Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Квалификация деяния. Тактика и методика расследования коррупционных преступлений. Настольная книга следователя. Учебное пособие для студентов вузов, о
.pdf
Три четверти субъектов названных деяний — лица в возрасте от
30 до 49 лет. Именно на этот возраст приходится пик социальной
активности и соответственно тех или иных потребностей (нередко
гипертрофированных), удовлетворение которых в силу объективных
обстоятельств подчас оказывается затруднительным. Область притязания указанной категории лиц тесно связана с их интересами. Как
известно, разные группы людей отличаются неодинаковыми интересами, лежащими в их основе потребностями. Поэтому служащиеспециалисты, например, чаще, чем рабочие, дают незаконное вознаграждение: за поступление детей в престижные вузы; за имущественное и беспрепятственное получение незаконных доходов (например в нарушении порядка лицензирования). В некоторых преступлениях участвуют представители лишь одной профессии, например подкуп водителями за незаконное получение классности.
Даже в тех случаях, когда представители различных групп дают незаконное вознаграждение для удовлетворения одинаковых потребностей, ситуации совершения преступлений различны. Наибольшей
криминогенностью отличаются руководители и директора предприятий торговли и питания, которые в два раза чаще дают незаконные вознаграждения, чем рядовые работники указанных отраслей, а
те, в свою очередь, примерно в пять раз чаще оказываются подкупающими, чем служащие-специалисты. Криминогенность же служащих-специалистов почти в четыре раза выше, чем рабочих.
Указанная категория лиц зачастую занимает высокие должности
либо имеет определенные успехи в бизнесе. Ими могут быть и представители криминалитета. Многие лица, совершающие подкуп, тонкие психологи, умеющие распознать мотивацию действий служащего
и придать незаконному вознаграждению внешне законную форму
(например, предложить «комиссионные» или «специальную скидку»).
Посредники — лица, которые непосредственно передают деньги
или имущественные ценности служащим, оказывают им услуги или
принимают от лица, совершающего подкуп, и передают служащими
соответствующие документы, информацию и т.п.
Отличительные черты посредника зависят от характера совершаемого коррупционного преступления. Там, где имеет место служебная зависимость, в роли посредника чаще всего выступает один
из подкупающих. В тех случаях, когда между субъектами подкупа
не существует постоянной служебной зависимости, характеристика
посредника во многом определяется длительностью преступной
деятельности группы субъектов подкупа: случайное участие в интересах подкупающего в первых эпизодах, корыстное — в последующих
и, наконец, перемещение на роль организатора преступления — так
обобщенно можно связать длительность преступлений с характеристикой посредника. Следует иметь в виду, что распространенность
посредничества может указывать на наличие расхождений между
161
спросом, потребностями и возможностями их удовлетворения в тех
или иных отраслях экономики.
3.2. Особенности возбуждения уголовного дела
Стадия возбуждение уголовного дела, как правило, состоит из
п я т и этапов:
1) поступление сообщения о преступлении и его регистрация
(наличие повода для возбуждения уголовного дела);
2) проверка сообщения о преступлении (доследственная проверка);
3) уголовно-правовая квалификация деяния (наличие основания
для возбуждения уголовного дела);
4) определение подследственности преступления;
5) вынесение постановления о возбуждении уголовного дела
(постановления об отказе в возбуждении уголовного дела).
Данный алгоритм соответствует и стадии возбуждения уголовного дела при поступлении сообщения о совершении преступлений
экстремистской направленности.
Повод для возбуждения уголовного дела. Поводами для возбуждения уголовного дела по факту совершения подкупа могут быть:
акт инвентаризации или аудиторской проверки;
заявление о преступлении;
явка с повинной;
материалы доследственной проверки органов дознания;
рапорт оперуполномоченного об обнаружении признаков
подкупа;
постановление прокурора о направлении соответствующих
материалов в орган предварительного расследования для решения вопроса об уголовном преследовании (например, по
информации о коммерческом подкупе).
Наиболее распространенными поводами к возбуждению уголовных дел по фактам, касающиеся, например, подкупа, являются
1) устные и письменные заявления граждан. В заявлениях может сообщаться о том, что заявитель был очевидцем подкупа или
узнал об этом со слов одного из участников преступления либо о
том, что должностное лицо (лицо, выполняющее управленческие
функции в коммерческой организации), вымогает у заявителя вознаграждение. Особую ценность приобретают заявления о предстоящих передачах вознаграждений. Иногда в правоохранительные
органы поступают анонимные письма о подкупе. Сведения, содержащиеся в них, необходимо тщательно и осторожно проверять;
1
:
1
Драпкин Л.Я., Карагодин В.Н., Беляков А.А. Практикум по расследованию взя-
точничества. Свердловск, 1985. С. 5—6.
162
2) сообщения организаций. Эти сообщения могут быть сделаны
как в устной, так я в письменной форме, однако после устного уведомления правоохранительных органов служащий обязан представить письменное сообщение о предстоящем или уже совершенном
подкупе. В последнем случае к заявлению должны приобщаться
деньги или иные ценности, явившиеся предметом подкупа;
3) статьи, заметки, письма, опубликованные в печати. Для решения вопроса о возбуждении уголовного дела из редакция обычно
истребуются материалы, послужившие основанием для написания
статьи, заметки;
4) явка с повинной. Согласно примечаниям к ст. 184, 204, 291 и
291.1 УК РФ лицо, передавшее незаконное вознаграждение, освобождается от уголовной ответственности, если в отношении его имело
место вымогательство или если это лицо добровольно сообщило о
подкупе органу, имеющему право возбудить уголовное дело;
5) обнаружение признаков подкупа правоохранительными
органами. Может иметь место в ходе расследования уголовного
дела, не связанного с подкупом, рассмотрения в суде какого-либо
уголовного или гражданского дела, в ходе проведения оперативнорозыскных мероприятий;
6) результаты бухгалтерских ревизий, аудиторских проверок.
Проверка сообщения о преступлении. Следственная практика по-
казывает, что в большинстве случаев при получении сообщения о
подкупе проводится доследственная проверка.
При проверке сообщения о преступлении, связанном с подку-
пом, следователь вправе:
получать объяснения;
получать образцы для сравнительного исследования;
истребовать документы и предметы;
изымать документы и предметы в порядке, установленном
ÓÏÊ ÐÔ;
назначать судебные экспертизы;
производить осмотр места происшествия;
производить осмотр документов;
производить осмотр предметов;
производить осмотр трупов;
производить освидетельствование;
требовать производства документальных проверок, ревизий,
исследований документов, предметов, трупов;
давать органу дознания письменное поручение о проведении
оперативно-розыскных мероприятий.
По сообщению о преступлении, распространенному в средствах
массовой информации (далее — СМИ), следователь проводит проверку по поручению руководителя следственного органа. При этом
редакция, главный редактор соответствующего СМИ обязаны передать
163
по требованию следователя имеющиеся в распоряжении соответствующего СМИ:
документы и материалы, подтверждающие сообщение о пре-
ступлении;
данные о лице, предоставившем указанную информацию (за ис-
ключением случаев, когда это лицо поставило условие о сохранении в тайне источника информации) (ч. 2 ст. 144 УПК РФ).
Проверка версий начинается с подробного опроса заявителя, у
которого детально выясняется
откуда и как ему стало известно о преступлении;
при каких обстоятельствах оно было совершено;
где и когда передавалось незаконное вознаграждение;
кто был инициатором подкупа;
кто при этом присутствовал;
что является предметом подкупа.
1
:
Заявителю обязательно задается вопрос о том, что побудило его
к обращению в правоохранительные органы. Объяснения заявителя
должны проверяться, прежде всего, путем изучения документов,
отражающих действия, за выполнение которых передавалось незаконное вознаграждение. Проверка должна проводиться скрытно от
предполагаемых субъектов подкупа. В ряде ситуаций обращению в
правоохранительные органы предшествуют конфликты заявителя с
лицами, которых он обвиняет. В этих случаях необходимо немедленно изымать документы, отражающие указанные операции, а
также те, в которых фиксируются контакты предполагаемых субъектов подкупа: переписка, счета на телефонные переговоры, журналы
регистрации посетителей и записи на прием и т.д. Конспиративное
изучение документов может быть завуалировано (проведение бухгалтерской ревизии, имущественный спор в арбитраже или суде, банковская проверка счетов, претензии налоговой инспекции и т.д.).
Одновременно следователь, производящий проверку материалов
о подкупе, должен ознакомиться со структурой и условиями работы
в учреждениях, подразделениях, где предположительно совершено
преступление; правилами выполнения операций, за которые, возможно, вручено незаконное вознаграждение; правами и обязанностями соответствующих должностных лиц.
В некоторых заявлениях не содержится конкретных сведений о
личности субъектов подкупа, а сообщается лишь о получении незаконного вознаграждения за определенные действия. В таких ситуациях необходима проверка документов, отражающих операции в
целях выявления лиц, заинтересованных в их проведении. Иногда
подкупающий действует в интересах предприятия, которое он представляет. Расходы, понесенные им в связи с передачей незаконного
вознаграждения, в дальнейшем компенсируются премиями, матери-
1
Драпкин Л.Я., Карагодин В.Н. Óêàç. ñî÷. Ñ. 594—595.
