFIELD=134&REFDST=1283&REFDO C=338687&R EFBASE=LAW&stat=refcode%3D16610%3Bdstident%3D1000 0 6%3Bindex%3D3026#255kw8dgiae. – Дата доступа: 10.12.2019.

для дилера – 2,9 млн долларов США (400 тыс. МРП – 900 млн тенге с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя) (без права ведения счетов клиентов – 2,9 млн долларов США);

для совмещения брокерской и (или) дилерской деятельности – 2,9 млн долларов США (400 тыс. МРП – 900 млн тенге);

для брокера – 2,9 млн долларов США (400 тыс. МРП – 900 млн тенге с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя);

для осуществления деятельности по организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами – 3,6 млн долларов США (500 тыс. МРП – 1,2 млн тенге);

для осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами – 3,6 млн долларов США (500 тыс. МРП – 1,2 млн тенге);

для осуществления трансфер-агентской деятельности – 513 тыс. долларов США (70 тыс. МРП – 168 млн тенге).

При этом нужно учитывать, что лицензиатом может выступать юридические лицо в организационно-правовой форме акционерного общества, за исключением трансфер-агентов, которые могут создаваться и осуществлять деятельность в организацион но-правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью.

Учредителями и акционерами заявителя (лицензиата) могут быть физические и юридические лица – резиденты и нерезиденты Республики Казахстан. При этом юридические лица, зарегистрированные в оффшорных зонах, перечень которых устанавливается уполномоченным органом, не могут прямо или косвенно владеть и (или) пользоваться и (или) распоряжаться голосующими акциями заявителя (лицензиата) – резидента Республики Казахстан.

Помимо финансовых и требований к организационно-правовой форме к заявителю предъявляются следующие квалификационные требования: наличие бизнес-плана, утвержденного органом управления заявителя, на ближайшие три года; наличие программно-технических средств и иного оборудования, необходимых для осуществления деятельности на рынке ценных

бумаг, в соответствии с нормативными правовыми актами уполномоченного органа; наличие организационной структуры, соответствующей требованиям, установленным Законом и нормативными правовыми актами уполномоченного органа.

Так, в части организационной структуры ст. 47-1 устанавливается, что лицензиат (за исключением трансфер-агента) в обязательном порядке создает службу внутреннего аудита и формирует следующие коллегиальные органы: орган управления; исполнительный орган (количество членов исполнительного органа заявителя (лицензиата), созданного и осуществляющего деятельность в организационно-правовой форме акционерного общества, должно составлять не менее трех человек). Организационная структура лицензиата, обладающего двумя и более лицензиями на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, должна состоять из отдельных подразделений по каждому виду деятельности. Лицензиат не вправе возлагать на работников одного из подразделений исполнение функций и обязанностей работников другого подразделения1.

Также предъявляются требования к руководящим работникам заявителя (лицензиата), в том числе требования к образованию, стажу (в международных финансовых организациях, перечень которых устанавливается уполномоченным органом, и (или) в сфере предоставления и (или) регулирования финансовых услуг и (или) услуг по проведению аудита финансовых организаций), деловой репутации (руководитель должен обладать безупречной деловой репутацией); прохождение специального тестирования и др.

Для получения лицензии юридическое лицо, претендующее на получение лицензии для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, представляет в уполномоченный орган документы, предусмотренные Правилами выдачи, приостановления и лишения лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденными постанов-

О рынке ценных бумаг [Электронный ресурс]: Закон Респ. Казахстан, 2 июля 2003 г., № 461-II. – Режим доступа: https://online.zakon.kz/ document/?doc_id=1041258#pos=3063;-37. – Дата доступа: 10.12.2019.

лением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 февраля 2014 г. № 25. Документы, представленные на получение лицензии, рассматриваются уполномоченным органом в течение 30 рабочих дней со дня представления документов, соответствующих требованиям законодательства Рес публики Казахстан1.

