Основы теории доказательств в гражданском процессуальном праве. Учебное пособие

платежные поручения, пластиковые банковские карты, электронные ценные бумаги и др.1

Чтобы электронный документ был принят в качестве письменного доказательства, он должен быть доступен для прочтения, т. е. содержать общепонятную информацию, расшифровку закодированных данных. Это требование вытекает из общих правил судопроизводства, предполагающих непосредственность восприятия судьями информации, содержащейся в источниках доказательств.

Следует сказать, что какое-то время в науке и судебной практике неоднозначно решался вопрос о доказательственном значении электронных документов, содержащихся в сети «Интернет». Вероятно, такая ситуация складывалась в силу того, что эти доказательства прямо не относятся ГПК РФ к числу законных средств доказывания (ст. 55 ГПК) и не называются в числе письменных (ст. 71 ГПК) или иных доказательств. В этой связи практика судов была различной — одни суды не принимали во внимание такие доказательства, ссылаясь на отсутствие у них юридической силы, другие, напротив, использовали их для установления обстоятельств гражданских дел.

Однако в настоящее время в судебной практике выработан достаточно определенный подход, не отрицающий доказательственного значения информации, содержащейся в сети «Интернет», о чем свидетельствуют ряд постановлений Верховного Суда РФ2.

В отличие от гражданского, в арбитражном процессуальном законодательстве содержится прямое указание на возможность использования в арбитражном судопроизводстве доказательств, полученных из сети «Интернет» (ч. 3 ст. 75 АПК).

Что же касается вопросов теории, то сегодня нет единого мнения по поводу того, к какому виду доказательств относятся «Интернетдоказательства». В частности, высказывается суждение о том, что эти

1См.: Вершинин А. П. Указ. соч. С. 45, 60.

2См.: Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 24 февраля 2005 г. № 3 «О судебной практике по делам о защите чести и достоинства граждан, а также деловой репутации граждан и юридических лиц» // Бюллетень Верховного Суда РФ. 2005. № 4; Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 19 июня 2006 г. № 15 «О вопросах, возникших у судов при рассмотрении гражданских дел, связанных с применением законодательства об авторском праве и смежных правах» // Бюллетень Верховного Суда РФ. 2006. № 8.

доказательства являются доказательствами вещественными1. Предлагается рассматривать данные доказательства в качестве самостоятельного вида электронных доказательств, отличных от письменных и других доказательств2.

Есть основания полагать, что документы и материалы, содержащиеся в сети «Интернет», следует рассматривать в качестве письменных доказательств, поскольку они имеют основные признаки именно этих доказательств. Сведения о фактах в данных документах и материалах отображаются посредством письменных (графических) знаков. Информация, необходимая суду для установления искомых обстоятельств дела, воспринимается из содержания электронных документов и материалов. То, что информация, содержащаяся в таких доказательствах, фактически не имеет своего предметного носителя, не служит достаточным основанием для исключения «Интернетдоказательств» из числа письменных доказательств в электронной форме. Данным обстоятельством определяется особенность представления этих доказательств и необходимость учета их специфики при исследовании и оценке.

§ 3. Представление доказательств

Письменные доказательства, как и любые другие доказательства, представляются сторонами и другими лицами, участвующими в деле.

Документы и материалы, являющиеся письменными доказательствами, представляются в суд в подлиннике или в форме надлежащим образом заверенной копии (ч. 2 ст. 71 ГПК).

Подлинник документа — это первый или единичный экземпляр официального документа.

К подлиннику документа приравнивается его дубликат. Дубликат документа — это повторный экземпляр подлинника документа, имеющий юридическую силу, равную с подлинником.

В отношении неофициальных документов используется термин «подлинный документ», а не подлинник. Подлинный документ —

1См., например: Решетникова И. В., Семенова А. В., Царегородцева Е. А. Комментарий судебных ошибок в практике применения АПК РФ. М., 2006. С. 129–130.

2См., например: Спесивов В. В. Оценка доказательств в гражданском и арбитражном процессе: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. Саратов, 2011. С. 20.

