Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Квалификация деяния. Тактика и методика расследования коррупционных преступлений. Настольная книга следователя. Учебное пособие для студентов вузов, о
.pdf
Характеристика обстоятельств и обстановки
получения незаконного вознаграждения
1. Где, когда (дата, время), каким способом и от кого незаконное вознаграждение было получено?
2. Какие меры предосторожности вы принимали?
3. Какие чувства испытывали при получении незаконного вознаграждения?
4. Бывали ли на этом месте до или после получения незаконного вознаграждения?
5. Каковы обстановка и особенности этого места?
6. Кто, кроме участников дачи / получения незаконного вознаграждения, присутствовал при получении незаконного вознаграждения, по какой причине и с какой целью?
7. Понимали ли они значение происходившего, как реагировали?
8. Какие следы могли остаться на месте вручения незаконного
вознаграждения в результате пребывания там участников преступления и иных лиц?
9. В чем заключался полученный предмет подкупа? Как и во
что был упакован? Где упаковка или ее части находятся в настоящее время?
10. Соответствовало ли полученное вознаграждение тому, о чем
договорились с лицом, давшим незаконное вознаграждение
(или посредником)? Когда и где проверили?
11. Была ли вами выполнена к этому моменту деятельность, за
которую вручалось незаконное вознаграждение, или она осуществлялась позже?
При обнаружении предмета подкупа
1. Объясните, являются ли данные деньги (вещи, ценности) полученным незаконным вознаграждением или чем другим?
2. Обнаруженные ценности составляют все незаконное вознаграждение или только его часть?
3. Где хранится остальное? Если истрачено либо передано другим, то когда, кому, по какой причине?
Если предмет подкупа не обнаружен
1. Где спрятаны полученные в качестве подкупа ценности?
2. Когда и на какие цели истрачено (подарено, передано и т.п.)
полученное в качестве подкупа?
3. Кому известно о вашем знакомстве и взаимоотношениях с лицом, давшим незаконное вознаграждение (или с посредником)?
4. Рассказывали ли вы кому-либо о получении незаконного
вознаграждения? Если да, то что и по какой причине?
201
5. Что известно о приобретении лицом, давшим незаконное
вознаграждение, средств для его вручения?
6. Как использован лицом, давшим незаконное вознаграждение,
результат выполненной в его интересах деятельности? Не
привело ли это к совершению другого преступления или не
облегчило ли его совершение?
Допрос посредника в подкупе
Характеристика взаимоотношений с субъектами подкупа
1. Как, когда, где и с какой целью у вас возникло знакомство с
лицом, желающим дать незаконное вознаграждение?
2. Способствовал кто-либо знакомству? Если да, то кто и в связи с чем?
3. Каким образом лицу, желающему дать незаконное вознаграждение, стало известно о ваших взаимоотношениях со служащим (лицом, которому необходимо дать незаконное вознаграждение)?
4. Как, когда, где и с какой целью у вас возникло знакомство с
лицом, которому необходимо дать незаконное вознаграждение?
5. Каким образом поддерживалось знакомство с лицом, которому необходимо дать незаконное вознаграждение? Как часто
встречались, по каким поводам и где?
6. На какой основе сложились взаимоотношения с лицом, которому необходимо дать незаконное вознаграждение, позволившие договориться о передаче незаконного вознаграждения?
7. Не пыталось ли лицо, желающее дать незаконное вознаграждение, до этого само установить взаимоотношения со служащим?
Если да, то когда, каким образом, почему они не наладились?
8. Кому принадлежала инициатива знакомства? Кем и какие
действия для этого предпринимались.
9. Кто был инициатором организации дачи / получения незаконного вознаграждения (лицо, желающее получить незаконное вознаграждение, или лицо, желающее совершить подкуп)?
10. Почему вы взяли на себя выполнение роли посредника? Какую цель этим преследовали?
11. Какую выгоду вы получили либо должны были извлечь за посредничество?
12. Кто должен был вам предоставить вознаграждение (лицо, желающее получить незаконное вознаграждение, лицо, желающее совершить подкуп, оба)? Как и когда была достигнута
договоренность по этому поводу?
202
13. Если вы не имели выгоды или не рассчитывали на ее получение, то чем объясняется участие в преступлении?
14. Не является ли ваше участие следствием служебной зависимости от лица, желающего получить незаконное вознаграждение, или лица, желающего совершить подкуп, их родственников, друзей и т.д.?
