Основы теории доказательств в гражданском процессуальном праве. Учебное пособие

ГЛАВА 3

Письменные доказательства

§ 1. Понятие письменных доказательств

Письменные документы (грамоты, крепости и др.) стали приобретать в гражданском судопроизводстве доказательственное значение во второй половине XV века. Со временем, по мере распространения документального порядка заключения сделок, а также оформления других юридически значимых действий, письменные доказательства приобретали все большее значение, становясь одним из наиболее используемых видов доказательств по гражданским делам.

Вдореволюционном процессуальном праве к письменным доказательствам относились как официальные акты — «крепостные, нотариальные, явленные к засвидетельствованию», так и «домашние», а также «другие бумаги» (ст. 438 УГС). Указание закона на возможность использования «других бумаг» в качестве письменных доказательств порождало некоторую неопределенность в содержании самого понятия письменных доказательств.

Вчастности, Т. М. Яблочков по этому поводу писал, что под термин «другие бумаги» подойдут вообще все домашние неформальные документы, которые не могут

быть подведены, ни по их форме, ни по их содержанию под категорию тех домашних актов, о которых упоминается в законах гражданских, например, частные письма, записные книжки, дневники и пр.1 С течением времени судебной практикой был выработан общий подход к определению понятия письменных доказательств, под которыми понималась любая официальная или неофициальная «бумага», представляемая сторонами в суд, вне зависимости от того, соответствовал ли данный документ видам и формам установленных законом актов. Письменными доказательствами признавались частные письма, не подписанные должником счета, акты, составленные

сотступлением от установленного законом порядка, и т. п.

Взаконодательстве XIX века официальным документам придавалось преимущественное доказательственное значение по сравнению

сдругими доказательствами.

По ГПК РСФСР 1923 г. письменными доказательствами являлись всякие письменные акты, документы делового и частного характера (ст. 140 ГПК).

В качестве таких актов и документов рассматривались:

—официальные акты, исходящие от государственных учреждений, например, акты гражданского состояния, выписки из книг коммунальных отделов о принадлежности строений, судебные решения, вступившие в законную силу, удостоверения о регистрации товарного знака, патент на изобретение и т. п.;

—договоры и иные документы, отражающие частноправовые взаимоотношения граждан и организаций, составленные в установленном законом порядке (железнодорожные накладные, страховые полисы, нотариальные акты, залоговые акты и др.);

—иные письменные документы, имеющие общепринятое обращение (счета, выписки из торговых книг, чеки и проч.);

—частные письма, записки и всякий прочий письменный материал, в том числе исходящий от противной стороны и даже ею

не подписанный2.

ГПК РСФСР 1964 г. содержал несколько иную и более точную формулировку понятия письменных доказательств: это «акты, до-

1Яблочков Т. М. Учебник русского гражданского судопроизводства. Ярославль, 1910. С. 79–80; см. также: Змирлов К. П. К вопросу о домашних актах // Юридический Вестник. Кн. 4. 1886. С. 748–756.

2См.: Рындзюнский Г. Техника гражданского процесса применительно к Гражданскому процессуальному кодексу РСФСР. М., 1924. С. 95, 96.

кументы, письма делового или личного характера, содержащие сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела» (ст. 63 ГПК). Как видно, в законе определялась не только форма доказательств (акты, документы и др.), но и акцентировалось внимание на том, что составляет содержание письменных доказательств (сведения о фактах).

Перечень упомянутых в законе письменных доказательств являлся примерным. К письменным доказательствам также причислялись различные планы, схемы, чертежи и т. п.

В ГПК РФ дается более развернутое определение письменных доказательств. Согласно закону письменными доказательствами являются содержащие сведения об обстоятельствах, имеющих значение для рассмотрения и разрешения дела, акты, договоры, справки, деловая корреспонденция, иные документы и материалы, выполненные в форме цифровой, графической записи, в том числе полученные посредством факсимильной, электронной или другой связи либо иным, позволяющим установить достоверность документа способом.

К письменным доказательствам также относятся приговоры и решения суда, иные судебные постановления, протоколы совершения процессуальных действий, протоколы судебных заседаний, приложения к протоколам совершения процессуальных действий (схемы, карты, планы, чертежи) (ч. 1 ст. 71 ГПК).