Согласно ст. 51 Закона Казахстана «О ценных бумагах» уполномоченный орган вправе приостановить действие лицензии на срок до шести месяцев в случаях: выявления недостоверной информации, содержащейся в документах, представленных для получения лицензии или рассмотрения отчета о деятельности лицензиата; непредоставления информации об изменениях в документах, представленных для получения лицензии; несоблюдения квалификационных требований; невыполнения мер надзорного реагирования, примененных уполномоченным органом; несоблюдения в процессе деятельности лицензиата требований, предъявляемых к руководящим работникам заявителя (лицензиата); наличия письменного заявления о добровольном приостановлении действия лицензии; неосуществления лицензиатом в течение шести и более месяцев деятельности, на выполнение которой была выдана лицензия; неисполнения требований, установленных законодательством Республики Казахстан о представлении государственным органам сведений о деятельности на рынке ценных бумаг; осуществления деятельности, запрещенной и ограниченной для лицензиатов; несоответствия системы управления рисками и внутреннего контроля требованиям уполномоченного органа; нарушения требований, предусмотренных Законом Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Об утверждении Правил выдачи, приостановления и лишения лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг [Электронный ресурс]: постановление Правления Национального Банка Респ. Казахстан, 26 февр. 2014 г., № 25. – Режим доступа: https://tengrinews.kz/zakon/natsionalnyiy_bank_respubliki_kazahstan/ nansyi/id-V1400009324/. – Дата доступа: 10.12.2019.

Кроме того, уполномоченный орган вправе лишить лицензии в случаях: неустранения причин приостановления действия лицензии; осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с систематическим (три и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушением норм законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг, об акционерных обществах, об инвестиционных фондах; систематического (трех и более раз в течение последних двенадцати календарных месяцев) невыполнения мер надзорного реагирования, примененных уполномоченным органом; повторного в течение последних двенадцати последовательных месяцев нарушения требований, предусмотренных Законом Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»; участия лицензиатов в сделках, связанных с отмыванием денег или финансированием терроризма; неосуществления лицензиатом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в соответствии с выданной ему лицензией в течение двенадцати последовательных календарных месяцев; неустранения лицензиатом нарушений, указанных в аудиторском отчете; по иным основаниям, установленным законами Рес публики Казахстан.

Согласно Закону Украины от 30 октября 1996 г. № 51 (в ред. Закона от 21 декабря 2017 г. № 448/96-ВР) «О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине» 11 видов деятельности подлежат лицензированию: брокерская деятельность; дилерская деятельность; андеррайтинг; деятельность по управлению ценными бумагами; деятельность по управлению активами; деятельность по управлению ипотечным покрытием; депозитарная деятельность депозитарного учреждения; деятельность по хранению активов институтов совместного инвестирования; деятельность по хранению активов пенсионных фондов; деятельность по организации торговли на фондовом рынке; клиринговая деятельность1. Профессиональная деятельность на рынке ценных

Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні [Электронный ресурс]: Закон України, 30 лист. 1996 р., № 448/96-ВР. – Режим доступа: http://consultant.parus.ua/?doc=0B8H5F3318. – Дата доступа: 10.12.2019.

бумаг подлежит лицензированию в соответствии с Законом Республики Молдова от 30 июля 2001 г. № 451 «О регулировании предпринимательской деятельности путем лицензирования»1. Согласно Закону Грузии от 24 декабря 1998 г. № 1745 «О рынке ценных бумаг» предусматриваются следующие виды лицензий: лицензия регистратора ценных бумаг, лицензия на брокерскую деятельность, лицензия фондовой биржи, лицензия на деятельность управляющего активами, лицензия центрального депозитария, лицензия специализированного депозитария. Так, для получения лицензии на брокерскую деятельность требуется, чтобы организация имела организационно-правовую форму общества с ограниченной ответственностью или акционерного общества. Ни один из членов органа управления организацией и владелец значительной доли не должны иметь судимости за совершение тяжкого или особо тяжкого преступления, финансирование терроризма или (и) легализацию незаконных доходов либо за совершение другого экономического преступления, ни один из членов его органа управления не был лишен права участия в органе управления и в течение последних пяти лет не подвергался административному взысканию за грубое нарушение законодательства о ценных бумагах. Также существуют требования к минимальному капиталу компании и квалификационные требования к сотрудникам2.

В Республике Беларусь профессиональными участниками рынка ценных бумаг могут быть только юридические лица, получившие специальное разрешение (лицензию) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам.

К работам и услугам, составляющим профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, согласно ч. 1 ст. 30

О регулировании предпринимательской деятельности путем лицензирования [Электронный ресурс]: Закон Респ. Молдова, 30 июля 2001 г., № 451. – Режим доступа: http://lex.justice.md/viewdoc.php?action=view&vie w=doc&id=313293&lang=2. – Дата доступа: 10.12.2019.

О рынке ценных бумаг [Электронный ресурс]: Закон Грузии, 24 дек. 1998 г., № 1745. – Режим доступа: https://matsne.gov.ge/en/document/view/18196? publication=29. – Дата доступа: 10.12.2019.