15. Не способствовало ли согласию на посредничество наличие
известного вам систематического подкупа, практикуемого
служащим?
16. Преследовало ли лицо, желающее дать незаконное вознаграждение, свои собственные интересы или действовал в интересах другого лица? Кого и почему?
17. Были ли обусловлены действия лица, давшего незаконное
вознаграждение, вымогательством со стороны служащего?
Если да, то в чем это выразилось? Из каких источников об
этом известно?
Характеристика обстоятельств и результатов сговора
о незаконном вознаграждении
1. Когда и где вами осуществлены встреча с каждой из сторон
подкупа? Кем и из каких соображений избирались места?
Каковы обстановка и особенности каждого из мест?
2. Бывали ли до данного случая или после в этих местах? Если
да, то когда и в связи с чем?
3. Кто определил вид и размер незаконного вознаграждения —
лицо, желающее получить незаконное вознаграждение, или
лицо, желающее совершить подкуп, или вы сами?
4. Чем обосновывался размер незаконного вознаграждения?
Или он был заранее известен как установившаяся такса за
определенные действия и их результат?
5. Какие требования ставились лицом, желающим дать незаконное вознаграждение, применительно к содержанию и результатам служебной деятельности служащего? Правильно ли вы
их поняли сами?
6. Были ли они приняты служащим полностью или частично?
Какие обязательства оно взяло на себя? Какие гарантии потребовало (если результат наступит, а лицо, обещавшее дать
незаконное вознаграждение, не передаст его, проверка надежности этого лица, отсутствие провокации и т.д.)?
7. Как оговаривалась процедура передачи незаконного вознаграждения, в том числе время, место и способ получения его
от лица, желающего дать незаконное вознаграждение, и вручения служащему?
203
8. Как это должно было происходить? Кто и как это обосновал?
9. Кто принимал участие или присутствовал при переговорах
относительно передачи и получения незаконного вознаграждения? В чем заключалась их роль?
Характеристика обстоятельств и обстановки получения
незаконного вознаграждения от лица, совершающего подкуп
1. Где и когда (дата, время) предмет подкупа был вам передан?
2. Кто и по какой причине выбрал место передачи незаконного
вознаграждения? Каковы детали и особенности процесса
передачи?
3. Бывали ли вы на этом месте ранее? Если да, то в связи с чем?
4. Какие следы вашего пребывания и пребывания других участников передачи незаконного вознаграждения могли остаться
на месте передачи? В связи с чем и где конкретно?
5. Как был упакован предмет подкупа (в частности, было ли наличие банковской упаковки денежных купюр, заводской упаковки вещей)?
6. Проверялось ли вами соответствие предмета подкупа договоренности о нем? Если да, то когда и кто проверял?
7. Вносили ли вы изменения в упаковку? Если да, то в чем они
выразились? Где находится упаковка (или ее фрагменты)?
8. Что явилось предметом подкупа (если деньги какова сумма,
количество денежных купюр, их достоинство, наличие на них
повреждений и надписей; если вещи — их количество, размер, вес, общие и частные, в том числе индивидуальные признаки, стоимость)?
9. Кто, кроме лица, дающего незаконное вознаграждение, присутствовал при вручении вам предмета подкупа? В связи с
чем и в чем заключалась их роль?
10. Где, у кого и в течение какого времени хранился предмет
подкупа до его передачи?
11. Кто и почему был осведомлен о его хранении?
Характеристика обстоятельств передачи
незаконного вознаграждения служащему
1. Где, когда (дата, время) и каким способом вами была вручено
незаконное вознаграждение?
2. Кем выбрано место вручения? Каковы его обстановка и особенности, причина выбора?
3. Бывали ли вы на нем ранее? Если да, то в связи с чем?
4. Соответствовало ли содержание переданного вами служащему
предмета подкупа полученному от лица, давшего незаконное
204
вознаграждение (по сумме, количеству и достоинству денежных купюр, количеству вещей, их стоимости)?
5. Кем, когда, почему и какие изменения внесены в предмет
подкупа до передачи ее служащему (изъятие части денег в виде комиссионных за передачу, замена денежных купюр другими, подмена вещи менее ценной)?
6. Кто, кроме лица, получившего незаконное вознаграждение,
присутствовал при передаче предмета подкупа? В связи с чем,
какова была их роль при этом?