164
альной помощью, иными путями. Встречаются случаи передачи
подкупаемому ценных предметов, принадлежащих организации или
приобретенных за ее средства.
Если информация о фактах преступления получена в результате
ведомственных или вневедомственных проверок, необходимо проанализировать качество их проведения и обоснованность выводов.
В большинстве случаев заключения проверяющих основываются на
сообщениях граждан, объяснениях, собранных у работников организации; выявленных при этом нарушениях, допускаемых при выполнений отдельных действий.
При изучении актов проверок необходимо проанализировать
следующие вопросы:
использовались ли все необходимые приемы и методы;
исследовались ли все необходимые документы;
соответствуют ли выводы нормативным требованиям.
Для этого следователь должен ознакомиться с правилами выполнения тех или иных действий, служебными обязанностями
предполагаемых субъектов преступления. В необходимых случаях
целесообразно получить объяснения лиц, проводивших проверки,
или проконсультироваться по поводу возникновения сомнений у
специалистов.
Во всех ситуациях на стадии возбуждения уголовного дела необходимо изучение личности предполагаемых субъектов подкупа.
В этих целях рекомендуется истребовать справки о судимости и материалы личных дел, проводить проверочные и оперативно-розыскные действия лиц, их связей, социальных свойств личности.
Проверяется версия о возможном оговоре служащего. Об оговоре могут свидетельствовать данные о высказывании допрашиваемым угроз оговора, его приготовления к ложному доносу, фальсификации документов, склонения других лиц к лжесвидетельству и
т.д. В качестве подтверждения версии об оговоре могут рассматриваться и противоречия между отдельными частями показаний, а
также между показаниями и другими материалами уголовного дела.
Для проверки заявления о вымогательстве незаконного вознаграждения должны быть установлены признаки вымогательства, т.е.
факт требования служащим вручения ему денег, ценных бумаг,
иного имущества под угрозой совершения действий, которые могут
причинить ущерб законным интересам гражданина либо поставить
последнего в такие условия, при которых он вынужден дать незаконное вознаграждение в целях предотвращения вредных последствий для его правоохраняемых интересов
1
.
1
Башмаков И.С. Особенности первоначального этапа расследования коррупционных преступлений, совершаемых представителями органов местной власти.
М., 2007. С. 69—88.
165
При опросе заявителя необходимо выяснить, в чем конкретно,
по его мнению, выражалась угроза в его адрес, наступление каких
последствий указывал субъект в случае отказа выплаты незаконного
вознаграждения.
Необходимо, чтобы служащим была высказана угроза именно
законным интересам заявителя. В случае если присутствует угроза
причинения вредных последствий незаконным интересам лица, состав вымогательства отсутствует.
У заявителя следует подробно выяснять, в каких выражениях и
что конкретно предлагал ему служащий, какие обрисовывал перспективы в случае неисполнения выдвинутых условий.
Чтобы проверить сообщение, необходимо максимально детализировать опрос, уточняя время и количество посещений служащего,
выясняя подробности каждого из них, включая описания всех людей, с которыми опрашиваемый встречался, следуя на встречу и
возвращаясь с нее, а также объектов, находившихся в служебном
кабинете или ином помещении, где он ожидал или где происходил
прием. Неуверенность, противоречия в даваемых объяснениях, длительные паузы, отсутствие деталей, которые не могли остаться незамеченными, и в то же время приведение подробностей, которые
заявитель никак не мог наблюдать, относятся к признакам оговора.
При появлении сомнений в искренности заявителя и наличии
оснований для выдвижения версии об оговоре служащего следует
провести достаточно быструю проверку достоверности поступившего сообщения. При этом самого заявителя не следует посвящать в
возникшие сомнения. Более того, желательно имитировать полное
доверие ему, с тем чтобы раньше времени не насторожить клеветника или не обидеть незаслуженным подозрением добросовестного
заявителя.
В этих ситуациях следует провести ряд оперативно-розыскных и
проверочных мероприятий, подтверждающих или опровергающих
утверждения заявителя. Ему может быть предложено начать подготовку к встрече со служащим, собирать деньги, искать требуемые
ценности, осуществлять предварительные мероприятия по оказанию услуг и т.д.
Некоторые лица, обращающиеся с ложными доносами, оказываются не готовыми к такому повороту событий, рассчитывая, что
сотрудники правоохранительных органов предоставят им денежные
средства или сразу начнут принимать репрессивные меры в отношении служащих, отказывающих в удовлетворении незаконных и
безосновательных притязаний. Они пытаются ссылаться на отсутствие средств, возможностей удовлетворить якобы предъявляемые
указанным субъектом требования и т.д. При появлении смятения и
неуверенности заявителю может быть предложено собрать необхо-
166
димую сумму посредством краткосрочного кредита, займа и т.д.
Нелишним бывает и напоминание о том, что при приеме заявления
он предупреждался об ответственности за заведомо ложный донос,
к которой он действительно может быть привлечен, если сообщенные им сведения заведомо не соответствуют действительности.
В ситуациях, когда заявитель продолжает настаивать на объективности своего сообщения, но сомнения у следователя тем не
менее остаются, возможно установление наблюдения за ним.
Иногда целесообразно начинать наблюдение сразу же после
окончания опроса.
Кроме этого, необходимо проведение комплекса оперативнорозыскных и проверочных мероприятий, направленных на выяснение вопросов:
какие документы готовил заявитель перед обращением в уч-
реждения;
делал он это сам или с помощью других лиц;
имеются ли у него копии;
собирал ли он дополнительные материалы по требованию
служащих;
кто их готовил, где они испрашивались и т.д.
В некоторых случаях эти мероприятия проводятся открыто, об
их осуществлении заявитель ставится в известность, при этом ему
разъясняется, что данные мероприятия необходимы для изобличения в последующем вымогателя. Его реакция на такую проверку
может фиксироваться при проведении вышеперечисленных опера-
1
тивно-розыскных мероприятий
.
Аналогичные операции проводятся и в отношении служащего,
на которого указывает заявитель. При их производстве проверяется
информация, полученная от обратившегося в правоохранительные
органы лица.
В качестве проверочных мероприятий могут быть использованы
наблюдение, прослушивание телефонных переговоров, оперативное
внедрение и т.д.
Возможна организация промежуточной встречи или переговоров,
сценарий которых должен быть тщательно разработан и отрепети-
1
Ñì.: Краснов С. Использование данных орд при расследовании коррупционных
преступлений // Законность. 2006. ¹ 9; Иванов П.И. Актуальные проблемы использования результатов ОРД при расследовании преступлений коррупционной
направленности // Российский следователь. 2012. ¹ 1. С. 25—27; Илюшин А.А.
Оценка доказательств, полученных в результате ОРМ при выявлении взяточничества // Законность. 2013. ¹ 7. С. 59—61; Колчевский И.Б., Данилова С.И., Краше-
нинников С.В. Особенности квалификации и предварительного расследования по
уголовным делам о взяточничестве // СПС «КонсультантПлюс».
167
рован. В содержание диалога включаются вопросы и просьбы заявителя, отвечая на которые вымогатель должен подтвердить свои
намерения получения незаконного вознаграждения, а оговариваемый субъект — проявить свою невиновность.
В этих целях заявителю предлагается начать диалог с выражения
согласия на передачу требуемых денег, ценностей, оказание услуг.
Далее следует запланировать переход к обсуждению деталей предстоящей встречи, определению ее места и времени, уточнению условий незаконной сделки. Заявитель может спросить, остается ли
неизменной сумма, нельзя ли ее передать частями, или имеет ли
значение, в каких купюрах, какого достоинства будут передаваться
деньги. Если эти вопросы насторожат собеседника, можно сказать,
что в настоящий момент часть суммы уже готова, но она сформирована из очень мелких купюр.
В некоторых случаях заявитель может осведомиться о том, какие гарантии ему могут быть даны в том, что после передачи требуемой суммы он не будет обманут, нельзя ли определенную часть
необходимой процедуры по принятию желаемого им решения осуществить уже сейчас, получить документальное подтверждение того, что выполнение обещанного уже началось, и т.д. Все вопросы
по форме и содержанию должны выглядеть естественно, поведение
заявителя не должно разительно отличаться от манеры держаться,
проявляемой во время предыдущих визитов. Не исключено, что для
этого потребуется провести несколько репетиций. Они нужны также и для того, чтобы заявитель привык к микрофону и звукозаписывающему устройству, которые лучше всего расположить у него на
одежде. В этих целях возможно ношение этой аппаратуры в течение
нескольких часов, а иногда даже и дней.
Для более полной фиксации переговоров желательно использовать и другие технические средства, тем более что на проходных
ряда служебных помещений в настоящее время установлены стационарные или переносные металлоискатели. В этих случаях работники правоохранительных органов, готовящие операцию, должны предусмотреть действия по временному отключению этих
средств, проникновению в учреждение, минуя пункт проверки, отвлечению внимания охраны, осуществляющей внешний осмотр,
установки звукозаписывающей аппаратуры после прохождения через пропускной пункт и т.д. Если это не удается, то только применение средств внешнего наблюдения останется единственным способом фиксации происходящего. Использование этих средств необходимо не только для изобличения вымогателя, но и для проверки
достоверности утверждений заявителя. Подобная фиксация может
использоваться и в тактических целях при подготовке основной
части операции.
168
Данные, полученные в ходе вышеназванных оперативнорозыскных и проверочных мероприятий, должны быть тщательно
проанализированы. Прежде всего, они изучаются с точки зрения
определения достаточности оснований для проведения рассматриваемой тактической операции. К ним могут быть отнесены
прямые высказывания проверяемого намерений на получение
незаконного вознаграждения. Если его слова могут быть истолкованы в его пользу, а вышеуказанные намерения — как не носящие преступного характера, подготовку нужно продолжить или
отказаться от осуществления планируемой операции. В противном случае она будет расценена как провокация взятки, что повлечет за собой отрицательные последствия для ее участников.
Информация, исходящая лично от проверяемого, сопоставляется
со сведениями о его деятельности по разрешению просьб, ходатайств заявителя. В некоторых случаях могут быть получены
данные, косвенно подтверждающие преступные намерения названного субъекта: подготовка к оказанию ему услуг, планирование дорогих приобретений, отдыха на дорогостоящих курортах,
высказывания о возможном появлении у него крупных денежных
средств. Только при наличии такого рода фактических данных,
надлежащим образом зафиксированных в рапортах сотрудников
и справках органов, проводивших оперативно-розыскные мероприятия, объяснениях заявителя, других лиц, а также в истребованных из различных органов документах, можно приступить к
проведению задержания подозреваемого.
Тактика проверки имеющихся первичных сведений включает в
1
ñåáÿ
:
1) формирование ретроспективной и прогностической модели
преступной деятельности;
2) проверку достоверности полученных первичных сведений;
3) поиск, фиксацию и закрепление новых исходных данных путем:
обращения к данным криминалистического и оперативного
учетов;
пополнения сведений об интересующих лицах, их связях,
возможностях путем проведения оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий;
проведения проверок хозяйственной деятельности предпри-
ятий, организаций и т.д.;
4) формирование в исходную информационную систему всей со-
вокупности сведений, полученных в результате проверочных действий.
1
Журавлев С.Ю. Криминалистика: расследование преступлений в сфере экономики: Учеб.-метод. пособие для образовательных учреждений высшего профессионального образования МВД России. М., 2002. С. 97.
169
Наличие основания
для возбуждения уголовного дела
Основанием возбуждения уголовного дела о преступлении, свя-
занном с подкупом, будет достоверная информация о незаконных:
передаче специальному субъекту вознаграждения;
оказании ему услуг имущественного характера;
предоставлении ему имущественных прав.
Определение подследственности преступления
В соответствии с подп. «а» п. 1 ч. 2 ст. 151 УПК РФ по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ст. 141, 142, 204,
290, 291 УК РФ, производится предварительное следствие следователями СК России.
В п. 31 ППВС ¹ 24 разъяснено, что рассмотрении дел о преступлениях, предусмотренных ст. 204 УК РФ, на основании примечаний
2 и 3 к ст. 201 УК РФ уголовное преследование за коммерческий
подкуп, совершенный лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческой организации, не являющейся государственным
или муниципальным предприятием, может осуществляться лишь по
заявлению либо с согласия руководителя данной организации. Если
незаконное вознаграждение при коммерческом подкупе получено
руководителем такой коммерческой организации, то его уголовное
преследование осуществляется по заявлению или с согласия органа
управления организации, в компетенцию которого входит избрание
или назначение этого руководителя, а также с согласия члена органа
управления организации или лиц, имеющих право принимать решения, определяющие деятельность юридического лица.
В соответствии со ст. 23 УПК РФ если деяние, предусмотренное
ст. 204 УК РФ, причинило вред интересам исключительно коммерческой или иной организации, не являющейся государственным
или муниципальным предприятием, и не причинило вреда интересам других организаций, а также интересам граждан, общества или
государства, то уголовное дело возбуждается по заявлению руководителя данной организации или с его согласия.
Уголовное преследование осуществляется на общих основаниях в случаях, когда в результате коммерческого подкупа лицом,
выполняющим управленческие функции в коммерческой организации, не являющейся государственным или муниципальным
предприятием, вред причинен интересам иных организаций либо
интересам граждан, общества или государства. В таком же порядке
осуществляется уголовное преследование за коммерческий подкуп
в отношении лица, выполняющего управленческие функции на
государственном или муниципальном предприятии либо в неком-
170
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]