Добавил:
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз: Предмет: Файл:

Квалификация деяния. Тактика и методика расследования коррупционных преступлений. Настольная книга следователя. Учебное пособие для студентов вузов, о

.pdf
Скачиваний:
0
Добавлен:
07.09.2026
Размер:
2 Мб
Скачать
Академия Следственного комитета Российской Федерации
Квалификация деяния
Тактика и методика
расследования
коррупционных преступлений
Настольная книга
следователя
Р
образования и науки в качестве учебного пособия
для студентов вузов, обучающихся по специальностям
«Юриспруденция» и «Правоохранительная деятельность»
Рекомендовано Учебно-методическим центром
«Профессиональный учебник» в качестве учебного пособия
для студентов вузов, обучающихся по специальностям
«Юриспруденция» и «Правоохранительная деятельность»
Москва 2017
УДК [343.352:343.98.067](075.8) ББК 67.408.142я73-1+67.523.14я73-1 К32
Авторы:
Д.И. Аминов, А.М. Багмет, В.В. Бычков, Н.Д. Эриашвили
Ре
доктор юридических наук, профессор И.М. Мацкевич
Заслуженный деятель науки РФ,
(профессор кафедры криминологии и уголовно-исполнительного права
Московского государственного юридического университета имени О.Е. Кутафина)
доктор юридических наук, доцент Ф.П. Васильев
(доцент кафедры УДСООП Академии управления МВД России)
цензенты:
Квалификация деяния. Тактика и методика расследования
К32 коррупционных преступлений. Настольная книга следова-
теля: учеб. пособие для студентов вузов, обучающихся по специальностям «Юриспруденция» и «Правоохранительная деятельность» / [Д.И. Аминов и др.]; под ред. Н.Д. Эриа­швили. — М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2017. — 319 с.
SBN 978-5-238-02688-6
I
Агентство CIP РГБ
В пособии раскрываются уголовно-правовая квалификация и криминалистическая характеристика ряда коррупционных преступ­лений. Рассматриваются особенности возбуждения уголовных дел, обстоятельства, подлежащие установлению и доказыванию, следствен­ные ситуации и версии, а также особенности производства отдельных следственных действий при их расследовании.
Для курсантов, слушателей, студентов, аспирантов и преподавателей образовательных учреждений высшего и среднего профессиональ­ного образования, осуществляющих подготовку по специальностям «Юриспруденция» и «Правоохранительная деятельность», а также практических работников правоохранительных органов России.
БК 67.408.142я73-1+67.523.14я73-1
Б
ISBN 978-5-238-02688-6
ИЗДАТЕЛЬСТВО ЮНИТИ-ДАНА, 2015
© Принадлежит исключительное право на использование и распространение
издания (ФЗ от 5 апреля 2013 г. № 44-ФЗ).
ВВЕДЕНИЕ
С точки зрения современной юридической теории и правоприме­нительной практики можно считать аксиомой утверждение, что посту­пательное развитие любого государства напрямую связано с уровнем обеспечения в этом государстве прав и законных интересов личности, общества и государства. При этом ключевым условием такого развития является отсутствие наиболее опасных гипертрофированных форм про­явлений коррупции, представляющих значительную опасность и сво­дящих на нет многие усилия общества на пути к своему прогрессу.
Здесь же следует подчеркнуть, что, по оценкам отечественных эко­номистов, прямые потери в бюджете современной России по вине кор­румпированных государственных чиновников ежегодно составляют от 15 до 24%. Генезис столь ощутимых потерь лежит на поверхности. В частности, согласно исследованиям ряда независимых экспертов, к сумме любого заключенного контракта приходится добавлять на взятку чиновникам около 50% оценочной стоимости соответствующего кон­тракта. Однако материальный ущерб и общественная опасность этим не ограничиваются. Такого рода деяния сопряжены с легализацией (отмы­ванием) денежных средств или иного имущества, добытых преступным путем, уклонением от уплаты налогов, оформлением налоговых льгот, вывозом капиталов за границу и пр.
Ситуация становится еще менее оптимистичной, если, помимо ука­занных цифровых данных о незаконных материальных выгодах, полу­чаемых чиновничьим аппаратом, учитывать и упущенную выгоду госу­дарства, что, в свою очередь, является результатом разбалансированно­сти экономики как следствие коррупционной пораженности и значи­тельным снижением управляемости социальными процессами.