7. Какие следы вашего пребывания и пребывания других участников встречи могли остаться на месте передачи незаконного
вознаграждения?
Характеристика служебной деятельности служащего,
выполненной в интересах лица, совершающего подкуп
1. Назовите точное наименование учреждения, предприятия, организации, в которой работает служащий.
2. Назовите точное наименование его должности, классный
чин, звание.
3. Входила ли в компетенцию служащего та деятельность, которая осуществлена в интересах лица, совершающего подкуп?
Если да, то полностью или частично?
4. Как данная деятельность должна осуществляться и как выполнена фактически?
5. Известны ли вам сотрудники учреждения, в том числе подчиненные, которые имели отношение к расследуемой деятельности? Применительно к каким ее элементам? На каких
этапах и в чем конкретно это выражалось?
6. Чем, с вашей точки зрения, обусловлено их участие в деятельности, совершавшейся с нарушением установленного порядка?
7. Кто из служащих вышестоящих органов принял участие в
осуществлении этой деятельности или оказал содействие?
В чем оно выразилось и по каким причинам оказано (в результате неосведомленности о ее истинной цели, преднамеренного
введения в заблуждение, служебной или иной зависимости,
на почве приятельских отношений, в связи с получением своей
доли незаконного вознаграждения)?
8. Известно ли вам, оказаны ли услуги служащим лицу, совершающему подкуп, до или после получения незаконного вознаграждения?
9. Что было сделано за незаконное вознаграждение? Когда, каким образом и с каким результатом?
205
10. Кому известно о характере ваших взаимоотношений с лицом,
получившим незаконное вознаграждение, и лицом, совершим
подкуп?
11. Сообщали ли вы кому-нибудь о своем участии в данном преступлении? Если да, что именно и почему?
12. Известно ли вам о других эпизодах подкупа, совершенных с
участием того же лица, получившего незаконное вознаграждение, и лица, совершившего подкуп?
13. Известно ли вам что-либо о финансовом положении лица,
совершившего подкуп, обстоятельствах и источниках приобретения им средств для дачи незаконного вознаграждения?
Очная ставка
При наличии существенных противоречий в показаниях ранее
допрошенных лиц при расследовании подкупа проводится очная
ставка. Целью этого следственного действия является преодоление
установки ранее допрошенного на ложь и получение правдивых
показаний относительно:
участников отдельных эпизодов;
времени и мест встреч субъектов подкупа;
передачи незаконного вознаграждения.
Очные ставки целесообразно проводить между
подкупающим и подкупаемым;
подкупающим и посредником;
посредниками, участие которых в механизме передачи пред-
1
:
мета подкупа зафиксировано с использованием специальных
средств;
посредником и подкупаемым;
подкупаемым и его подчиненными, которым он отдавал уст-
ные и письменные распоряжения на выполнение действий
(бездействий) в интересах подкупающего;
подкупающим и теми лицами, которые не имели преступного
умысла на посредничество, но способствовали ему в даче незаконного вознаграждения путем кредитования деньгами,
консультациями по выходу из трудного положения, в которое
попал подкупающий.
Проведение очных ставок при условии их успешного результата
позволяет закрепить процедурную цепочку криминального замысла
субъектов подкупа в доказательственном плане.
1
Расследование экономических преступлений: Учеб.-метод. пособие / Под ред.
С.Ю. Журавлева, В.И. Каныгина. С. 315.
206
Осмотр
Осмотр места происшествия при расследовании подкупа представляет собой следственное действие, проводимое часто до возбуждения уголовного дела, заключающееся в восприятии и исследовании следователем объектов материальной обстановки в целях обнаружения и изъятия предмета подкупа, документов, записей и
иных объектов и следов, связанных с ее получением, закреплением
их в протоколе осмотра места происшествия
1
.
Наглядность и результативность осмотра места происшествия
по делам о взяточничестве во многом зависит от применения видеосъемки, позволяющей зафиксировать процесс обнаружения и
изъятия предмета взятки непосредственно у взяткополучателя,
взяткодателя, посредника во взяточничестве
2
.
При подготовке к выезду на осмотр следователь должен представлять, где он будет происходить, и, исходя из этого, наметить
состав лиц, которые должны будут там находиться. Также необходимо заранее пригласить специалиста из числа лиц, знающих специфику субъектов подкупа, который может быстро сориентироваться
в ходе осмотра многочисленных документов и записей, а также оказать другую помощь в ходе следственного действия.