это документ, сведения об авторе, времени и месте создания которого, содержащиеся в самом документе или выявленные иным путем, подтверждают достоверность его происхождения.

Письменные доказательства в подлиннике представляются тогда, когда обстоятельства дела согласно закону или иным нормативным правовым актам подлежат подтверждению только такими документами, когда дело невозможно разрешить без подлинных документов или когда представлены копии документа, различные по своему содержанию (ч. 2 ст. 71 ГПК).

Например, по спорам, связанным с вексельными обязательствами, должны быть представлены подлинники векселей. Представление подлинников правоподтверждающих документов необходимо по спорам о соответствующих правах. Данное требование обусловлено тем, что в случае признания отсутствия права у соответствующего лица данные документы должны быть изъяты из обращения и оставаться в материалах дела.

Копией документа является документ, полностью воспроизводящий информацию, содержащуюся в подлинном документе, его внешние признаки или часть их. Копия может быть выполнена от руки, а также с использованием технических средств, например, способом светолибо фотокопирования. Формально не противоречит закону представление копий в электронной форме.

Копии представляемых в суд документов должны быть надлежащим образом заверены. Заверенной копией документа является копия, на которой в соответствии с установленным порядком проставлены необходимые реквизиты, сообщающие ей юридическую силу. Соответственно, не заверенная копия юридической силы не имеет.

Верность копий документов, выписок из них, выданных юридическими лицами, может быть засвидетельствована нотариусом, а также компетентным должностным лицом той организации, от которой исходят документы.

Копию можно признать надлежащим образом заверенной только в том случае, если юридическое лицо, заверившее ее, имело правомерный доступ к подлиннику документа (подлинник документа находился в его законном распоряжении, в том числе если он был адресован и доставлен организации способом, подтверждающим факт доставки корреспонденции) или если юридическое лицо было сто-

роной сделки и имеет в своем распоряжении подлинный экземпляр договора1.

Верность копий письменных материалов, выданных гражданами (заявления, подтверждения и т. п.), свидетельствуется нотариусами при условии, что подлинность подписи засвидетельствована нотариусом или должностным лицом предприятия, учреждения, организации по месту работы, учебы или жительства гражданина (ст. 77, 78 Основ законодательства РФ о нотариате).

Не противоречит смыслу ст. 71 ГПК РФ удостоверение копии документа непосредственно самим судьей после ее сличения с представленным в суд подлинником.

Сказанное о засвидетельствовании копий документов в полной мере относится к копиям на бумажных носителях. Что же касается электронных копий, то порядок засвидетельствования их соответствия оригиналу сегодня недостаточно определен. Не случайно в АПК РФ содержится норма, согласно которой, если копии документов представлены в арбитражный суд в электронном виде, суд может потребовать представления оригиналов этих документов (ч. 3 ст. 75 АПК).

Надо полагать, что засвидетельствование верности электронных копий может осуществляться субъектами, которым предоставлено право удостоверять «бумажные» копии, посредством электронной цифровой подписи, если они имеют право использовать такую подпись.

Говоря о проблеме представления сторонами и приобщения судом к делу письменных доказательств, нельзя не отметить, что наибольшее число вопросов возникает применительно к электронным документам и материалам.

Письменные доказательства могут быть объективированы в виде документов (материалов), выполненных в форме цифровой записи, и получены посредством электронной или другой связи. Электронные документы могут содержаться на CD-дисках, дискетах, флэшкартах, Web-страницах на сайтах сети «Интернет», жестких дисках, системных блоках компьютеров с записями файлов и т. п.

1См.: Государственный стандарт РФ ГОСТ Р 6.30-2003 «Унифицированные системы документации. Унифицированная система организационно-распорядительной документации. Требования к оформлению документов».

Материальные носители, за некоторым исключением, можно представить в суд в том виде, в котором они существуют (CD-диски, флэш-карты и др.). С точки зрения закона нет формальных юридических препятствий для их приобщения к делу и последующего исследования в судебном заседании.

