Добавил:

ivanov666 Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.

Вуз:

Башкирский Государственный Аграрный Университет

Предмет:

[НЕСОРТИРОВАННОЕ]

Файл:

Квалификация деяния. Тактика и методика расследования коррупционных преступлений. Настольная книга следователя. Учебное пособие для студентов вузов, о

.pdf

Скачиваний:

Добавлен:

07.09.2026

Размер:

2 Мб

Скачать

☆

<<< < Предыдущая 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 1718 / 3218 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 > Следующая >>>

мерческой организации, не являющейся государственным органом, органом местного самоуправления, государственным или муниципальным учреждением (п. 31 ППВС ¹ 24).

Согласно п. 3 ч. 2 ст. 151 УПК РФ по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ст. 183 и 184 УК РФ, производится предварительное следствие следователями органов внутренних дел РФ (далее — ОВД).

По уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ст. 183 УК РФ, предварительное следствие может производиться также следователями органа, выявившего эти преступления (ч. 5 ст. 151 УПК РФ).

По уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ст. 309 УК РФ, предварительное следствие производится следователями того органа, к чьей подследственности относится преступление, в связи с которым возбуждено соответствующее уголовное дело (ч. 6 ст. 151 УПК РФ).

Кроме того, согласно подп. «б» и «в» п. 1 ч. 2 ст. 151 УПК РФ следователями СК России производится предварительное следствие по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ст. 183, 184 и 309 УК РФ, если они совершенны следующими лицами в связи с их профессиональной деятельностью:

1) членами Совета Федерации;

2) депутатами:

 Государственной Думы;

 законодательного (представительного) органа государствен-

ной власти субъекта РФ;

3) депутатами, членами выборного органа местного самоуправления, выборными должностными лицами органа местного самоуправления;

4) судьями:

 Конституционного Суда РФ;  федерального суда общей юрисдикции;  федерального арбитражного суда;  мирового;  конституционного (уставного) суда субъекта РФ;

5) присяжными или арбитражными заседателями в период осуществления им правосудия;

6) председателем Счетной палаты РФ, его заместителями и аудиторами Счетной палаты РФ;

7) Уполномоченным по правам человека в РФ;

8) Президентом РФ, прекратившим исполнение своих полномочий, а также кандидатом в Президенты РФ;

9) прокурорами;

10) Председателем СК России;

11) руководителями следственных органов;

12) следователями;

13) адвокатами;

171

14) членами избирательной комиссии, комиссии референдума с правом решающего голоса;

15) зарегистрированными кандидатами:

 в депутаты Государственной Думы;  в депутаты законодательного (представительного) органа го-

сударственной власти субъекта РФ;

16) должностными лицами:

 СК России;  органов Федеральной службы безопасности (ФСБ);  Службы внешней разведки (СВР);  Федеральной службы охраны (ФСО);  органов внутренних дел (ОВД);  учреждений и органов уголовно-исполнительной системы

(ÔÑÈÍ);

 органов по контролю за оборотом наркотических средств (ФСКН);  таможенных органов (ФТС);

17) военнослужащими и гражданами, проходящими военные сборы, лицами гражданского персонала Вооруженных Сил РФ, других войск, воинских формирований и органов.

Вынесение постановления о возбуждении уголовного дела. Ïðè

подтверждении полученной информации о преступлении, связанном с подкупом, рекомендуется выносить «Постановление о возбуждении уголовного дела, создании следственной группы и поручении производства предварительного следствия» либо «Постановление о возбуждении уголовного дела, создании следственно-оператив-ной группы и поручении производства предварительного следствия».

В зависимости от принятого решения описание преступления, связанного с подкупом, в постановлении о возбуждении уголовного дела должно содержать указание на наличие признаков преступления в действиях конкретного лица (конкретных лиц).

Существует два варианта изложения фабулы преступления: широкий и узкий. В первом случае в постановлении о возбуждении уголовного дела обстоятельства преступления излагаются не в том виде, в каком они установлены, а в том виде, в каком они видятся лицу, приступающему к расследованию преступления. Иными словами, в данном случае в описании преступления больше гипотетического, чем реально установленного. Во втором случае — излагается либо только то, что уже реально установлено, либо даже часть этого. Непосредственно на законность и обоснованность постановления о возбуждении уголовного дела это не влияет, поскольку в данном случае требуется лишь формальное соответствие изложенных признаков преступления соответствующей квалификации

Ñì.: Колоколов Н.А. Возбуждение уголовного дела: отдельные методические реко-

мендации по составлению документов // Юридический мир. 2010. ¹ 2. С. 54—58.