Осмотр места происшествия, особенно если он производится
для изъятия предмета подкупа, рекомендуется проводить с использованием видеосъемки. Безупречное доказательственное значение
имеет съемка без остановок, начатая перед началом самого осмотра,
с момента вхождения подозреваемого в служебный кабинет до
окончания следственного действия. Все это позволит затем суду
непосредственно наблюдать осмотр и дать ему объективную оценку.
Оператор, производящий видеосъемку, должен знать, куда направлять видеокамеру, чтобы зафиксировать важные для доказывания
моменты осмотра. Это, прежде всего, съемка предмета подкупа,
поведение подозреваемого, действий следователя и других участников мероприятия. Составленный протокол осмотра места происшествия должен отражать условия видеосъемки.
Прежде чем начать осмотр, нужно уяснить, какую информацию
необходимо получить в процессе этого следственного действия.
Кроме обнаружения самого предмета подкупа, необходимо найти
документы, которые непосредственно отображают выполнение подозреваемым действий в интересах подкупающего, и документы,
отображающие служебные действия подкупаемого, аналогичные тем
1
Халиков А.Н. Особенности расследования получения взяток должностными
лицами правоохранительных органов. М., 2006. С. 129—134.
2
Колчевский И.Б., Данилова С.И., Крашенинников С.В. Особенности квалификации и предварительного расследования по уголовным делам о взяточничестве //
СПС «КонсультантПлюс».
207
действиям, за которые было получено незаконное вознаграждение.
Последнее имеет смысл как для сравнения законных и незаконных
действий подозреваемого, так и для установления других фактов
подкупа и иных преступных действий.
При общем осмотре описывается общий вид помещения, расположение мебели, окон, дверей и т.д. Данный этап осмотра имеет
значение для опровержения возможной версии преступника, что
подкупающий подкинул незаконное вознаграждение через окно
либо другим способом. В ходе детального осмотра фиксируется
точное место обнаружения предмета подкупа, место нахождения
подозреваемого на момент начала осмотра, место нахождения тех
или иных документов.
Следует фиксировать поведение подозреваемого, его пояснения
о нахождении предмета подкупа. Необходимо предпринять меры к
пресечению попыток подозреваемого избавиться от предмета подкупа, скрыться, инсценировать провокационные действия о якобы
нарушении его законных прав и т.д. Следователь с самого начала
осмотра должен предоставить подозреваемому возможность вызвать
адвоката. Поскольку все будет фиксироваться на видеокамеру, это
позволит затем избежать в суде лишних замечаний о нарушении
прав обвиняемого на защиту.
Исходя из обстоятельств дела, границы осмотра места происшествия целесообразно расширить по следующим причинам:
1) подозреваемый получил незаконное вознаграждение в одном
помещении, а его рабочее место, где также могут находиться следы
преступления, расположено в другом;
2) структурное подразделение подозреваемого располагается в
нескольких кабинетах, поэтому интересующие документы могут
находиться в другом месте;
3) соучастник получения подкупа работает в другом кабинете, и
представляющие интерес документы находятся у него.
При осмотре места происшествия по делам о подкупе подлежат
поиску и изымаются личные записи, записные книжки, ежедневники и еженедельники, компьютеры с базой данных, сотовые телефоны, служебные документы, в том числе дела оперативного учета,
уголовные дела, другие документы, представляющие интерес для
расследования. Причем интерес должны представлять не только
предметы, касающиеся незаконного вознаграждения, о котором
имеется заявление, но и документы, которые могут указывать на
другие факты подкупа.
Осмотр места происшествия проводится, как правило, в служебных помещениях, где чаще всего и передаются незаконные вознаграждения. Особенностью его производства является то, что он в
большинстве случаев начинается от центра. Таковым следует считать точку или участок, на котором состоялась передача незаконного
208
вознаграждения. В служебных кабинетах обычно это стол, за которым находились субъекты подкупа. Осмотр начинается с этого стола,
с фиксации его расположения относительно других объектов. Важно
также зафиксировать положение стула, на котором сидел подкупающий, его расстояние от стола и стула подкупаемого
1
.