Известный немецкий криминолог Г.И. Шнайдер мечает, что преступность снижает качество жизни и увеличивает ее стоимость. При этом, как считает ученый, следует различать прямые и косвенные расходы на возмещение ущерба. Прямой ущерб может быть выражен в виде нелегального сговора о ценах и дележе рынков между крупными предприятиями. Все это неизбежно вызывает инфляцию и рост цен на потребительские товары. Косвенный ущерб причиняется в резуль­тате реакции со стороны частных лиц и государства на преступность. Дополнительные ассигнования на полицию, суды и органы примене-
1
справедливо от-
1
Ñì.: Шнайдер Г.Й. Криминология: Пер. с нем. М.: Прогресс-Универс, 1994. С. 106.
3
ния наказания обременяют государственный бюджет. На основе этих данных общество может решить, на какой риск увеличения преступно­сти оно может пойти и для подавления какого вида преступности оно хочет выделить людей и средства.
Видимо, именно для указанных целей и необходимо комплексное изучение преступности, в том числе и такой ее разновидности, как кор­рупционная.
Коррупция — одно из наиболее разрушительных криминальных яв­лений, влияющее не только на правосознание, но и в целом на образ жизни людей и угрожающее сегодня успешному реформированию Рос­сии. В связи с этим любые исследования в указанном направлении — это не что иное, как попытка исполнения социального заказа на прове­дение всестороннего осмысления данного феномена и выработку эф­фективных мер по нейтрализации наиболее опасных его проявлений.
В действующем законодательстве, как известно, родовое понятие анализируемых преступлений по причине их разноплановости не выра­ботано. Однако это вовсе не означает, что такие деяния, как хищение путем присвоения или растраты (ст. 160 УК РФ), злоупотребление должностными полномочиями (ст. 285 УК РФ), нецелевое расходова­ние бюджетных средств (285.1 УК РФ), нецелевое расходование средств государственных внебюджетных фондов (ст. 285.2 УК РФ), незаконное участие в предпринимательской деятельности (ст. 289 УК РФ), получе­ние взятки (ст. 290 УК РФ), служебный подлог (ст. 292 УК РФ) и др., не объединены общими для всех преступных посягательств признака­ми, институализируемыми спецификой деятельности лиц, наделенных властными государственными полномочиями. Законодатель в данном случае ограничился лишь исчерпывающим перечнем форм этих деяний, выделив каждый из составов в самостоятельную норму с точным опи­санием признаков каждого из них.
Особенности преступлений анализируемой сферы в том, что такие деяния всегда представляют собой сделку между должностным лицом, выступающим от имени государства, и лицом, заинтересованным в его определенном поведении. Повышенная общественная опасность кор­рупционных деяний продиктована не только тем, что должностные ли­ца или служащие в своей противоправной деятельности руководствуют­ся своими, сугубо корыстными интересами, а не интересами службы. Она заключается также в том, что организациям и лицам, находящими­ся в сговоре с коррупционерами, становится возможным не быть свя­занными с какими-либо нормативными ограничениями. Соответствен­но коррупция имеет не только скрытый, но и согласительный характер реализации. Она, как правило, не влечет за собой жалоб, так как ви­новные стороны получают выгоду от незаконной сделки. Сведение же коррупционных деяний к должностным и служебным правонарушени­ям или преступлениям делает вообще нецелесообразным выделение их в качестве самостоятельной категории.
Обязательным признаком коррупционных преступлений, выступает «продажность» должностных лиц и служащих различных категорий.
4
В основе соответствующего сегмента коррупции всегда лежит незакон­ная сделка между представителем власти и управления любого уровня и заинтересованными в его определенном поведении лицами, группами лиц, организациями.
Нельзя также не указать на то, что именно лежит в центре заклю­чаемой противоправной сделки. Это обоюдно извлекаемая сторонами выгода в самом широком понимании. Она может носить конкретный, материальный характер и выражаться в стремлении получить, напри­мер, деньги, имущество, ценные бумаги и пр. Материальная выгода может быть опосредованной, если лицо извлечет ее не сразу, а в ре­зультате оказанной ему какой-либо услуги, например трудоустройство члена семьи, определение ребенка в вуз и пр. Наконец, выгода может вовсе не носить материального характера и быть нематериальной (на­пример, лоббирование чьих-либо интересов и т.п.).