Закона Республики Беларусь от 5 января 2015 г. «О рынке ценных бумаг», относятся: брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, клиринговая деятельность, депозитарная деятельность, деятельность по организации торговли ценными бумагами1. Эти же виды деятельности Положением о лицензировании отдельных видов деятельности, утвержденным Указом Президента Республики Беларусь от 1 сентября 2010 г. № 450, относятся к лицензируемым. Лицензирование осуществляется Министерством финансов Республики Беларусь (п. 396 Положения № 450). В соответствии с п. 56 Положения № 450 специальное разрешение (лицензия) действует со дня принятия лицензирующим органом решения о ее выдаче и сроком не ограничивается. При этом специальное разрешение (лицензия) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам может быть выдано на выполнение одновременно нескольких видов работ и услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, с учетом ограничений, установленных Законом «О рынке ценных бумаг» и иными законодательными актами Республики Беларусь.

Так, согласно п. 399 Положения № 450 лицензионными требованиями и условиями, предъявляемыми к соискателю специального разрешения (лицензии) на право осуществления профессиональной и биржевой деятельности, являются: соответствие требованиям финансовой достаточности и требованиям к структуре финансовых вложений, установленным законодательством; соответствие руководителя соискателя лицензии (кроме банков и небанковских кредитно-финансовых организаций) квалификационным требованиям, установленным законодательством.

К профессиональным участникам рынка ценных бумаг (за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся банками и небанковскими кредитно-финансовыми организациями) установлены следующие требования финансовой достаточности:

О рынке ценных бумаг [Электронный ресурс]: Закон Респ. Беларусь, 5 янв. 2015 г., № 231-З / ООО «ЮрСпектр». – Режим доступа: https://ilex./by. – Дата доступа: 10.12.2019.

1) минимальный размер собственного капитала (чистых активов) профессионального участника рынка ценных бумаг должен соответствовать сумме, эквивалентной:

3 тыс. базовых величин (36 000 долларов) – для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих дилерскую деятельность;

10 тыс. базовых величин (120 000 долларов) – для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность;

50 тыс. базовых величин (600 000 долларов) – для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, для специализированных депозитариев выделенных активов;

200 тыс. базовых величин (2 400 000 долларов) – для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих клиринговую деятельность;

30 тыс. базовых величин (360 000 долларов) – для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность (для центрального депозитария ценных бумаг в Республике Беларусь – 10 тыс. базовых величин);

300 тыс. базовых величин (3 600 000 долларов) – для организатора торговли ценными бумагами, являющегося фондовой биржей;

200 тыс. базовых величин (2 400 000 долларов) – для иных организаторов торговли ценными бумагами;

2) обязательства перед кредиторами и по платежам в бюджет

должны выполняться в установленные сроки;

3) заемные средства не должны превышать размер собственного капитала (чистых активов) профессионального участника рынка ценных бумаг;

4) значение коэффициентов текущей ликвидности и обеспеченности собственными оборотными средствами на конец каждого квартала должно быть не ниже значений, указанных в п. 11 нормативных значений коэффициентов платежеспособности, дифференцированных по видам экономической деятельности, утвержденных постановлением Совета Министров Республики

Беларусь от 12 декабря 2011 г. № 1672 «Об определении критериев оценки платежеспособности субъектов хозяйствования»1.

Законодательством установлены следующие квалификационные требования к руководителям профессиональных участников рынка ценных бумаг (за исключением руководителей банков и небанковских кредитно-финансовых организаций) и их работникам, совершающим действия в рамках осуществления работ и услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам:

1) руководитель, а также работники, являющиеся руководителями структурных подразделений профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, должны иметь квалификационный аттестат специалиста рынка ценных бумаг первой категории;

2) руководитель обособленного подразделения (филиала) профессионального участника рынка ценных бумаг и (или) его заместитель, контролирующий деятельность обособленного подразделения (филиала) профессионального участника рынка ценных бумаг на рынке ценных бумаг, осуществляющего один или несколько видов работ и услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, также должен иметь квалификационный аттестат первой категории;

3) работники профессионального участника рынка ценных бумаг, обособленных подразделений (филиалов) профессионального участника рынка ценных бумаг, которые непосредственно совершают действия в рамках осуществления работ и услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, должны иметь квалификационный аттестат первой категории либо квалификационный аттестат второй категории, дающий право на выполнение работ и услуг, указанных в специальном разрешении (лицензии) на осуществление

Об установлении требований финансовой достаточности и квалификационных требований [Электронный ресурс]: постановление Министерства финансов Респ. Беларусь, 5 апр. 2016 г., № 20 / ООО «ЮрСпектр». – Режим доступа: https://ilex./by. – Дата доступа: 10.12.2019.

<<< < Предыдущая 1 2 3 4 5 6 7 89 / 299 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 > Следующая >>>

Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]