Нередко подкупаемые заявляют, что предмет подкупа был им
подброшен. При этом они не учитывают, где был обнаружен указанный объект. Известны случаи, когда задержанные придерживались названной версии, хотя предмет подкупа был обнаружен в
кармане их одежды. Ситуация несколько усложняется, когда задержанному удается бросить предмет подкупа на пол, засунуть среди
бумаг, находящихся на столе, положить в контейнер для мусора и
т.д. Поскольку для принятия решения о способе избавления от этого нежелательного объекта у таких субъектов явно недостаточно
времени, некоторые из них пытаются отбросить нежелательный
предмет подальше от себя. Выполняя подобные операции, они не
учитывают, что подкупающий, находясь на своем месте, не смог бы
переместить туда предмет ввиду значительного расстояния или присутствия других объектов между подкупающим и местом обнаружения предмета подкупа.
В ходе осмотра места происшествия необходимо учитывать эти
моменты, провести измерения названных расстояний, а также объектов, которые находились перед подкупающим и на которых был
обнаружен предмет подкупа. Если он обнаружен под столом, необходимо четко определить, под какой конкретно его частью и на каком расстоянии от участков, где располагались субъекты подкупа.
Таким же образом фиксируется положение упомянутого объекта,
найденного между бумаг или в сейфе; измеряется расстояние от
него до точек, в которых находились указанные субъекты. В некоторых случаях целесообразно измерение столешницы стола и отделений, ячеек сейфов, в которых были обнаружены переданные
ценности, расстояние от них до границ осматриваемых объектов.
Исследованию подвергается и сам предмет подкупа, начиная с
состояния его упаковки. Если ее целостность была нарушена, на
это обращается внимание понятых. Когда упаковка при подготовке
к проведению операции обрабатывалась специальным красящим
веществом, следует использовать технические средства, позволяющие выявить на ней не только ранее нанесенные препараты, но и
образовавшиеся следы. Упаковка обязательно должна исследоваться
на предмет обнаружения на ней следов рук подкупаемого.
При обнаружении предмета подкупа среди деловых бумаг, документов, лежащих на столе, в сейфе подкупаемого, нужно обратить
1
Башмаков И.С. Особенности первоначального этапа расследования коррупционных
преступлений, совершаемых представителями органов местной власти. С. 69—88.
209
внимание, как скреплены между собой документы. Обнаружение
этого предмета среди подшитых, скрепленных в специальных папках документов требует определения возможности его закладки
подкупающим. Если документы были обращены к нему скрепленной частью, то он явно не мог подбросить названный предмет незаметно для подкупаемого.
В ситуациях, когда предмет подкупа обнаруживается без упаковки, в которой передавался, организуется ее поиск. Для этого
обследуются контейнеры для мусора, пепельницы, аппараты для
измельчения бумаги и т.п.
Осмотру подвергаются все предметы, находящиеся не только на
рабочей поверхности тумб, шкафов, сейфов, но и внутри них. Следователь, прежде всего, обязан обращать внимание на документы,
связанные с совершением проверяемых служебных действий подкупаемого. К ним относятся материалы, переданные подкупающим,
регистрационные карточки, протоколы заседаний по обсуждению
просьбы заявителя, досье и т.д. Следует обращать внимание и на
ежедневники, еженедельники, другие вспомогательные средства
планирования встреч, служебной деятельности, его телефонные
книжки, средства электронной, мобильной и сетевой телефонной
связи, в которых зафиксированы телефоны подкупающего, содержание или хотя бы цели переговоров.
При такого рода осмотрах могут быть обнаружены документы,
предметы, содержащие признаки совершения иного коррупционного преступления.
Например, документы подкупающего, обратившегося в правоохранительные органы, могут храниться отдельно от других. В таких случаях можно предположить, что отделяются материалы, за
разрешение которых должностное лицо рассчитывало получить незаконное вознаграждение.
Иногда могут быть найдены записи, свидетельствующие о разделе полученного незаконного вознаграждения между другими участниками проверяемого или неизвестных следствию событий. Могут быть обнаружены крупные суммы денег, дорогостоящие предметы, которые обычно не хранят на рабочем месте. Такие объекты
подлежат фиксации в протоколе и изъятию с места происшествия,
так же как материалы личной переписки, фотографии, незаполненные бланки служебных документов с подписями других лиц, документы, к которым подкупаемый по роду своей деятельности не
должен иметь доступа, и т.д.
При обнаружении предмета подкупа он также подлежит осмотру
в целях обнаружения на нем следов рук, одежды подкупаемого, а
также заранее проставленных меток.
Ïðè осмотре документов особое внимание необходимо уделять
изучению их содержания, соблюдению установленной формы. Важное
210
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]