В силу ряда причин: недостаточной технической оснащенности судов; отсутствия в законе норм, регулирующих порядок работы с доказательствами на электронных носителях; традиционной ориентированности судов на «бумажное» делопроизводство и др. — в настоящее время судами нередко выдвигается требование к сторонам о преобразовании электронных документов в обычную форму на бумажном носителе.

Электронные документы переводятся сторонами на бумажный носитель (распечатываются) и заверяются как копия документа. Данная копия представляется в суд и приобщается к материалам дела как машинописный документ. Это формально не противоречит закону, поскольку письменные доказательства могут быть представлены в суд в форме надлежащим образом заверенной копии.

Некоторые материальные носители электронных документов в силу их особенностей невозможно «физически» представить в суд для приобщения к делу, и содержащиеся на них документы, как правило, требуется перевести в бумажную форму. Это относится, в частности, к доказательствам, содержащимся в сети «Интернет».

Применительно к таким, а также иным случаям использования «сетевых доказательств», их формализация и удостоверение копий документов на практике осуществляется нотариусами. Нотариусом с участием заинтересованных лиц осматривается соответствующая Web-страница, делается распечатка этой страницы и составляется протокол с описанием результатов осмотра. Протокол подписывается нотариусом и участвующими в осмотре заинтересованными лицами, удостоверяется печатью нотариуса и скрепляется с распечаткой Web-страниц в единый документ. К нему может быть приложен и носитель записи с копией электронного документа.

Но надо подчеркнуть, перевод «сетевых доказательств» в бумажную форму с позиции закона не является обязательным. Содержащаяся в них информация может быть исследована судом путем непосредственного осмотра соответствующего сайта в «Интернет» в ходе судебного заседания при рассмотрении дела по существу.

Стороны не всегда могут располагать доказательствами для их непосредственного представления в суд. Если они не имеют такой воз-

можности или представление доказательств для этих лиц затруднительно, суд по их ходатайству оказывает содействие в собирании и истребовании доказательств (ч. 2 ст. 57 ГПК).

Например, достаточно часто суды истребуют документы от нотариусов из их нотариального архива. Это могут быть нотариальные акты, реестры нотариальных действий для проверки тех действий, по которым в делах нотариальной конторы не остается второго экземпляра нотариального акта, а также документы, которые нотариус истребовал для совершения нотариального действия. Нередко в судебной практике возникает необходимость истребования и выписок из банковских лицевых счетов и т. п.

Лицо, у которого находится истребуемое судом доказательство, обязано направить его в суд или передать на руки лицу, имеющему соответствующий запрос, для представления в суд. Неисполнение данной обязанности влечет применение мер ответственности (ч. 3 ст. 57 ГПК).

Следует еще раз подчеркнуть, что в гражданском процессе штрафные санкции за неисполнение требования суда о представлении доказательств могут применяться только в отношении лиц, не участвующих в деле. Применение санкций к участвующим в деле лицам, удерживающим доказательства, законом не предусмотрено.

§ 4. Исследование и оценка доказательств

Исследование доказательств

Способом исследования письменных доказательств, т. е. способом восприятия судом и лицами, участвующими в деле, и изучения содержащихся в них сведений, является оглашение (прочтение) документов непосредственно в судебном заседании. Письменные доказательства предъявляются для обозрения сторонам и другими участникам процесса с тем, чтобы они могли проверить правильность прочтения документа и ознакомиться с его формой. После этого лица, участвующие в деле, могут дать объяснения относительно данных доказательств (ст. 181 ГПК).

Если письменный документ выполнен способом письма, затруднительным для прочтения суда (стенографией, шифром и т. д.), суд с целью уяснения содержания такого документа может прибегнуть к помощи специалиста для получения необходимых консультаций и разъяснений.

Законом установлены особые процессуальные гарантии охраны тайны личной переписки и телеграфных сообщений граждан. Содержание данных документов может быть оглашено в открытом судебном заседании только с согласия лиц, между которыми такая переписка происходила. В противном случае такая переписка оглашается и исследуется в закрытом заседании (ст. 182 ГПК).

Исследование письменных доказательств может осуществляться не только непосредственно в зале суда при рассмотрении дела, но и по месту их нахождения или хранения в случае невозможности или затруднительности их доставки в суд. О производстве осмотра на месте суд выносит определение.