172

3.3. Следственные ситуации и версии

Латентность большинства невыявленных фактов коррупционных деяний обусловлена системой маскирующих действий виновных лиц, стремящихся либо завуалировать совершение самого общественно опасного деяния, либо придать ему внешне некриминальную форму. Кроме того, зачастую большинство действий (а иногда и все действия) служащего организации, получающего незаконное вознаграждение, внешне законны. Сам же факт передачи предмета подкупа является скоротечным, носит конспиративный характер или же принимает внешне легальную форму (плата за мнимое совместительство, возвращение долга и т.д.).

После установления факта совершенного преступления выявить лиц, совершивших это деяние, обычно значительно легче, хотя надежное доказывание их вины иногда бывает трудным и длительным.

Сложность установления самого факта названного общественно опасного деяния определяет особую направленность проблемной ситуации и своеобразие ее формирования при расследовании уголовных дел о подкупе.

Следственные ситуации на первоначальном этапе расследования подкупа

участвовать в изобличении другого субъекта подкупа, которому об этом неизвестно.

ков, при этом субъектам подкупа о факте поступления такой информации неизвестно.

ков, при этом субъектам подкупа об этом известно.

екта подкупа, проводятся процессуальные, в том числе следственные, действия:

1. Имеется заявление одного из субъекта подкупа, и он готов

2. Информация о подкупе поступила из оперативных источни-

3. Информация о подкупе поступила из официальных источни-

Ïðè первой ситуации, когда имеется заявление одного из субъ-

 допрос заявителя;

 осмотр предмета подкупа;

 прослушивание телефонных и иных переговоров;

 задержание подозреваемого, его личный обыск;

 допрос подозреваемого;

 допросы свидетелей;

Яблоков Н.П. Криминалистика: Учебник для вузов и юридических факультетов. С. 345—347; Криминалистика: Учебник / Под ред. А.Г. Филиппова. М., 2007. С. 379—380; Крюков В.В. Исходные следственные ситуации при расследовании должностных преступлений коррупционной направленности // Российский следователь. 2010. ¹ 23. С. 5—7; Колчевский И.Б., Данилова С.И., Крашенинников С.В. Особенности квалификации и предварительного расследования по уголовным делам о взяточничестве // СПС «КонсультантПлюс».

173

 обыски по местам жительства и работы задержанного;  выемка и осмотр служебных документов;  назначение экспертиз.

Ïðè второй ситуации, когда информация о подкупе поступила из оперативных источников, проводятся процессуальные, в том числе следственные, действия:

 прослушивание телефонных и иных переговоров;

 задержание подозреваемых, их личный обыск;

 допросы подозреваемых;

 осмотр предметов преступления;

 допросы свидетелей;

 обыски по местам жительства и работы подозреваемых;

 выемка и осмотр служебных документов;

 назначение экспертиз.

Ïðè третьей ситуации, когда информация о совершенном преступлении поступила из официальных источников, проводятся процессуальные, в том числе следственные, действия:

 допросы заявителей;

 допросы свидетелей;

 задержание подозреваемых, их личный обыск;

 допросы подозреваемых;

 осмотр предметов подкупа;

 обыски по местам жительства и работы подозреваемых;

 выемка и осмотр служебных документов;

 назначение экспертиз.

Особенности процесса построения версий при расследовании подкупа

1. Преимущественная направленность версий на выявление всех

фактов и эпизодов преступной деятельности, а также на установление способа совершения преступления, включая приемы передачи предмета подкупа и выполнение обусловленных вознаграждением действий. Разумеется, отмеченная специфическая черта не исключает возможности выдвижения версий по другим обстоятельствам уголовного дела, в частности в отношении виновных лиц. Однако после установления события и способов совершения данного преступления связь между фактом подкупа и лицами, участвующими в его совершении, становится более или менее очевидной, в силу чего версии, выдвигаемые по этому важнейшему элементу предмета доказывания, носят как бы вспомогательный, а не решающий характер. Кроме того, круг версий, выдвигаемых в отношении виновных лиц, весьма узок, а сам процесс их построения в связи с наличием богатой теоретической и фактической базы версии становится относительно простым.

Драпкин Л.Я. и др. Практикум по расследованию взяточничества. С. 10—11.

174

2. Специфический характер формирования фактической базы

версий. Выдвижению версий по рассматриваемым делам чаще всего предшествует не процессуальная деятельность следователя, проводящего первоначальные следственные действия, а оперативнорозыскная работа ОВД либо предварительная проверка правоохранительными органами. Именно эти оперативные и проверочные данные составляют фактическую базу версий, выдвигаемых па первом этапе расследования.

3. Специфика построения версий по делам о коррупционном

преступлении состоит в том, что их выдвижение становится возможным еще до возбуждения уголовного дела на основании фактических данных, полученных в результате оперативно-розыскной деятельности органов дознания либо проверочных действий правоохранительных органов.

4. Значительно большее, чем по иным делам, поисковое значе-

ние оперативно-розыскных версий. Выдвигаемые обычно раньше, чем следственные, оперативно-розыскные версии выполняют самостоятельные функции и часто не совпадают по своей направленности с версиями следователя.

5. Сравнительно узкий круг выдвигаемых версий, особенно в

отношении лиц, подозреваемых в совершении анализируемых преступлений. Если по делам об убийствах, разбоях, кражах, грабежах и преступлениях некоторых других категорий число версий, выдвигаемых для установления виновных, может быть значительным, то по делам о подкупе количество версий обычно невелико.

6. Специфическая роль контрверсий. Предостерегая следователя

от поспешности, а иногда и ошибочных выводов, контрверсии («вознаграждение не передавалось», «служащие организации вознаграждения не брали» и т.д.) способствуют объективному исследованию исходных данных, тщательной проверке доказательств на всех этапах расследования. В то время как по делам об убийствах, разбоях, грабежах, кражах важной специфической чертом расследования является множественность выдвигаемых версий, по факту подкупа узость их спектра (пятая особенность) в известной мере восполняется обязательным выдвижением контрверсий.

7. Своеобразное смещение роли версий на первоначальном и

последующем этапах расследования. Обычно тщательная и целенаправленная предварительная проверка поступивших сообщений о подкупе, производство сразу же после возбуждения уголовного дела тактических операций типа «передача контролируемого вознаграждения» или «задержание с поличным» приводят к некоторому снижению значения версий на первом этапе расследования. Однако информационная неопределенность уменьшается, но не устраняется лишь в отношении исходных эпизодов. Поэтому на втором этапе значение версий, выдвигаемых в отношении новых эпизодов ком-

175

мерческого подкупа и предполагаемых участников преступной деятельности, существенно возрастает, а их своевременное построение и оптимальная проверка определяют успех расследования.

На первоначальном этапе расследования следственные версии выдвигаются, прежде всего, для установления того, действительно ли имел место подкуп.

Наиболее характерными являются следующие версии

1) служащий организации действительно получил незаконное вознаграждение при обстоятельствах, вытекающих из первичных данных;

2) служащему организации действительно был вручен тот или иной предмет (деньги), но не как подкуп, а в связи с другими, вполне правомерными обстоятельствами (возвращение долга, выплата гонорара и т.п.), заявление же о получении незаконного вознаграждения явилось следствием добросовестного заблуждения или оговора;

3) служащий закономерно выполнил действия в пользу определенного лица и не получал вознаграждения;

4) служащий не получал вознаграждения и не выполнял никаких действий в пользу якобы его передавшего;

5) служащий организации вымогает вознаграждение, и передача последней предполагается.

Следственные ситуации на их последующем этапе расследования обычно складываются с учетом результатов его первоначального этапа, степени продвижения вперед по пути проверки первоначальных следственных версий, а также особенностей отношения субъектов подкупа к собранным доказательствам их виновности. Соответственно новые следственные версии, если они появляются на этом этапе, чаще всего носят более частный характер относительно первоначального этапа расследования.

Если информация о преступлении, связанном с подкупом, получена в ходе расследования другого преступления, то возможны следующие версии

1) подкуп был совершен в целях сокрытия другого преступления;

2) подкуп был совершен для сокрытия другого преступления

коррупционной направленности;

3) подкуп был совершен по мотиву мести свидетелям или со-

трудникам правоохранительных органов;

4) подкуп является частью коррупционной схемы, функциони-

рующей в учреждении.

Гаврилин Ю.В. Криминалистическая тактика и методика расследования отдельных

видов преступлений в определениях и схемах: Учеб. пособие. М., 2004. С. 284.

Бодров Н.Ф. Собирание криминалистически значимой информации по делам кор-

рупционной направленности в сфере образования // Законность. 2012. ¹ 11. С. 58.

176

5) преступления не объединены общим замыслом, но их следы нашли отражение в одних источниках: документах финансовой отчетности, памяти свидетелей, видеограммах камер наблюдения и др.

3.4. Обстоятельства, подлежащие установлению

и доказыванию

В процессе расследования подкупа установлению подлежат сле-

дующие обстоятельства

1. Относительно объективной стороны преступления:

 факт передачи денег, ценных бумаг, иного имущества или ока-

зание услуг либо предоставление имущественных прав за совершенствование действий (бездействия) в интересах дающего;

 условия незаконности передачи имущества или оказания ус-

луг либо предоставления имущественных прав (место, время, способ передачи денег, ценных бумаг, иного имущества), включая меры по ее маскировке;

 связь действий (бездействия), ожидаемых от подкупаемого

лица, с его служебным положением;

 предмет передачи (материальные ценности или имуществен-

ная выгода, их размер в денежном выражении);

 добровольность обращения с заявлением о подкупе, ее вымо-

гательство;

 ущерб, причиненный подкупом.

2. Относительно субъектов преступления:

 субъектом незаконного получения имущества или услуг явля-

ется лицо, выполняющее управленческие функции;

 субъектом передачи незаконного вознаграждения может быть

любое вменяемое физическое лицо, достигшее 16-летнего возраста;

 подробная характеристика каждого из субъектов по месту ра-

боты и жительства;

 наличие и характер судимости, отбыто ли наказание, наложе-

на ли судимость.

3. Относительно субъективной стороны преступления:

 прямой умысел на подкуп (понимание незаконности, переда-

чи денег или иного имущества служащему, выполняющему управленческие функции за совершение действия (бездействия) в его интересах и желание совершения этих действий);

 мотивы и цели содеянного (могут быть любыми, они не ока-

зывают влияния на квалификацию преступления).

Методические рекомендации по выявлению коммерческого подкупа и злоупот-

ребления полномочиями. УБЭП ГУВД по Челябинской области. 2001. С. 1—4.

177

4. Относительно обстоятельств, смягчающих вину:

 совершение подкупа впервые или по стечению тяжелых лич-

ных, семейных обстоятельств;

 служебная или иная зависимость, понуждение, провоцирова-

ние к преступлению;

 явка с повинной:  чистосердечное раскаяние и активное способствование рас-

крытию преступления, изобличению других соучастников преступления;

 принятие мер к предотвращению или прекращению деятель-

ности, вызванной подкупом, предотвращение или нейтрализация его результатов;

 желание путем подкупа способствовать деятельности своей

организации (ложно понятые интересы), когда за этим стоит личная выгода (корыстная или иная).

5. Относительно обстоятельств, отягчающих вину:

 вымогательство;  положение лица, получающего подкуп (выполняющего орга-

низационно-распорядительные функции и административнохозяйственные обязанности);

 подкуп при нескольких квалифицирующих признаках (на-

пример, совершение группой лиц по предварительному сговору, сопряжено с вымогательством);

 совершение в составе организованной группы;  сочетание подкупа с другими преступлениями.

6. Относительно причин и условий, способствующих подкупу:

 взаимоотношения между субъектами преступления;  обстоятельства знакомства и установления контактов;  способы формирования и поддержания взаимоотношений;  обстановка, сопутствующая подкупу;  интерес лица, передающего деньги, ценные бумаги, иное

имущество, удовлетворяемый за счет подкупа;

 обстоятельства сговора относительно передачи, получения в

качестве подарка денег, ценностей и т.п., роль организатора и иных участников;

 обстоятельства и источники добывания предмета подкупа

(получение в долг, снятие со счета в банке, противоправное завладение);

 использование лицом, передающим подкуп или лицом, в чьих

интересах он действовал, результатов подкупа;

 способствование подкупа другим преступлениям;  действия лица, получившего деньги, ценности и т.п. в качест-

ве подкупа, выполненные или не выполненные за подкуп, меры по их сокрытию (маскировке).

178

7. Относительно организации, где работает лицо, получившее не- законное вознаграждение:

 точное наименование;  предмет и цель деятельности;  внутренняя структура и взаимосвязи между подразделениями;  внешние связи, обусловленные назначениями и функциями

взаимосвязанных организаций;

 схема руководства организацией в целом и ее отдельными

подразделениями;

 условия и порядок работы, нормативные материалы, регули-

рующие их (устав, правила, инструкции, приказы, распоряжения и т.п.).

8. Относительно служебного положения лица, получившего неза- конное вознаграждение:

 управленческие функции лица, получившего вознаграждение;  период его работы при выполнении этих функций;  соблюдение требований при занятии должности (образова-

ние, моральные качества и т.д.);

 круг обязанностей;  нормативные материалы, регулирующие его деятельность.

9. Относительно деятельности, выполненной за незаконное возна- граждение:

 ее содержание (выразилось ли в разовом действии или скла-

дывалась из их совокупности), время осуществления и исполнитель;

 нормативная модель ее выполнения и предусматривающие ее

документы;

 характер регламентации (детальная или самая общая);  соответствие данной деятельности компетенции лица, полу-

чившего деньги, ценности и т.д. в качестве подкупа;

 какая часть деятельности осуществлена другими лицами;  соответствие фактического порядка деятельности норматив-

ной модели;

 признаки направленности деятельности на удовлетворение за-

конного или незаконного интереса лица, совершившего подкуп;

 ее отличие (по форме и содержанию) от обычно осуществ-

ляемой деятельности:

 документы, отражавшие содержание и результаты деятельно-

сти, выполненной в интересах лица, передавшего деньги, ценности и т.п.;

 лица, обязанные контролировать правильность расследуемой

деятельности;

 нормативный порядок контроля и его фактическое состояние.

179

10. Относительно признаков вымогательства:

 наличие в деятельности лица, выполняющего управленческие

функции, признаков неправомерного ущемления законных интересов этого лица, причинения ему вреда либо угрозы этого;

 осуществление неправомерных действий в отношении опре-

деленного лица как незаконной системы, провоцирующей подкуп.

11. Относительно документов, связанных с расследуемой дея- тельностью:

а) относительно руководящих нормативных документов:

 их распространенность на работу данной организации, рас-

следуемый вид деятельности, являются действующими или отменены;

 соблюдение порядка издания и введения в действие, соответ-

ствие закону;

б) относительно документов, отражающих деятельность, обуслов-

ленную подкупом:

 соблюдение порядка поступления в организацию или к лицу,

выполняющему управленческие функции, правил их приемки и регистрации (совпадение даты, времени с фактическим временем поступления; предоставление всех необходимых материалов; наличие требуемых подписей и оттисков печатей);

 соблюдение установленной процедуры циркулирования доку-

ментов организации и принятие по ним решении (прохождение всех этапов рассмотрения и согласования, в принятой последовательности и в соответствующие сроки);

 наличие признаков возможного подлога документов.

В п. 37 ППВС ¹ 24 указано, что по уголовным делам о коррупционных преступлениях устанавливались обстоятельства, способствовавшие совершению таких преступлений, особенно получению и даче взятки, посредничеству во взяточничестве, нарушения прав и свобод граждан, а также нарушения законодательства Российской Федерации.

3.5. Планирование расследования

Особенностью деятельности следователя при расследовании коррупционных преступлений, является планирование расследования на первоначальном этапе, которое представляет собой основу рациональной деятельности следователя и включает в себя

Крюков В. Методика расследования должностных преступлений коррупцион-

ной направленности: Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. Челябинск, 2011; Висло-

боков С.В. Противодействие должностным преступлениям в России (уголовнопроцессуальный аспект) // Российский следователь. 2012. ¹ 16. С. 10.

180

<<< < Предыдущая 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 1718 / 3218 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 > Следующая >>>

Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]