Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Квалификация деяния. Тактика и методика расследования коррупционных преступлений. Настольная книга следователя. Учебное пособие для студентов вузов, о
.pdf
значение имеет установление времени, прошедшего с момента поступления документа до принятия и реализации соответствующего
решения, что позволит обнаружить отступления от правил, регламентирующих подобную деятельность организации, предприятия,
учреждения. Для решения этих вопросов следователю целесообразно привлечь к участию в осмотре специалистов, в частности в области бухгалтерского учета, специалистов-криминалистов и др.
Осмотр документов позволяет выяснить
круг причастных к преступлению лиц;
наличие подлога документов;
размер предмета подкупа, порядок оформления тех или иных
1
:
операций;
характер выполненных подкупаемым действий (бездействия);
нарушение порядка прохождения документов по инстанциям
(через канцелярию, отделы);
обстоятельства, способствовавшие подкупу (нарушения при
приеме на работу и назначении на должности, запущенный
учет, несвоевременный контроль за деятельностью должностных лиц или его отсутствие и др.).
соблюдался ли порядок их поступления, какие документы
допущены к рассмотрению, какие отклонены, кто за это
ответственен;
соблюдены ли правила оформления документов;
какие имеются на них пометки, подписи, резолюции, кем
они учинены;
когда и кем составлен документ на электронном носителе,
вносились ли в него изменения, сколько раз и кем он редактировался, когда и кем был распечатан, кто имеет доступ к
компьютеру или иному носителю электронной информации;
не нарушена ли очередность прохождения документов, если
да, то по чьей инициативе и по какой причине;
не нарушен ли порядок рассмотрения интересующего взятко-
дателя вопроса по существу;
все ли документы имелись для правильного решения вопроса
и как они оформлены;
имели ли место ускоренные сроки совершения действий по
службе за взятку;
компетентно ли было лицо выполнить эти служебные действия;
соответствуют ли записи в документе действиям должностно-
ãî ëèöà è ò.ä.
По общему правилу осмотр документов такого рода начинается
с изучения общих признаков, реквизитов. Все перечисленные
1
Шурухнов Н.Г. Óêàç. ñî÷. Ñ. 716; Колчевский И.Б., Данилова С.И., Крашенинни-
êîâ Ñ.Â. Óêàç. ñî÷.
211
документы обязательно исследуются с позиций выявления признаков материального подлога — исправлений, подчисток и т.д. При
выявлении таковых обязательно должна быть назначена экспертиза
для установления следующего: каким образом были внесены изменения в документ, каково было его первоначальное содержание, по
возможности — кем были внесены изменения.
Кроме того, необходимо провести анализ содержания каждого
документа, соответствия их друг другу по смысловым, логическим и
временным рамкам. Потребность в таком исследовании особенно
велика при расследовании преступлений, связанных с превышением пределов должностных полномочий, ведь такие преступления
всегда логически завершаются созданием какого-либо документа,
носящего обязательный для исполнения характер.
Особое значение имеет анализ актов документальных проверок,
проведенный до возбуждения уголовного дела. В процессе изучения
этих документов, прежде всего, обращается внимание на то, по
чьей инициативе и кем конкретно осуществлялись данные действия. Они могут быть проведены по инициативе, например, самих
учреждений местной власти, вышестоящих органов, специализированных контрольно-ревизионных подразделений министерств и ведомств, правоохранительных организаций. В настоящее время при
МВД РФ создан центр документальных проверок и ревизий, сотрудники которого наделены правом ведения проверочной и ревизионной деятельности в рамках уголовного судопроизводства. Акты
таких специалистов, особенно когда производство на стадии возбуждения уголовного дела осуществлялось также сотрудниками МВД,
требует более пристального внимания.
По сведениям, имеющимся в представленных документах, определяется уровень компетентности проводивших проверку специалистов.
Затем изучаются данные о пределах и объеме проверки, т.е. за какой
период изучалась служебная деятельность, какие документы при этом
исследовались, какие методы применялись. Анализ пределов и объема
проверки позволяет судить о достаточности фактических оснований
для выводов, к которым пришли проверяющие. Изучение методов необходимо для оценки качества проведенной проверки и убедительности аргументов, использованных проверяющими.
Такая деятельность требует надлежащей подготовки следователя, наличия у него знаний методов, которые должны применяться в
данном случае. Иногда следователю необходимо знакомиться со
специальной методической литературой и нормативными актами,
регламентирующими порядок проведения такого рода проверок.