Порядок проведения осмотра письменных доказательств на месте определен законом (ст. 58, 184 ГПК). Осмотр проводится судом с извещением лиц, участвующих в деле. Их неявка не препятствует проведению исследования. При необходимости для участия в осмотре и исследовании доказательств могут быть вызваны эксперты, специалисты, свидетели.

Результаты осмотра заносятся в протокол судебного заседания. К протоколу прилагаются копии необходимых документов, сделанные во время осмотра видеозаписи, фотоснимки письменных доказательств, а также заключение эксперта и консультация специалиста в письменной форме.

Протоколы осмотра письменных доказательств, составленные в порядке выполнения судебного поручения (ст. 62 ГПК), обеспечения доказательств (ст. 64 ГПК), а также проведении осмотра по месту их нахождения при подготовке дела к судебному разбирательству (п. 10 ч. 1 ст. 150 ГПК) оглашаются в судебном заседании и предъявляются сторонам, другим лицам, участвующим в деле, их представителям, при необходимости свидетелям, экспертам, специалистам. После этого лица, участвующие в деле, могут дать объяснения (ст. 181 ГПК).

Следует обратить внимание на то, что в законе говорится о необходимости оглашения протоколов осмотра письменных доказательств на месте, произведенного в случаях, не терпящих отлагательства при подготовке дела к судебному разбирательству (п. 10 ч. 1 ст. 150 ГПК). Однако осмотр на месте письменных доказательств может осуществляться не только на стадии подготовки дела, но и на стадии его рассмотрения. Равно как и осмотр вещественных доказательств может быть проведен как при подготовке дела, так и при рассмотрении. Однако применительно к вещественным доказательствам требование

оглашения протоколов осмотра на месте не ставится законом в зависимость от того, на какой стадии процесса было совершено это процессуальное действие.

Исходя из смысла закона и положения ч. 2 ст. 195 ГПК РФ, согласно которому доказательства, не исследованные в судебном заседании, не могут быть положены в основу решения суда, протоколы осмотра письменных доказательств на месте должны оглашаться при рассмотрении дела по существу вне зависимости от того, когда было произведено данное действие.

В качестве письменных доказательств в гражданском судопроизводстве могут использоваться документы, полученные в иностранном государстве, но только в случае, если не опровергается их подлинность и они легализованы в установленном порядке (ч. 4 ст. 71 ГПК). Относительно необходимости легализации ГПК РФ не проводит различия между официальными и неофициальными документами. Однако порядок легализации определен только применительно к иностранным официальным документам.

Согласно ФЗ «Консульский устав Российской Федерации» легализация иностранных официальных документов, предназначенных для представления на территории РФ, осуществляется консульскими учреждениями и консульскими отделами дипломатических представительств РФ (ст. 5 ФЗ)1.

Консульская легализация иностранных официальных документов состоит в удостоверении подлинности подписи, полномочия лица, подписавшего документ, подлинности печати или штампа, которыми скреплен представленный на легализацию документ, и соответствия данного документа законодательству государства пребывания. Консульской легализации не подлежат иностранные официальные документы, которые противоречат законодательству РФ или содержание которых может нанести вред интересам РФ (ст. 27 ФЗ)2.

Согласно ч. 5 ст. 71 ГПК РФ иностранные официальные документы признаются в суде письменными доказательствами без их легализации в случаях, предусмотренных международным договором РФ. Таким международным договором является Конвенция, отменяю-

1СЗ РФ. 2010. № 28. Ст. 3554.

2См.: Административный регламент исполнения государственной функции по консульской легализации документов (Утв. приказом МИД РФ от 26 мая 2008 г. № 6093, с изм. от 12 апреля 2010 г.) // Российская газета от 4 июля 2008 г. № 143.

щая требование легализации иностранных официальных документов (Гаага, 1961 г.)1. Легализация документов не требуется в отношениях между государствами — участниками этой Конвенции.

