Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Альтернативы наследованию в российском и англо-американском праве. Монография
.pdf
Паничкин Вячеслав Борисович
Рыжик Андрей Владимирович
АЛЬТЕРНАТИВЫ
НАСЛЕДОВАНИЮ
ВРОССИЙСКОМ
ИАНГЛОАМЕРИКАНСКОМ
ПРАВЕ
Монография
Под научной редакцией испредисловием Андрея
Владимировича Рыжика, доктора юридических
наук, профессора кафедры права Смоленского
филиала Российской академии народного хозяйства
игосударственной службы (РАНХиГС), профессора
кафедры авторского права, смежных прав ичастноправовых
дисциплин процесса Российской государственной академии
интеллектуальной собственности (РГАИС)
МОСКВА
2025
УДК 347.65/.68
ББК 67.404.5
П16
базы наследования бизнеса всовременных условиях», согласно Государственному
Вячеслав Борисович Паничкин, к.ю.н., доцент кафедры гражданского права
Кемеровского государственного университета: предисловие (в соавт. СА.В.Рыжиком), главы 1, 3–6;
Андрей Владимирович Рыжик, д.ю.н., профессор кафедры права Смоленского филиала Российской академии народного хозяйства и государственной
службы (РАНХиГС), профессор кафедры авторского права, смежных прав ичастноправовых дисциплин процесса Российской государственной академии интеллектуальной собственности (РГАИС): предисловие (всоавт. сВ.Б.Паничкиным), глава 2.
Блинков Олег Евгеньевич, доктор юридических наук, профессор, профессор
кафедры государственно-правовых и гражданско-правовых дисциплин Государственногосоциально-гуманитарногоуниверситета;
Сырбо Владислав Анатольевич, кандидат юридических наук, доцент, заведующий кафедрой гражданского права Кемеровского государственного университета.
Исследование проведено врамках выполнения
НИР «Разработка теоретико-методологической
заданию для ФГБОУ ВО «Российская государственная академия
интеллектуальной собственности» (13-ГЗ-2022).
Авторы:
Рецензенты:
Паничкин В.Б.
П16
Альтернативы наследованию вроссийском иангло-американском праве: монография/ В.Б.Паничкин, А.В.Рыжик;
п
од научн. ред. д.ю.н., профессора А.В.Рыжика.— М.: Про-
метей, 2025.— 308 с.
ISBN 978-5-00172-770-5
Монография является комплексным исследованием систем альтернативного
наследованию вненаследственного посмертного правопреемства в российском и
общем праве.
Проанализированы предпосылки существования таких институтов и сделан обзор
всех основных сделок mortis causa в российском праве и подробный анализ главных из
них: посмертного перераспределения имущества крестьянского хозяйства как универсального, но вненаследственного посмертного преемства, разных видов посмертного
транзитивного преемства: выплат по личному страхованию и права на семейный («материнский») капитал, а также посмертного распоряжения банковским вкладом.
Подробно исследованы все суррогаты наследования в англо-американском
праве: трасты как инструменты, применяемые для разных целей: при наследовании,
во избежание пробации, для лишения наследства, а также дарение, совладение, договоры о посмертной передаче имущества.
Помимо законодательства приводится обширная прецедентная практика и
доктрина. Все институты рассмотрены в эволюционном порядке и в сравнительноправовом аспекте.
Работа предназначена для юристов, нотариусов, преподавателей, аспирантов и
студентов юридических вузов, а также финансистам и инвесторам.
Нормативно-правовая база приведена на октябрь 2024 г.
Любое использование материала данной книги, полностью или частично, в т.ч.
перепечатка, фотокопирование, сканирование, электронная или механическая запись,
без предварительного письменного разрешения правообладателя запрещается. Разрешается использование материалов для подготовки документов в суды, а также цитирование с обязательной ссылкой в пределах разумных и необходимых для других работ.
Замечания и предложения по книге направлять в издательство «Прометей»
либо авторам по адресам: 650070, Россия, Кемерово, ул. Тухачевского, 33, Юридический институт Кемеровского гос. университета, panslavic@mail.ru или 117279,
Москва, ул. Миклухо-Маклая, 55а, Российская государственная академия интеллектуальной собственности.
© Паничкин В.Б., 2025
© Рыжик А.В., 2025
978-5-00172-770-5
ISBN
© Издательство «Прометей», 2025
VyacheslavB. Panichkin
Andrey V.Rizhick
SUBSTITUTES TO
INHERITANCE
IN RUSSIAN
AND ANGLOAMERICAN
LAW
Monograph
Under scientific editorship and with a Preface
by Andrey V.Rizhick, Doctor of Law, Professor of Smolensk
Department of Russian Presidential Academy of National
Economy and Public Administration, Professorof the
Department of Copyrigh, Neighboring rights and Civil Law at
Russian State Academy of Intellectual Property
Moscow
2025
УДК 347.65/.68
ББК 67.404.5
Р16
This study was conducted as part of the research project "Development of a theoretical and
methodological basis for business inheritance in modern conditions", according to the State
Task for the Russian State Academy of Intellectual Property (13-GZ-2022).
Andrey V.Rizhick,Doctor of Law, Professor of Smolensk Department of Russian
Presidential Academy of National Economy and Public Administration, Professor of the
Department of Copyrigh, Neighboring rights and Civil Law at Russian State Academy of
Intellectual Property: Preface (in co-authorship with V.B.Panichkin), Chapter 2;
Vyacheslav B.Panichkin, Candidate of Law, Docent (associate professor) of Civil Law
Department of Kemerovo State University:Preface (in co-authorship with A.V.Rizhick),
Chapters 1, 3−6.
Oleg E.Blinkov, Doctor of Law, Professor, Professor of rhe Department of State Law
and Civil Law of State University for Social Humanities;
Vladislav A. Syrbo, Candidate of Law, Assistant Professor (Docent), Head of the
Department of Civil Law at Kemerovo State University..
Authors:
Reviewers:
Panichkin V.B.
Р16
Substitutes to Inheritance in Russian and AngloAmerican Law: Monograph/ V.B.Panichkin, A.V.Rizhick;
under scientific editorship and with a Preface by Andrey
V. Rizhick, Doctor of Law.— М.: Prometej, 2025.— 308 с.
ISBN 978-5-00172-770-5
The proposed work is a comprehensive study of the institutions and norms that make up
the system of non-hereditary succession after a death in Russian and common law.
All reasons for the existence of such institutions are analyzed: socio-economic, systemic
and legal as goof as reasons following from the type of succession and from the procedure for
settlements with creditors.
An overview of all the main mortis causa transactions in Russian law and a detailed
analysis of the main ones are given: posthumous redistribution of the property of a peasant farm
as a universal, but non-hereditary posthumous succession, different types of posthumous transitive
succession: payments for personal insurance and the right to family ("maternity") capital, as well as
posthumous disposal of a bank deposit (the disposition of a bank deposit in case of death).
All substitutes of inheritance in Anglo-American law are studied in detail: different types of
living and posthumous trusts as instruments used for different purposes: in inheritance, to avoid
probation, to disinherit, as well as gifts, co-ownership / joint tenancies / community property,
contracts for the transfer of property mortis causa.
In addition to legislation, extensive case law and doctrine are provided. All institutions
are considered in an evolutionary order with an analysis of their origin and development, as
well as in a comparative legal aspect with institutions of different legal systems performing
similar functions.
The work is intended for lawyers at International, Succession and Investment Law,
notary, researchers, teachers, post-graduate students and students of law schools, and
also everybody who is interested in Common Law. Also the book will be useful for finance
professionals and investors in assets in Great Britain and other common law states.
Russian legal acts are actual and verficated on October, 2024, Great Britain on August,
2024 for the United States – in May 2024.
All rights reserved. No part of this book may be reproduced or transmitted in any form or
by any means, electronic or mechanical, including a reprint, photocopy, scanning, recording, or
any information storage and retrieval system, without preliminary permission in writing from
the copyright holder, application for which should be addressed to the publisher. Such written
permission must also be obtained before any part of this publication is stored in a retrieval
system of any nature. Use of materials for preparation of documents for courts, and also citing
with quotation marks (inverted commas) and the obligatory reference in limits, reasonable and
necessary for other works is authorized.