В некоторых ситуациях целесообразны не только допросы лиц,
проводивших рассматриваемые проверки, но и допросы других
специалистов по поводу правильного применения использованных
методов и возможности реализации других, ранее не применявшихся.
212
Во всех ситуациях, когда в деле имеются акты такого рода проверок, перед следователем встает задача формирования на их основании доказательств. Практика идет по пути назначения новых ревизий
и иных проверок, а иногда и судебно-бухгалтерских экспертиз. Формальные основания для производства таких действий, как правило,
имеются в распоряжении следователя. К их числу чаще всего относится неполнота первоначальной проверки, проведение ее выборочным методом, применение проверяющими не всех необходимых методов, противоречия между выводами ревизоров и другими материалами дела, обоснованные возражения заинтересованных лиц против
вывода ревизора, отсутствие в актах ссылок на исследованные документы и другие источники информации, наличие новых данных, не
учитывавшихся при проведении первоначальной проверки, и т.д.
По результатам документальных проверок, проведенных в ходе
следствия, составляется акт, который приобщается к материалам
уголовного дела в качестве иного письменного документа. На основании его может быть назначена и проведена судебная экспертиза.
Выемка
Одним из важнейших направлений расследования коррупционных преступлений является поиск и исследование документов. Документооборот является неотъемлемым элементом обстановки коррупционных преступлений, поэтому в первую очередь при их расследовании исследуются письменные материалы
1
.
Классификация документов, имеющих значение для расследования
коррупционных преступлений:
1) по содержанию:
регламентирующие деятельность подкупаемого, учреждения,
предприятия (положения, приказы, законы о конкретном учреждении, должностные инструкции и т.п.);
устанавливающие порядок выполнения тех или иных действий;
отражающие совершение коррупционных действий (распоря-
жения, изданные коррупционером, документы, содержащие
его резолюции, документы бухгалтерского учета, прочие отчетные документы);
иные (черновые записи, журналы учета посетителей, пропуска,
записи в ежедневниках и т.д.);
2) по издающему субъекту — изданные:
федеральными органами;
органами субъектов Федерации;
муниципальными органами;
коммерческими и некоммерческими организациями;
1
Башмаков И.С. Óêàç. ñî÷. Ñ. 106—115.
213
спортивными организациями;
организациями зрелищных конкурсов.
Приступая к расследованию коррупционного преступления, необходимо в первую очередь изучить нормативно-правовую базу,
регламентирующую деятельность субъектов подкупа.
Их изучение должно быть направлено на получение ответов на
следующие вопросы:
входит ли подозреваемое лицо в круг лиц, имеющих права и
возможности для совершения служебных действий;
включено ли в его компетентность совершение инкримини-
руемого действия;
нарушен ли при совершении инкриминируемых действий ус-
тановленный действующим законодательством порядок их
совершения.
Без наличия этих элементов во многих случаях нельзя говорить
о наличии в действиях лица признаков состава коррупционного
преступления.
Полномочия субъектов подкупа регламентируются законами и
иными нормативными актами. Совершение действий (бездействия),
выходящих за рамки, установленные ими, и будет превышением
служебных полномочий. Детализируются и конкретизируются служебные права и обязанности в положениях, инструкциях, решениях
об их принятии и изменениях, документах, фиксирующих прием на
работу, перемещение по службе, поручение о временном исполнении обязанностей и т.д.
Определив круг лиц, которые могут быть причастны к совершению коррупционного преступления, следователь обязан незамедлительно произвести в учреждении субъекта подкупа выемку документов, подтверждающих статус подозреваемого:
приказы о приеме на работу;
указ о назначении на должность или решение о наделении
полномочиями;
копию трудовой книжки или послужной список;
должностную инструкцию;
положение о должности или положение об органе;
контракт;
законодательные акты и другие нормативные материалы, ре-
гулирующие служебную деятельность подозреваемого;
лицевой счет, в котором содержатся сведения о начислении
зарплаты;
табель учета рабочего времени;
справку о заработной плате за интересующий следствие период;
личное дело должностного лица, ведущееся кадровой службой
в соответствии с Положением о персональных данных госу-
214
дарственного гражданского служащего РФ и ведении его
личного дела
справки о доходах, об имуществе и обязательствах имущест-
1
;
венного характера федерального государственного служащего,
его супруги (супруга) и несовершеннолетних детей, установленные Положением о представлении гражданами, претендующими на замещение должностей федеральной государственной службы, и федеральными государственными служащими сведений о доходах, об имуществе и обязательствах
имущественного характера
2
.