Вместо консульской легализации документов в государствах — участниках Конвенции в подтверждение подлинности подписей должностных лиц, печатей или штампов на документе проставляется апостиль (apostille). Право проставления апостиля имеют компетентные органы государства, в котором этот документ был совершен (ст. 3, 5 Конвенции). В каждом государстве определен круг таких органов2.

Исследуя представленные заявителями иностранные письменные документы и давая оценку их достоверности, суд обращает внимание на соблюдение порядка проставления апостиля, предусмотренного ст. 4 Конвенции. Апостиль проставляется на самом документе или на отдельном листе, скрепляемом с документом. Образец апостиля содержится в Конвенции в качестве официального приложения.

Впроцессе исследования письменных доказательств стороны и другие лица, участвующие в деле, могут заявить о подложности доказательства (ст. 186 ГПК). Такое заявление может быть сделано в отношении любого предметного доказательства, но в большей степени эта проблема актуальна в части письменных доказательств, а также аудиовидеозаписей.

ВГПК РФ не содержится указания на то, в какой форме должно быть сделано заявление о подложности доказательства. Следовательно, оно может быть выражено как в письменной, так и в устной форме. Письменное заявление приобщается к материалам дела, устное — заносится в протокол судебного заседания.

Заявляя о подлоге, лицо должно указать именно на подложность документа. Само по себе утверждение о том, что сведения, содержа-

1 Бюллетень международных договоров. 1993. № 6. Россия присоединилась к Конвенции 31 мая 1992 г.

2В Российской Федерации право проставления апостиля на официальных документах, подлежащих вывозу за границу, имеют Министерство юстиции РФ, его территориальные органы, а также отдельные федеральные органы исполнительной власти в пределах их компетенции. См.: Положение о Министерстве юстиции Российской Федерации (Утв. Указом Президента РФ от 13 октября 2004 г.) (с изм. от 5 мая 2010 г.) // СЗ РФ. 2004. № 42. Ст. 4108; постановление Правительства РФ от 11 марта 2011 г. № 165 «О подтверждении документов государственного образца об образовании, об ученых степенях и ученых званиях» // СЗ РФ. 2011. № 12. Ст. 1642.

щиеся в письменном доказательстве, не соответствуют действительности, не является заявлением о его подложности, а выступает лишь отрицанием достоверности доказательства, что может быть следствием иных, нежели подлог, причин.

Подложный документ — это документ, содержащий преднамеренно искаженную информацию об устанавливаемых фактах. Искажение информации может быть осуществлено путем подделки подписи, печати, внесения исправлений в текст документа посредством подчисток, дописок, изъятия части текста и т. п.

При поступлении заявления о подложном письменном доказательстве суд для проверки этого заявления может:

—назначить экспертизу;

—предложить сторонам представить иные доказательства (ст. 186

ГПК).

Экспертиза (почерковедческая или криминалистическая) назначается для определения фактов подчистки, исправления, подделки либо факта исключения выполнения документа конкретным лицом, а также в случае оспаривания подлинности подписи на документе.

Подложность документа может быть выявлена путем его сопоставления с другими имеющимися в деле или дополнительно истребованными доказательствами.

Письменное доказательство, признанное подложным, исключается из числа средств доказывания. В случае обнаружения в действиях стороны, других участников процесса, должностного лица или иного лица признаков преступления суд выносит частное определение и сообщает об этом в органы дознания или предварительного следствия (ч. 3 ст. 226 ГПК).

Фальсификация доказательств по гражданскому делу лицом, участвующим в деле, или его представителем влечет применение мер уголовной ответственности в соответствии с УК РФ (ч. 1 ст. 303 УК).

ГПК РФ не предусматривает для лица, представившего оспариваемое доказательство, возможность распоряжения им и право суда исключить такое доказательство из доказательственного материала без его проверки на предмет подложности.

Иначе решается этот вопрос в арбитражном процессуальном законодательстве. В АПК РФ используется термин «фальсификация» доказательств. Согласно ст. 161 АПК РФ в случае поступления от лица, участвующего в деле, заявления в письменной форме о фальсификации доказательства, представленного другим лицом, участвующим в деле, арбитражный суд: