Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Квалификация деяния. Тактика и методика расследования коррупционных преступлений. Настольная книга следователя. Учебное пособие для студентов вузов, о
.pdf
В п. 16 постановления Пленума Верховного Суда РФ от
10 июня 2010 г. ¹ 12 «О судебной практике рассмотрения уголовных дел об организации преступного сообщества (преступной организации) или участии в нем (ней)»
1
разъясняется, что при совершении участником преступного сообщества (преступной организации) тяжкого или особо тяжкого преступления его действия подлежат квалификации по совокупности преступлений, предусмотренных ч. 2 ст. 210 УК РФ и соответствующей частью (пунктом) статьи
УК РФ, с учетом квалифицирующего признака «организованная
группа», в частности:
ï. «à» ÷. 4 ñò. 204 ÓÊ ÐÔ;
ï. «à» ÷. 5 ñò. 290 ÓÊ ÐÔ;
ï. «à» ÷. 4 ñò. 291 ÓÊ ÐÔ;
ï. «à» ÷. 3 ñò. 291.1 ÓÊ ÐÔ.
3. Подкуп за незаконные действия (бездействие):
лица, выполняющего управленческие функции в коммерче-
ской или иной организации (п. «б» ч. 2 и п. «в» ч. 4 ст. 204
УК РФ);
должностного лица (ч. 3 ст. 290 и ч. 3 ст. 291 УК РФ).
В п. 6 ППВС ¹ 24 разъясняется, что под незаконными действиями (бездействием), за совершение которых специальный субъект
получил незаконное вознаграждение, следует понимать действия
(бездействие), которые:
совершены специальным субъектом с использованием слу-
жебных полномочий, однако в отсутствие предусмотренных
законом оснований или условий для их реализации;
относятся к полномочиям другого специального субъекта;
совершаются специальным субъектом единолично, однако
могли быть осуществлены только коллегиально либо по согласованию с другим специальным субъектом или органом;
состоят в неисполнении служебных обязанностей;
никто и ни при каких обстоятельствах не вправе совершать.
К ним, в частности, относятся:
фальсификация доказательств по уголовному делу;
неисполнение предусмотренной законом обязанности по со-
ставлению протокола об административном правонарушении;
принятие незаконного решения на основании заведомо под-
ложных документов;
внесение в документы сведений, не соответствующих дейст-
вительности.
Получение специальным субъектом незаконного вознаграждения за использование служебного положения в целях способствования совершению другим специальным субъектом незаконных
1
Бюллетень Верховного Суда РФ. 2010. ¹ 8.
151
действий (бездействию) по службе надлежит квалифицировать по
ч. 3 ст. 290 УК РФ или п. «в» ч. 4 ст. 204 УК РФ
1
.
4. Подкуп, сопряженный с вымогательством:
коммерческий подкуп (п. «б» ч. 4 ст. 204 УК РФ);
получение взятки (п. «б» ч. 5 ст. 290 УК РФ);
В п. 18 ППВС ¹ 24 разъясняется, что под вымогательством взятки
или предмета коммерческого подкупа следует понимать не только требование должностного лица или лица, выполняющего управленческие
функции в коммерческой или иной организации, дать взятку либо
передать незаконное вознаграждение при коммерческом подкупе, сопряженное с угрозой совершить действия (бездействие), которые могут
причинить вред законным интересам лица, но и заведомое создание
условий, при которых лицо вынуждено передать указанные предметы
в целях предотвращения вредных последствий для своих правоохраняемых интересов (например, умышленное нарушение установленных
законом сроков рассмотрения обращений граждан).
Для квалификации содеянного по п. «б» ч. 5 ст. 290 УК РФ либо по п. «б» ч. 4 ст. 204 УК РФ не имеет значения, была ли у должностного лица либо у лица, выполняющего управленческие функции в коммерческой или иной организации, реальная возможность
осуществить указанную угрозу, если у лица, передавшего взятку или
предмет коммерческого подкупа, имелись основания опасаться
осуществления этой угрозы (например, следователь, зная, что уголовное дело подлежит прекращению в связи с отсутствием в деянии
состава преступления, угрожает обвиняемому направить дело с обвинительным заключением прокурору, а получив взятку, дело по
предусмотренным законом основаниям прекращает).
Если в процессе вымогательства взятки либо предмета коммерческого подкупа должностное лицо либо лицо, выполняющее
управленческие функции в коммерческой или иной организации,
совершило действия (бездействие), повлекшие существенное нарушение прав и законных интересов граждан или организаций, содеянное при наличии к тому оснований должно быть дополнительно
квалифицировано по ст. 285, 286 или 201 УК РФ.
По п. «б» ч. 5 ст. 290 УК РФ либо по п. «б» ч. 4 ст. 204 УК РФ
следует квалифицировать получение взятки либо незаконного вознаграждения при коммерческом подкупе и в том случае, когда
1
Ñì.: ßíè Ï.Ñ. Взятка за незаконные действия. Квалификация преступных действий, совершенных за взятку // Антология научной мысли: К 10-летию Российской академии правосудия: Сб. ст. / Отв. ред. В.В. Ершов, Н.А. Тузов. М., 2008.
С. 359—366; Шнитенков А.В. Получение взятки за незаконные деяния: конкуренция норм или совокупность преступлений? // Юридический мир. 2006. ¹ 7;
СПС «КонсультантПлюс»; Гарбатович Д.А. Проблемы квалификации получения
взятки за незаконные действия (бездействие): совокупность или одно преступление? // Российский судья. 2013. ¹ 4. С. 39—42.
152
вымогательство с согласия или по указанию должностного лица
либо лица, выполняющего управленческие функции в коммерческой
или иной организации, осуществлялось другим лицом, не являющимся получателем взятки либо предмета коммерческого подкупа.
Действия последнего при наличии оснований должны оцениваться
как посредничество во взяточничестве по соответствующим частям
ст. 291.1 УК РФ либо как пособничество в коммерческом подкупе по
ч. 5 ст. 33 и п. «б» ч. 4 ст. 204 УК РФ (п. 19 ППВС ¹ 24).
Квалифицирующие признаки, характеризующие повышенную
общественную опасность преступлений, связанных с подкупом,
следует учитывать при юридической оценке действий соучастников
соответствующих преступлений, если эти обстоятельства охватывались их умыслом (п. 20 ППВС ¹ 24).
5. Взятка в значительном размере (÷. 2 ñò. 290, ÷. 2 ñò. 291, ÷. 1
ст. 291.1 УК РФ). Значительным размером взятки признаются сумма денег, стоимость ценных бумаг, иного имущества, услуг имущественного характера, иных имущественных прав, превышающие
25 тыс. руб. (прим. 1 к ст. 290 УК РФ).
6. Взятка в крупном размере (п. «в» ч. 5 ст. 290, п. «б» ч. 4
ст. 291, п. «б» ч. 3 ст. 291.1 УК РФ). Крупным размером взятки
признаются сумма денег, стоимость ценных бумаг, иного имущества, услуг имущественного характера, иных имущественных прав,
превышающие 150 тыс. руб. (прим. 1 к ст. 290 УК РФ).
7. Взятка в особо крупном размере (÷. 6 ñò. 290, ï. «â» ÷. 5
ст. 291, ч. 4 ст. 291.1 УК РФ). Особо крупным размером взятки
признаются сумма денег, стоимость ценных бумаг, иного имущества, услуг имущественного характера, иных имущественных прав,
превышающие 1 млн руб. (прим. 1 к ст. 290 УК РФ).
Если общая стоимость полученных должностным лицом имущества, имущественных прав, услуг имущественного характера превышает 25 тыс. руб., 150 тыс. руб. либо 1 млн руб., то содеянное
может быть квалифицировано как получение взятки соответственно
в значительном, крупном либо особо крупном размере лишь в том
случае, когда принятие всех ценностей представляло собой эпизоды
единого продолжаемого преступления.
Если взяткодатель намеревался передать, а должностное лицо —
получить взятку в значительном или крупном либо в особо крупном размере, однако фактически принятое должностным лицом
незаконное вознаграждение не образовало указанного размера,
содеянное надлежит квалифицировать как оконченные дачу либо
получение взятки. Например, когда взятку в крупном размере
предполагалось передать в два приема, а взяткополучатель был
задержан после передачи ему первой части взятки, не образующей
такого размера, содеянное должно квалифицироваться по п. «в»
ч. 5 ст. 290 УК РФ (п. 10 ППВС ¹ 24).
153
Глава 3. ОСОБЕННОСТИ
РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ
КОРРУПЦИОННОЙ НАПРАВЛЕННОСТИ
3.1. Криминалистическая характеристика преступлений
коррупционной направленности
Обстановка совершения преступления
Обстановка коррупционного преступления характеризуется существующим порядком служебных действий. При этом нужно разделять
установленную судебными актами процедуру выполнения служебных
обязанностей и отдельных операций. Кроме того, в обстановку
включается сложившийся в данной организации, подразделении или
принятый конкретным субъектом порядок осуществления действий.
Не секрет, что в некоторых учреждениях создаются целые структуры,
маскирующие получение незаконного вознаграждения.
Например, до недавнего времени при муниципальных органах
имелись посреднические предприятия, которые занимались на
коммерческой основе подготовкой документов, требуемых должностным лицом для решения поставленных просителем вопросов. Сами должностные лица или их родственники являлись учредителями
либо сотрудниками посреднической организации, за что получали
вознаграждения
1
.
Место совершения преступления
Основной особенностью обстановки преступления является отсутствие свидетелей факта незаконного вознаграждения субъектом
преступления. Чтобы избежать свидетелей, субъект или субъекты
коррупционного деяния хорошо продумывают все детали механизма
соответствующего деяния.
Например, место передачи незаконного вознаграждения зависит, прежде всего, от того, каков ее характер. Если предметом подкупа служат деньги, иные ценности или имущество, то местами их
передачи могут быть: служебный кабинет, квартира, автомобиль,
подъезд дома, номер гостиницы, условленное место на улице или
1
Драпкин Л.Я., Карагодин.В.Н. Криминалистика: Учебник. М., 2007. С. 590.
154
в парке, тайник, общественный транспорт, ресторан, кафе, бар,
клуб, казино, дача, баня и др.
1
Коррупционное преступление по месту его совершения классифицируется в зависимости от отрасли человеческой деятельности,
выполняемой лицом, получающим незаконное вознаграждение: в
промышленности, торговле, правоохранительных органах, здравоохранении, спорте и т.д.
Время совершения преступления
Это может быть одномоментный акт либо длительный промежуток времени.
Способы совершения преступления
Способы соответствующего преступления легче всего описывать
в зависимости от того, кто является инициатором этого деяния.
В тех случаях, когда речь, например, идет о подкупе, то имеет значение, по инициативе кого передается незаконное вознаграждение.
Соответственно если по инициативе подкупающего, то подготовительные действия чаще всего заключаются в сборе сведений о специальном субъекте рассматриваемых преступлений, поисках контактов с ним. Нередко с предполагаемым подкупаемым стремятся
завязать внеслужебные отношения, оказать ему какую-то услугу,
другим образом добиться его расположения. Иногда этим лицам
намекают на возможность вознаграждения за выполнение желаемых
действий или прямо сообщают об этом, чтобы проверить, какая
последует реакция. На подготовительном этапе избираются место,
время, предмет подкупа
2
.
В ситуациях, когда инициатором является подкупаемый, принимаются различные меры по замедлению выполнения требуемых
действий, созданию для просителей каких-либо препятствий и т.д.
Эти операции сопровождаются намеками или неприкрытыми требованиями незаконного вознаграждения, высказываемыми лично
этим лицом или через посредников.
В тех же случаях, когда речь идет о таких коррупционных преступлениях, как, например, хищение путем мошенничества либо присвоения или растраты, то способов совершения названных преступлений
может великое множество. Вместе с тем основное значение приобретает противоправный способ завладения чужим имуществом.
Действия, связанные с непосредственным завладением чужого
имущества, могут совершаться как с личным участием коррумпированного чиновника, так и без такового. В последнем случае незаконное
1
Шурухнов Н.Г. Криминалистика: Учебник. М., 2008. С. 709.
2
Драпкин Л.Я., Карагодин В.Н. Óêàç. ñî÷. Ñ. 591.
155
вознаграждение передается через посредников, пересылается по
почте, деньги могут вноситься на банковские счета, в том числе
посредством приобретения ценного имущества, иногда на подставных лиц. Встречаются случаи оказания взаимных услуг одновременно субъектами подкупа (например, следователь прекращает уголовное дело в ответ на незаконный прием его родственника в учебное заведение). В тех случаях, когда деятельность субъектов подкупа носит длящийся или продолжаемый характер, способы совершения преступления могут варьироваться. Чаще всего они повторяются в основных признаках.
 зависимости от особенностей передачи незаконного вознаграж-
дения и круга участников выделяют подкуп
без посредников;
с посредниками.
1
:
Ïî наличию или отсутствию давления со стороны лица, желающе-
го получить незаконное вознаграждение, выделяют получение подкупа:
с вымогательством;
без вымогательства.
Ïî характеру служебных действий (бездействия) лица, желающего получить незаконное вознаграждение, — совершение в пользу под-
купающего:
законных действий (бездействия);
незаконных действий (бездействия).
Ïî времени передачи незаконного вознаграждения
подкуп-аванс — передача незаконного вознаграждения задол-
2
:
го до совершения действий или бездействия;
подкуп-расчет — передача незаконного вознаграждения и не-
медленное получение требуемого подкупающем;
подкуп-вознаграждение — передача незаконного вознаграж-
дения после выполнения действий или бездействия.
Посредничество в приеме-передаче незаконного вознаграждения
подразделяется на два вида:
простое (передача незаконного вознаграждения одним по-
средником);
сложное (выражающееся в разделении функций между не-
сколькими посредниками).
Способы сокрытия коррупционного преступления
Сокрытие преступления включает, прежде всего, действия по маскировке планируемого или совершаемого деяния. Приемы маскировки
1
Гаврилин Ю.В. Криминалистическая тактика и методика расследования отдель-
ных видов преступлений в определениях и схемах: Учеб. пособие. С. 278.
2
Расследование экономических преступлений: Учеб.-метод. пособие / Под ред.
С.Ю. Журавлева, В.И. Каныгина. М., 2006. С. 250.
156
заключаются в использовании благоприятной обстановки для передачи незаконного вознаграждения. Субъекты названных деяний
стремятся использовать такие условия, при которых о совершаемом
деянии не станет известно правоохранительным органам или лицам,
способным сообщить о преступлении. Для этого скрываются контакты субъектов подкупа и посредников. Их встречи проводятся без
свидетелей или в кругу надежных лиц. Иногда маскируется цель
встречи или ее стремятся представить как случайную либо вполне
правомерную. Для маскировки расследуемых контактов оформление
и непосредственное выполнение желаемых действий поручаются другим работникам, нередко не подозревающим о преступлении
1
.
В ситуациях, когда названные действия носят явно незаконный
характер, они совершаются в обход лиц, которые могут установить
противоправность выполняемой операции. При этом подкупаемый
сам совершает какие-то действия или поручает их менее принципиальным сослуживцам. В некоторых случаях, особенно при необходимости выполнения действий явно противоправного характера,
подкупленные прибегают к фальсификации документов, отражающих незаконные операции. Подобные документы нередко хранятся
с нарушением установленных правил, уничтожаются раньше сроков
или изымаются из архивов и укрываются в тайниках.
В большинстве случаев виновные после начала расследования
не только не прекращают противодействие, но и повышают его интенсивность. Кроме уже названных действий по уничтожению, маскировке и фальсификации документов, субъекты подкупа пытаются
ограничить доступ следствия к информации о совершенном преступлении. Они отказываются выдать требуемую документацию, уклоняются от участия в расследовании сами, а иногда стремятся воспрепятствовать допросу лиц, которые могут дать показания об обстоятельствах преступного события.
На свидетелей, посредников и самих работников правоохранительных органов нередко оказывается давление, чтобы воспрепятствовать установлению объективной истины. Оно может осуществляться в различных формах при непосредственном контакте с перечисленными лицами или через других лиц. Субъекты подкупа, используя свое положение, через различные органы (власти, правоохранительные и т.д.) пытаются заставить следователя принять незаконное решение вопреки собранным доказательствам. Диапазон
применяемых для этого уловок достаточно широк — от уговоров и
угроз в отношении субъектов расследования до их компрометации,
шантажа, незаконного воздействия на близких и даже физического
насилия. Кроме того, лица, получившие незаконное вознаграждение, стремятся скрыть его.
1
Драпкин Л.Я., Карагодин В.Н. Óêàç. ñî÷. Ñ. 591-592.
157
Более того, некоторые субъекты подкупа ведут внешне скромный, замкнутый образ жизни, не показывая, что они имеют средства, значительно превышающие их официальные доходы. Они либо
хранят деньги и ценности в тайниках, на счетах в банках, либо
приобретают дорогостоящее имущество на подставных лиц. Субъекты, которые не проявляют подобной осторожности, после начала
расследования пытаются укрыть названное имущество в тайниках, у
родственников, знакомых.
Способы сокрытия преступления
создание видимости осуществления законной деятельности
1
:
(при выполнении противоправных действий в пользу подкупающего);
маскировка получения незаконного вознаграждения получе-
нием так называемой «спонсорской помощи», которая не отражается в бухгалтерской документации;
сокрытие материальных следов преступления: быстрый раз-
мен полученных денег, уничтожение управленческой документации и пр.;
перевод денег на специально открытые банковские счета на
предъявителя или предоставление долгосрочных беспроцентных кредитов;
продажа дорогостоящих товаров со «специальной скидкой»
или по «специальной цене»;
обеспечение конфиденциальности;
оказание материального, организационного или информаци-
онного содействия в проведении предвыборной кампании;
зачисление в штат организации;
выплата авторского гонорара;
погашение долга и т.п.
Следообразование при совершении
коррупционного преступления
Материальные следы2:
деньги;
материальные ценности;
банковские пластиковые карты;
квитанции;
управленческие, бухгалтерские и регистрационные документы;
лицевые счета вкладчика;
командировочные удостоверения;
протоколы заседаний;
1
Гаврилин Ю.В. Óêàç. ñî÷. Ñ. 279.
2
Шурухнов Н.Г. Óêàç. ñî÷. Ñ. 707.
158
товарные ярлыки;
фото- и видеоматериалы;
следы рук, обуви, автомобиля, специальных химических ве-
ществ на теле и на одежде лица, получившего незаконное вознаграждение, образованные в результате контактного взаимодействия с предметом подкупа;
следы биологического происхождения (слюна и губная пома-
да на окурках) и др.
К идеальным следам преступления относятся сведения, полученные:
от исполнителей преступления;
посредников;
сослуживцев субъектов деяния;
членов их семей;
случайных свидетелей.
Для расследования криминалистически значимой является информация о фактах своеобразного выполнения служащим своих
функциональных обязанностей:
нарушение действующего порядка поступления и прохожде-
ния документов;
несоблюдение очередности разрешения вопроса (принятия
решения);
нарушение существующих правил оформления документов;
нарушение порядка подготовки материалов и их рассмотрения;
нарушение или упрощение порядка принятия решений;
несоблюдение действующих требований о полноте представ-
ляемых материалов, необходимых для принятия решения;
принятие незаконного или необоснованного решения и т.п.
Анализ морально-психологического климата, трудовой дисциплины, принципов подбора и расстановки кадров в учреждении может свидетельствовать о коррумпированности аппарата управления.
На это, в частности, могут указывать:
подбор и расстановка кадров по принципу личных связей;
систематическое проведение инвентаризаций, аудиторских
проверок одними и теми же лицами или фирмами и т.п.
В частной жизни подкупленного на совершение им коррупционного преступления может указывать значительное превышение
расходов над официальными доходами.
Лица, совершающие коррупционные преступления
Среди свойств личности субъектов коррупционного преступления выделяются, прежде всего, дефекты их правосознания, выражающиеся в наличии антиобщественных установок, отрицательного, пренебрежительного отношения к нормам права. Большинство
159
субъектов подкупа руководствуются корыстными мотивами, стремлением к стяжательству. Они нередко имеют высокий образовательный уровень, хорошие интеллектуальные способности. Эти свойства делают их серьезными соперниками следователя в условиях
проблемно-конфликтных ситуаций
1
.
Занимая определенное служебное положение, нередко весьма
значительное, субъекты подкупа обладают многочисленными связями, которые используются для оказания противодействия расследованию. Особо следует выделить связи с представителями правоохранительных, административных и управленческих структур. Зачастую
эти связи налаживаются задолго до обнаружения преступления и используются затем для оказания противодействия расследованию.
В ряде случаев названные деяния совершается группами лиц, занимающих разное положение в преступных формированиях. Руководители некоторых групп не оформляют никаких документов, а поручают это соучастникам, находящимся в подчинении. Даже при визировании документов после обнаружения преступления они имеют возможность сослаться на недобросовестность подчиненных. Руководители групп могут даже не вступать в непосредственный контакт с
субъектами коррупционного деяния, действуя через посредников.
Существуют и организованные группы лиц, совершающих указанные преступления, с четким распределением ролей. Чаще всего
это субъекты, занимающиеся преступной деятельностью, осуществление которой невозможно без систематической передачи незаконного вознаграждения, например в сферах контрабандной деятельности и наркобизнеса. Иногда устойчивые группы таких лиц формируются в коммерческих учреждениях из работающих в должности
снабженцев, «толкачей», работников, специализирующихся на оформлении документов, заключении и осуществлении сделок.
Кроме описанных групп существуют преступные объединения
лиц, совершающие самые различные коррупционные преступления,
без ярко выраженного разделения функций. В таких случаях одни и
те же субъекты выступают в одних эпизодах в качестве вымогателей
и получателей незаконного вознаграждения, в других — как посредники подкупа. Отношения соучастников в подобных ситуациях
также могут строиться на основе равенства или подчиненности одному либо нескольким членам преступной организации.
Мужчин и женщин среди этой категории примерно одинаковое
количество. Объясняется это тем, что нужда в получении тех или
иных благ либо льгот или преимуществ в обход закона возникает
у граждан в связи с самыми различными обстоятельствами, не определенными признаком пола.
1
Драпкин Л.Я., Карагодин В.Н. Óêàç. ñî÷. Ñ. 593.
160
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]