Comments and suggestions on the book, please send to the Prometheus Publishing House
or to the authorsat the addresses: 650070, Russia, Kemerovo, Tukhachevsky str., 33, Kemerovo
State University Law Institute, panslavic@mail.ru, or 117279, Moscow, Miklukho-Maklaya
str., 55, Russian State Academy of Intellectual Property (RGAIS)..
© Panichkin V.B.,2025
978-5-00172-770-5
ISBN
© Rizhick A.V., 2025
©Prometheus publishing house, 2025
СПИСОК СОКРАЩЕНИЙ
ГУ— Гражданское уложение
ГК— Гражданский кодекс
ГПК— Гражданский процессуальный кодекс
ЕНК— Единообразный Наследственный кодекс США
НК— Наследственный кодекс
ПСЗ— Полное собрание законов (Российской империи)
РГ— Российская газета
СЗ— Свод законов
СЗ РФ — Собрание законодательства Российской
Федерации
СК— Семейный кодекс
СУ РСФСР— Собрание узаконений ираспоряжений
РСФСР
L.R.— Law Review (Правовое обозрение)
5
ОГЛАВЛЕНИЕ
Список сокращений .................................................................6
Об авторах ...............................................................................12
About Authors .........................................................................13
Предисловие ...........................................................................14
Глава I. Предпосылки существования института
вненаследственного посмертного правопреемства ................. 27
1.1. Социально-экономические предпосылки ............. 27
1.2. Системно-правовые предпосылки ....................... 39
1.3. Предпосылки, следуемые изтипаправопреемства . 42
1.4. Порядок расчётов скредиторами
наследодателя как предпосылка существования
вненаследственного преемства ........................... 62
1.4.1. Российский порядок расчётов .................... 62
1.4.2. Англо-американский порядок расчётов ....... 78
1.4.3. Выводы издвух порядков расчётов
скредиторами .................................................. 87
Глава II. Cделки
2.1. Обзор инструментов современного посмертного
преемства, неявляющихся наследованием ........... 91
2.2. Посмертное перераспределение имущества
крестьянского хозяйства как универсальное
вненаследственное посмертное преемство ............ 94
2.3. Применяемые виды посмертного
транзитивного правопреемства .......................... 99
2.3.1. Посмертный переход выплаты
поличному страхованию ................................... 99
2.3.2. Переход права насемейный
(«материнский») капитал .................................102
2.4. Посмертное распоряжение банковским
вкладом .........................................................103
mortis causa
вроссийском праве ................... 91
6
Глава III. Трасты как альтернатива наследованию
вангло-американском праве ...................................................112
3.1. Предпосылки применения трастов как
суррогатов завещаний ......................................112
3.1.1. Правовая природа траста .........................112
3.1.2. Статус имущества, включённого втраст .....116
3.1.3. Наследственно-правовые причины
появления пользований (uses) ...........................118
3.1.4. Наследственно-правовые причины
существования траста ......................................126
3.2. Применение траста при наследовании ................134
3.2.1. Роль траста внаследовании ......................134
3.2.2. Применение траста для решения разных
вопросов наследования ....................................141
3.2.3. Применение трастов для ограничения
наследственных прав иностранцев .....................145
3.3. Применение траста во избежание пробации ........148
3.3.1. Причины избегать пробации ....................148
3.3.2. Прижизненный траст как способ
избежать пробации всравнении сдругими
инструментами ...............................................152
3.3.3. Преимущества инедостатки трастов
посравнению сдругими инструментами ухода
отпробации .................................................... 154
3.4. Применение траста для лишения наследства .......161
3.4.1. Траст как инструмент лишения супруга
беззавещательной доли ....................................161
3.4.2. Траст как инструмент лишения
супруга обязательной доли вштатах общего
правах общего права ........................................163
3.4.3. Траст как инструмент лишения
наследства детей .............................................164
3.5. Налоговые цели трастов ...................................165
3.5.1. Использование трастов вцелях
налоговой экономии ........................................165
7
3.5.2. Трасты, следующие мимо (bypass trusts) ....168
3.5.3. Налоговые особенности международных
трастов ..........................................................170
Глава IV. Место наследственных трастов
всистеме трастов .......................................................................171
4.1. Классификации трастов иместо вних
трастов, применяемых вкачестве суррогатов
наследования ..................................................171
4.2. Секретные иполусекретные трасты
(secret, semi-secret trusts) .................................177
4.3. Свободно распределяемые (дискреционные)
трасты (
discretionary trusts
)..............................179
4.4. Благотворительные трасты:
общественные ипочётные .................................184
4.4.1. Общие положения
облаготворительных трастах ............................184
4.4.2. Установление благотворительного
характера траста .............................................188
4.4.3. Право требовать принудительного
исполнения благотворительного траста ..............196
4.4.4. Запреты напожертвования идоктрина
«близко кэтому» (cy pres) .................................197
4.5. Некоторые специальные виды трастов—
суррогатов наследования ..................................200
4.5.1. Ограниченные прекращающиеся
имущественные трасты (QTIP trusts) .................200
4.5.2. Тоттен-траст— траст банковского счёта .....202
4.6. Международные (офшорные) трасты
как суррогаты наследования .............................206
Глава V. Создание наследственных трастов.
Изменение ипрекращение трастов ......................................... 211
5.1. Порядок учреждения трастов иих формы ...........211
5.1.1. Способы учреждения трастов ....................211
8
5.1.2. Форма акта обучреждении
прижизненного траста .....................................212
5.1.3. Требование перехода имущества
(delivery) поприжизненному трасту ...................215
5.1.4. Согласие насоздание траста .....................216
5.1.5. Форма акта обучреждении посмертного
траста ............................................................217
5.2. Формулировки траста ......................................217
5.3. Установление завещательной природы
прижизненного траста идопустимость
доказательств вспорах отрасте .........................220
5.3.1. Проблема схожести достепени смешения
завещаний итрастов ........................................220
5.3.2. Допустимость посторонних
доказательств при спорах отрастах ....................222
5.4. Назначение трастодержателя
ивыгодоприобретателей ...................................223
5.4.1. Назначение трастодержателя ...................223
5.4.2. Назначение выгодоприобретателей ...........224
5.5. Право учредителя наизменение иотмену траста .229
5.5.1. Вариативность прав учредителя
наотмену траста..............................................229
5.5.2. Необходимость получения согласия
иных лиц наотмену траста................................230
5.6. Прекращение траста ........................................233
5.6.1. Обстоятельства, невлекущие
прекращения траста. Учёт цели траста как
препятствие кего отмене ..................................233
5.6.2. Обстоятельства прекращения траста .......... 234
Глава VI. Остальные суррогаты наследования .......................242
6.1. Дарение .........................................................242
6.1.1. Теория дарения ......................................242
6.1.2. Форма договора дарения .......................... 245
9
6.1.3. Переход дара (delivery) ............................247
6.1.4. Наличие согласия одаряемого
(consideration) ................................................250
6.1.5. Требование регистрации дара ................... 251
6.1.6. Допустимость посторонних
доказательств
при спорах одарении .......................................252
6.1.7. «Дарение попричине смерти»
(donatio mortis causa) .......................................255
6.1.8. Ограничения дарения ..............................256
6.1.9. Отмена дарения ......................................258
6.1.10. Налог надарение ..................................261
6.2. Совладение (jointtenancy) ................................. 262
6.2.1. Завещательная природа совладения ..........262
6.2.2. Формулировки, необходимые для
создания совладения ........................................263
6.2.3. Форма сделки опередаче имущества
всовладение ипереход имущества (delivery)........266
6.2.4. Отмена совладения .................................267
6.3. Договоры опосмертной передаче имущества .......271
6.3.1. Финансовые инструменты сэффектом
посмертной передачи .......................................271
6.3.2. Отмена договора страхования ................... 273
6.4. Особенности оспаривания суррогатов
наследования— прижизненных сделок
попередаче имущества .....................................275
6.4.1. Общие положения ...................................275
6.4.2. Защита добросовестных приобретателей ....276
6.4.3. Последующее одобрение сделок дарения,
совершённых несовершеннолетними ..................278
6.4.4. Подарки, сделанные опекунами
(guardians) идоверенными лицами— агентами ..278
Послесловие ..........................................................................280
10
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]