Следовательно, особенностью коррупционных преступлений явля­ется, прежде всего, многоликость должностных или служебных зло­употреблений, которые полностью или частично, временно или навсе­гда затрудняют реализацию законных интересов тех или иных физиче­ских или юридических лиц, вынужденных в своей жизни и деятельно­сти соприкасаться со статусными полномочиями чиновников. Ради охраны интересов потенциальных потерпевших и должны быть задей­ствованы все организационно-правовые средства, которыми обладает общество и государство.
Следственная практика показывает, что при раскрытии и расследо­вании коррупционных преступлений правоприменитель сталкивается с определенными проблемами, обусловленными рядом субъективных и объективных обстоятельств
1) деяния совершаются, как правило, в отсутствие очевидцев. Это объясняется тем, что все участники преступления заинтересованы в совершении преступления и принимают все меры к сокрытию следов своей преступной деятельности;
2) так как все участники преступления несут уголовную ответствен­ность за содеянное, они обычно отказываются давать правдивые пока­зания, создают своеобразную круговую поруку;
3) установление факта передачи-получения незаконного вознагра­ждения осложняется, так как отсутствуют следы (главным образом, в документах) осуществления незаконных действий, а законные дейст­вия, естественно, не всегда свидетельствуют о преступлении;
4) в ряде случаев рассматриваемая категория лиц может быть связа­на с лицами, совершающими общественно опасные деяния в сфере экономики, и разоблачить нередко разветвленную и глубоко законспи­рированную группу преступников очень сложно;
5) по сравнению с другими преступными посягательствами при расследовании преступлений коррупционного характера объем доказа-
2
:
2
Ñì.: Криминалистика / Под ред. В.А. Образцова. М., 1995. С. 512.
5
тельств, как правило, сравнительно невелик. Поэтому достаточно часто обвинение строится, к сожалению, лишь на косвенных доказательствах.
Все отмеченное указывает на то, что расследование преступлений коррупционной направленности имеет свои особенности. Такие осо­бенности могут быть обусловлены: спецификой служебного положения подозреваемых; наличием профессиональных знаний и сложившимися связями среди своих коллег и знакомых; широкими возможностями по противодействию расследованию и др. Все отмеченное, несомненно, должно быть учтено следователем уже на стадиях доследственной про­верки и возбуждения уголовного дела.
Кроме отмеченного, нельзя также не обратить внимания на то, что сам характер и степень общественной опасности коррупционных пре­ступлений, а также сложности, с которыми сталкивается следователь при расследовании этих преступлений, обусловливают необходимость дальнейшего совершенствования соответствующих средств и методов раскрытия и расследования. Речь идет, с одной стороны, о совершен­ном ином качественного улучшении профессиональных навыков и зна­ний следователей, а с другой — существенном повышении эффектив­ности в деятельности правоохранительных органов. Только таким обра­зом можно нейтрализовать угрозу государственности, исходящей от феномена коррупции.
Несмотря на очевидную сложность расследования коррупционных преступлений, до настоящего времени следователи правоохранительных органов не обеспечены в полной мере необходимыми учебно-методи­ческими материалами.
В связи с указанным авторы учебного пособия надеются, что пред­ставленная работа в какой-то мере поможет получить ответы на много­численные вопросы, диктуемые правоприменительной практикой, и тем самым будет полезна всем тем, кто посвятил свою деятельность борьбе с проявлениями коррупционных преступлений.
6
Глава 1. ОБЩИЕ УГОЛОВНО-ПРАВОВЫЕ
ПОЛОЖЕНИЯ, ОПРЕДЕЛЯЮЩИЕ СПЕЦИФИКУ КОРРУПЦИОННОГО ПРЕСТУПЛЕНИЯ
1.1. Понятие преступной деятельности в контексте специфики коррупционного преступления
Традиционно в учебной литературе при характеристике инсти­тута множественности уделяется внимание раскрытию таких поня­тий, как совокупность и рецидив преступлений (ранее еще и неод­нократность). И вместе с тем обходится стороной не менее важная категория этого же института — «преступная деятельность». На­стоятельная потребность не только в уяснении социально-правовой сущности данного понятия, но и введении его в круг рассматривае­мых учебных вопросов диктуется потребностями как теории уго­ловного права, так и правоприменительной практикой.