При изъятии этих документов необходимо обращать внимание,
где и в каком виде они хранились, были ли подшиты и сброшюрированы в хронологическом порядке или бессистемно, не имеется ли
признаков извлечения указанных документов из подшивки и размещения там вновь, не отличаются ли по цвету, качеству и размеру
бумажный носитель, краситель, которым исполняется текст, и т.д.
В протоколе выемки обязательно должно быть указано, сколько
документов находится в папке, деле, между какими из них находился изымаемый, каков его номер по счету. Фиксируются также индивидуальные признаки изымаемого документа, чтобы в случае необходимости можно было опровергнуть необоснованное обвинение
в его подмене.
Выемке подлежат экземпляры документов, заверенные не только подписью руководителей, но и сотрудников, зарегистрировавших
этот документ, списавших его в архив. Обязательному изъятию
подлежат правоустанавливающие документы, на которых имеются
подписи служащих, подтверждающих, что они ознакомлены с содержанием своих прав и обязанностей.
Все обнаруженные документы подвергаются осмотру, в протоколе которого отмечается, кем был издан, утвержден исследуемый
документ, что в нем говорится об интересующих следствие полномочиях подозреваемого, ознакомлен ли он с содержанием документа, издан ли документ правомочным субъектом (органом). В ходе
осмотра такого рода объектов их содержание сопоставляется с положениями нормативных актов, изданных органами более высокого
уровня. При наличии расхождений в содержании описываемых документов допрашиваются руководители учреждения, подписавшие
1
Óêàç Президента РФ от 30.05.2005 ¹ 609 «Об утверждении положения о персональных данных государственного гражданского служащего Российской Федерации и ведении его личного дела» // СЗ РФ. 2005. ¹ 23. Ст. 2242.
2
Óêàç Президента РФ от 18.05.2009 ¹ 559 «О представлении гражданами, претендующими на замещение должностей федеральной государственной службы, и
федеральными государственными служащими сведений о доходах, об имуществе
и обязательствах имущественного характера» // СЗ РФ. 2009. ¹ 21. Ст. 2544.
215
исследуемый документ, а также сотрудники юридической службы и
подразделения по работе с персоналом. У них выясняется причина
выявленных расхождений и противоречий.
В некоторых случаях в исследуемые документы вносятся измене-
ния уже после начала расследования. Признаки таких изменений:
наличие в документе листов разных форматов и цвета;
несовпадение конфигурации шрифта печатного устройства;
несовпадение цвета красителя в различных частях текста;
подписание и визирование документа лицами, отсутствовав-
шими в момент его издания;
ссылка в документе на нормативные акты, не действовавшие
в указанное время;
использование названий органов и учреждений, появившихся
в более поздний период.
Иногда о реально исполнявшихся обязанностях свидетельствуют
приказы о поощрениях, наказаниях, перераспределении обязанностей, переводе заподозренного на другой участок и т.д.
К документам, отражающим служебные действия, относятся:
заявления;
заявки;
разрешения;
распоряжения;
акты приема-передачи, списания имущества, приема выпол-
ненных работ;
квитанции об оплате;
акты ревизий и инвентаризаций;
регистрационные журналы;
справки и другие.
Не меньшее значение имеют черновики, вторые экземпляры и
копии. Зачастую коррупционер, не имея реальной возможности внести изменения во все экземпляры документа, ограничивается одним
из них, предназначенным для внешнего использования. Иногда необходимо изучать документы по выполнению операций, связанных с
реализацией полученных за незаконное вознаграждение прав.
При расследовании коррупционных преступлений следует иметь
в виду и то, что по таким делам в качестве доказательств могут фигурировать и фальсифицированные фото-, видео- и аудиоматериалы, которые также относятся к категории документов.
В таких случаях иногда указываются конкретные даты выполнения оговариваемым сотрудником коррупционных действий. В связи
с этим рекомендуется проверить, где находились названные сотрудники, с кем встречались и какие операции выполняли.
В целях обнаружения документов о пребывании в указанном
месте свидетелей инкриминируемого противоправного деяния
216
рекомендуется осматривать журналы регистрации посетителей, рабочие журналы, ежедневники, еженедельники секретарей, документы,
составлявшиеся лицами, попавшими под подозрение в коррупции.
К документам, подлежащим изучению, также можно отнести
управленческие документы, охватывающие плановую, бухгалтерскую, организационно-распорядительную документацию по материально-техническому снабжению и сбыту, в которой могут найти
отражение незаконные операции, связанные с обращением в собственность коррумпированного лица государственного имущества.
Отдельно следует обратить внимание на собственно финансовые
документы учреждения, в котором были выявлены факты коррупции.
Документы, в которых отражается движение денежных средств,
дают возможность проследить преступную деятельность разрабатываемых лиц и могут быть использованы в качестве доказательств по
уголовному делу. К таким документам в первую очередь относятся
выписки с банковских счетов, по которым можно проследить движение денежных средств.
В качестве доказательств могут использоваться также наряды на
проведение работ, ведомости на зарплату, документы на выдачу пособий, премий, по которым были списаны или получены деньги на
подкуп. При изучении данной группы документов необходимо выяснить, не были ли совершены действия по их подлогу, интеллектуальному или материальному.
Помочь в раскрытии преступных действий субъектов подкупа
могут рекламационные акты, заключения бюро товарных экспертиз,
различные документы о возврате недоброкачественной продукции.
Их также необходимо выявлять в ходе оперативной разработки.
Направление рекламационных актов, их получение и принятие по
ним какого-либо решения могут быть использованы коррумпированными элементами для извлечения материальной выгоды. При
возникновении сомнений в достоверности изложенных в рекламации требований представляется целесообразным проведение сравнительного анализа на предмет соответствия указанных недостатков
выводам товарных экспертиз, если такие проводились. Возможно
также проведение повторной экспертизы.
Обыск
Одним из наиболее важных первоначальных следственных действий является обыск. По делам данной категории нередко проводятся групповые обыски по месту работы и жительства одного или
нескольких субъектов преступления. На стадии подготовки группового обыска важно правильно определить время его проведения.
Несвоевременное производство обыска может привести к утрате
217
важных доказательств. Следует избирать такое время обыска, когда
подозреваемый не сможет оказать противодействие и передать важную информацию сообщникам
1
.
В ходе обыска могут быть обнаружены:
предмет подкупа;
упаковка от него;
документы, отражающие выполнение операций в пользу под-
купающего лица;
записки, письма, дневники, еженедельники, записные и те-
лефонные книжки с адресами и телефонами соучастников, в
которых фиксируются расходы обыскиваемого и его семьи;
электронные записи в компьютерах, телефонах проводной
связи, средствах мобильной связи.
При производстве обыска определенные сложности на практике
вызывает изъятие компьютерной информации. Специальные субъекты в осуществлении своей деятельности используют персональные
компьютеры, в памяти которых (или на электронных носителях) содержится информация, в частности, о финансово-хозяйственной деятельности организации, персональная переписка и др.
2
В процессе обыска должны осматриваться места вероятного нахождения уничтоженных документов: пепельницы, печи, мусорные
корзины, контейнеры и т.д.
Одновременно с обыском рекомендуется проводить осмотр места жительства подозреваемого для более полного исследования его
материального положения. Сразу же после этого необходимо налагать арест на имущество в целях обеспечения гражданского иска.
Обыск следует производить также по местам жительства и работы субъектов подкупа, посредников, а при необходимости — по
местам жительства их родных и близких. Целью проведения таких
обысков служит отыскание предмета подкупа, документов и других
доказательств, указывающих на размер подкупа, количество участников преступной деятельности, характер их взаимоотношений,
источники получения средств для дачи подкупа; имущество, приобретенное преступным путем.
К обыску необходимо тщательно подготовиться
3
:
1) собрать сведения:
о месте его производства;
о лицах, у которых он будет произведен;
о характере разыскиваемых объектов;
1
Драпкин Л.Я., Карагодин В.Н. Óêàç. ñî÷. Ñ. 597; Колчевский И.Б., Данилова С.И.,
Крашенинников С.В. Óêàç. ñî÷.
2
Вислобоков С.В. Противодействие должностным преступлениям в России (уго-
ловно-процессуальный аспект) // Российский следователь. 2012. ¹ 16. С. 10.
3
Шурухнов Н.Г. Óêàç. ñî÷. Ñ. 715—716.
218
2) определить состав следственно-оперативной группы, время и
технико-криминалистические средства обнаружения, фиксации и
изъятия доказательств;
3) решить вопрос о целесообразности присутствия подозреваемого при проведении рассматриваемого следственного действия.
В отдельных случаях может возникнуть необходимость в производстве обыска на местности, например для обнаружения предметов и ценностей, выброшенных субъектами подкупа, для отыскания
тайников и других мест хранения предмета подкупа.
Одной из наиболее сложных задач расследования уголовных дел
о подкупе является выявление всех эпизодов преступной деятельности и их участников. Поэтому рекомендуется изучать образ жизни
подозреваемых (обвиняемых) в целях определения времени, с которого уровень их материального обеспечения стал превышать легальные доходы. В этих целях ведется поиск счетов в банках, производится оценка имущества обвиняемого, членов его семьи, близких, выясняются их затраты на ведение домашнего хозяйства и определяется время, с которого доходы и расходы указанных лиц повышаются. Некоторые субъекты подкупа, скрывая свои доходы от
окружающих, вкладывают средства в коммерческие предприятия,
приобретают недвижимость, средства транспорта от имени подставных лиц. Несмотря на принимаемые меры, контакты с представителями коммерческих структур, мнимыми владельцами имущества,
крупные сделки не могут осуществляться бесследно. В связи с этим
при допросах свидетелей из числа родственников, знакомых, сослуживцев обвиняемого необходимо выяснять факты периодических встреч, переговоров, переписки с определенными лицами, а
также характер отношений таких субъектов.
У подозреваемого могут быть обнаружены акции, документы,
отражающие соглашения о передаче денег и имущества в пользование, квитанции об уплате за ремонт, о выплате штрафов за нарушение правил пользования имуществом. Время крупных материальных затрат обвиняемым сопоставляется с выполняемыми им в
этот период служебными операциями. Целесообразно проводить
проверку деятельности обвиняемого за довольно длительные периоды, поэтому часть документации может не сохраниться. В связи с
этим организуется поиск документов в других организациях, куда
они направляются для сведения, контроля и хранения. Кроме этого, следует изучить все материалы ведомственных и вневедомственных проверок, проводившихся в период деятельности обвиняемого,
а также документов о привлечении его к административной ответственности за должностные проступки.
Особое внимание должно уделяться анализу уголовных дел о
преступлениях, совершавшихся в учреждениях, где работал обвиняемый, или в организациях, так или иначе связанных с ним,
219
а также исследованию прекращенных производством и «отказных»
материалов. В процессе изучения указанных материалов и дел могут
быть выявлены необоснованность выводов, сделанных по ним, а
также новые факты преступлений, неизвестные следствию субъекты
подкупа, важные свидетели. В этих же целях в ряде ситуаций полезно изучать жалобы в различные органы граждан и представителей юридических лиц на действия обвиняемого и его сослуживцев.
При расследовании подкупа обыск может производиться у подкупаемого, подкупающего, посредников, соучастников, их родных и
близких (при необходимости), а также у других лиц. Однако обыск
у лиц, не привлекаемых к уголовной ответственности, допускается
как исключение при наличии веских доказательств и данных, полученных оперативно-розыскным путем, о возможном нахождении у
них предмета подкупа, других вещественных доказательств и улик
1
.
Назначение экспертиз
При расследовании рассматриваемой категории преступлений,
кроме дактилоскопических и трасологических экспертиз проводятся:
почерковедческая;
автороведческая;
техническая экспертиза документов;
фоноскопическая;
видеофоноскопическая;
судебно-бухгалтерская;
судебно-товароведческая экспертиза;
судебная экспертиза материалов, веществ и изделий (СЭМВИ).
Почерковедческая экспертиза2
Объекты: рукописные тексты (рукописи), подписи, цифровые
записи в оригинале. В особых случаях (надпись на стене, мебели и
т.п.) допустимо представление фотоснимка текста.
Образцы
Свободные — выполняются лицом до момента совершения преступления (анкеты, заявления, письма, дневники на 5—10 с.). При
небольшом объеме этих текстов или значительной вариационности
1
Ñì.: Чупахин Р. Особенности производства обыска при расследовании взяточни-
чества // Безопасность бизнеса. 2008. ¹ 4; СПС «КонсультантПлюс».
2
Ñì.: Назначение и производство судебных экспертиз: Пособие для судей и следователей / Под ред. Г.П. Аринушкина, А.Р. Шляхова. М., 1988; Филькова О.Н.
Справочник эксперта-криминалиста. М., 2001; Эксперт. Руководство для экспертов органов внутренних дел / Под ред. Т.В. Аверьяновой, В.Ф. Статкуса. М.,
2003; Приказчиков В.П., Резван А.П., Косарев В.Н. Подготовка и назначение экс-
пертиз: Учеб.-метод. пособие. Волгоград, 1999.
220
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]