Особое значение раскрытие данного понятия приобретается при уголовно-правовой характеристике деятельности организованных преступных групп и сообществ, совершающих коррупционные пре­ступления. Вместе с тем с помощью традиционных элементов инсти­тута множественности достаточно сложно всесторонне оценить се­рийное с элементами профессионализма совершение преступлений указанными лицами. Такие сложности возникают даже на самых первых этапах формального сравнения характера общественной опасности указанных разновидностей множественности. Не случайно УК РСФСР «образца» 1960 г., помимо неоднократности, совокупно­сти и рецидива, использовал в своем арсенале также понятия «злост­ность», «систематичность» и «промысел», которые в какой-то степе­ни компенсировали недостающие звенья существующих на практике разновидностей множественности преступлений.
Определенное значение в решении отмеченных проблем приоб­ретают исследования, проведенные в свое время П.К. Кривошеиным, справедливо рассматривающим преступную деятельность как одну из разновидностей института множественности
1.
1
См. подробнее: Кривошеин П.К. Повторность в уголовном праве: Автореф. дис. ...
äîêò. þðèä. íàóê. Ì.: Àêàä. ÌÂÄ ÑÑÑÐ, 1990.
7
В отличие от совокупности преступлений преступная деятель­ность хотя и состоит из отдельных противоправных деяний, однако сохраняет целостный и преемственный характер, обусловленный единым умыслом. Следует подчеркнуть что если в первом случае соучастники группового преступления прекращают свою крими­нальную деятельность после совершения одномоментного преступ-
1
ления, то во втором этого не происходит
. Группа продолжает дей­ствовать по уже апробированному плану либо подыскивает иные пути и средства совершения нового преступления.
Высказано мнение о том, что главный признак, объединяющий
преступления такого рода, заключается в непрерывности ответст-
2.
венности
Дело в том, что каждый из участников совместной пре­ступной деятельности несет здесь совокупную ответственность, по мере содеянного выполняя свою часть преступной деятельности. Сумма же этих частей и рождает законченный деликт
3.
Вместе с тем на практике при расследовании и судебном рас­смотрении уголовных дел преступная деятельность рассматривается в целом крайне редко. Обычно следователь и суд исследуют форми­рования такого рода по отдельным преступлениям, каждое из кото­рых рассматривается как самостоятельное по отдельным эпизодам. Исследование каждого эпизода завершается выводом, что перечис­ленные действия образуют или не образуют состава преступления, предусмотренного той или иной нормой УК. Преступная деятель­ность, таким образом, разбивается на эпизоды даже в тех случаях, когда по смыслу законодательной нормы целесообразно рассматри­вать ее в целом.
Это может быть объяснено только тем, что общая норма о со­участии не учитывает подобных случаев. По каждому делу о пре­ступной деятельности правоприменитель, исходя из буквы закона, учитывает лишь совместность участия в конкретном преступлении. Между тем судебной и следственной практике известны дела, со­стоящие из сотен преступных эпизодов. Последние имеют четкую целенаправленность и такие сочетания, связь между которыми не очевидна, однако фактически они неразрывно связаны друг с дру­гом. В преступном поведении может прослеживаться устойчивая
1
Указанное характерно и для «профессионального» преступника, совершающего преступления единолично. Здесь и далее сравнительный анализ подразумевает не только соучастника организованных преступных формирований, но и «про­фессионального» преступника.
2
Ñì.: Кривошеин П.К. Óêàç. ñî÷.
3
Деятельность вообще определятся как направленная активность субъекта (субъектов). Действие плюс действие равно по значению деятельности. Ей ха­рактерна предметность и целостность.
8
связь между частями (эпизодами), которая выражается не в механи-
1
ческом соединении, а в структурном единстве
.
Преступное деяние, длящееся годами, нередко сопряженное с использованием служебного положения, трудно назвать преступле­нием или их множеством, характеризуемым совокупностью. В таких случаях, на наш взгляд, речь должна идти собственно о поведении, занятии, определенном роде деятельности — преступной деятельно­сти. Таким образом,
преступную деятельность можно определить как совокупность пре-
ступлений, характеризующихся систематичностью, интенсивностью
и длительностью осуществления преступного намерения, детерми-
нированного единой мотивацией, общей целью и объективными
социальными факторами.
Резюмируя сказанное, следует отметить, что система этих дея­ний (проявляемая форма преступной деятельности) приобретает самостоятельное уголовно-правовое значение, основанное на коли­чественных и качественных признаках. К первым следует отнести определенное множество преступных деяний и более или менее вы­сокую степень их интенсивности. Ко вторым — юридическое тож­дество, однородность или разнородность преступных действий.
Всестороннее исследование субъективной стороны преступле­ний, совершаемых организованными группами, показывает, что традиционно выделяемые составные части вины (в форме прямого умысла), мотив, цель, очевидно, не в полной мере обеспечивают отражение рассматриваемой специфики. Объясняется это тем, что в анализируемом предмете исследования во главу угла ставится не отдельное преступление, а преступная деятельность, выраженная в определенной системе совершенных преступлений.
Следует отметить, что характер преступной деятельности в зна­чительной мере зависит от характера общей цели и степени ее реа­лизации, которая достигается поэтапным воплощением промежу­точных целей. Общая цель задает программу и характер преступной деятельности, промежуточные цели порождают единичные преступ­ления, которые находятся между собой в состоянии соподчинения, ранжируются по характеру и способу преступных действий и под­чинены в конечном счете общей цели преступной деятельности
2
.
Сказанным, на наш взгляд, можно объяснить психическую сто­рону умысла чиновников, совершающих преступления в составе организованных преступных групп. Каждый из членов таких групп
1
Такой вывод можно сделать при изучении большинства крупных и особо крупных хищений чужого имущества, которые зачастую являются многоэпизод­ными преступлениями.
2
Ñì.: Кривошеин П.К. Óêàç. ñî÷.
9
увязывает возможность достижения своих общих и промежуточных корыстных целей через деятельность участников группы в соответ­ствии со сценарием распределенных ролей.
Исследования показывают, что умысел и его составные — мотив
è öåëü
до конца не исчерпывают такой оценочной юридической
категории, как вина.
Видимо, нет необходимости проводить параллели между содер­жанием субъективной стороны субъектов различных составов пре­ступлений. Несмотря на сходство и формы вины (такой как прямой умысел), и ее составных (мотива и цели), имеется большая разница в оценке степени и характера этого подструктурного элемента
1
.
Анализируя такую логическую посылку, можно прийти к выво­ду, что термины «мотив» и «цель» указывают на направленность умысла и являются в равной степени моральными и уголовно­правовыми категориями. Так, например, корысть как мотив и на­жива как цель могут иметь место и у законопослушной части насе­ления. И лишь психическое отношение к способу достижения та­ких целей (как одного из вариантов) указывает на общественно опасную сущность личности, в случае если последний останавлива­ет свой выбор на противоправном способе достижения своих целей. Только способ достижения целей становится уже уголовно­правовой категорией. Здесь укладывается субъективное отношение виновного к осознанию необходимости совершения преступления с помощью организованной преступной группы или через достиже­ние профессиональных навыков.
Подтвердить такую точку зрения можно исходя и из других по­сылок. Так, если способ совершения преступления соотносить только с объективной стороной состава, тогда, исходя из основопо­лагающего принципа российского уголовного права (субъективного вменения), мы можем вменить виновному только мотив и цель. Однако указанные составные части умысла при абстрагировании от способа преступления не всегда являются противоправными. Так, завладение чужим имуществом возможно через другие каналы, на­пример через приватизацию. При этом побудительные мотивы и цель завладения тем или иным имуществом будут схожими.
Далее следует особо подчеркнуть, что психическое отношение к способу достижения цели (имеются в виду противоправные его ви­ды) имеет уголовно-правовое значение только при органической взаимосвязи субъективного осмысления способа его объективной реализации.
Наглядно субъективную сторону можно представить следующим образом.
1
Сравните хищение, совершенное одним лицом, и аналогичное хищение на ту
же сумму, тем же способом в составе группы.
10
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]