Нередко в гражданской процессуальной теории письменные доказательства объединяются общим понятием «документ»1. Но надо иметь в виду, что как таковое понятие документа неоднозначно. В общей форме документ определяется как зафиксированная на материальном носителе информация с реквизитами, позволяющими ее идентифицировать. При этом выделяются различные виды документов — изобразительные, аудиовизуальные, фото-, кино-, фонодокументы и др.2

1См., например: Ткачев А. В. Правовой статус компьютерных документов: основные характеристики. М., 2000. С. 56; Вершинин А. П. Электронный документ: правовая форма и доказательство в суде. М., 2000. С. 42; Зайцев П. П. Электронный документ как источник доказательств в процессуальном праве современной России. СПб., 2003. С. 65.

2См.: Государственный стандарт РФ ГОСТ Р 51141-98 «Делопроизводство и архивное дело. Термины и определения» (Утв. постановлением Госстандарта РФ от 27 февраля 1998 г. № 28).

Не каждый документ является письменным документом. Письменный документ — это документ, в котором информация зафиксирована любым типом (способом) письма в виде письменных знаков (букв, цифр, знаков, символов). Разновидностью письменных документов являются графические документы, где информация выражена посредством линий, штрихов, светотени.

Вшироком значении понятие документов как доказательств представлено в уголовном процессе, в котором помимо протоколов следственных действий и судебного заседания, к числу документов относятся материалы, содержащие сведения, зафиксированные как

вписьменном, так и ином виде: материалы фото- и киносъемки, аудио- видеозаписи и другие носители информации (ст. 83, ч. 2 ст. 84 УПК РФ). Аналогичным образом раскрывается понятие документов как доказательств в КоАП РФ. Доказательствами признаются документы, содержащие сведения, имеющие значение для производства по делу об административном правонарушении. Данные сведения могут быть зафиксированы как в письменной, так и в иной форме (ст. 26.7 КоАП)1.

Варбитражном процессуальном законодательстве к документам — письменным доказательствам относятся договоры, акты, справки, деловая корреспонденция, иные документы, выполненные в форме цифровой, графической записи или иным способом, позволяющим установить достоверность документа (ч. 1 ст. 75 АПК). Согласно закону документы, представляемые в арбитражный суд и подтверждающие совершение юридически значимых действий, должны соответствовать требованиям, установленным для данного вида документов (ч. 4 ст. 75 АПК).

Вэтой связи в научной литературе высказывается мнение о том, что в арбитражном процессе следует различать понятия документа и письменного доказательства в том смысле, что не каждое письменное доказательство является документом. В качестве документа — письменного доказательства рассматривается только документ, выданный и заверенный компетентным органом в пределах его прав и обязанностей, в установленном законом порядке, содержащий необходимые реквизиты (бланк, печать, дату выдачи, подпись и т. д.)2.

1В УПК РФ и КоАП РФ документы относятся к виду доказательств, но при этом в законах не используется понятие «письменные доказательства» (ст. 74 УПК, ст. 26.2 КоАП).

2См., например: Треушников М. К. Судебные доказательства. М., 2005. С. 226.

ВАПК РФ предусмотрена группа доказательств-документов, формально не относящаяся к письменным доказательствам, — это иные документы и материалы, содержащие сведения об обстоятельствах, имеющих значение для правильного рассмотрения дела. Эти сведения могут быть зафиксированы в письменной или другой форме — материалы фото- и киносъемки, аудио- и видеозаписи и иные носители информации (ст. 89 АПК).

Вч. 1 ст. 71 ГПК РФ применительно к письменным доказательствам используются понятия «документы и материалы», но между ними не проводится определяющего различия. В ст. 67 ГПК РФ говорится о документах и иных письменных доказательствах, из чего следует, что законодатель не все письменные доказательства относит к документам, однако при этом не выделяются основания такого различия.

Так, в законе содержится требование, согласно которому при оценке доказательств суд обязан убедиться в том, что «документ и иное письменное доказательство исходят от органа, уполномоченного представлять данный вид доказательств, подписаны лицом, имеющим право скреплять документ подписью, содержат все другие неотъемлемые реквизиты данного вида доказательств» (ч. 5 ст. 67 ГПК). В чем же состоит различие между документами и другими письменными доказательствами, если те и другие должны быть оценены на соответствие одним и тем же признакам?

Конечно, не всегда нормы закона и их буквальное толкование позволяют получить однозначное представление о содержании используемых в них понятий. В таком случае необходимо соотнесение норм права со смыслом регулируемых ими отношений. В гражданском процессе сведения об обстоятельствах дела могут быть получены из различных письменных источников, имеющих или не имеющих установленную законом форму, относящихся к различным по своему характеру фактам. Для целей судопроизводства разделение доказательств на документы и иные письменные доказательства может иметь значение в аспекте исследования и оценки доказательств с точки зрения юридической значимости фактов, устанавливаемых таким документом, и наличие реквизитов, сообщающих таким доказательствам юридическую силу.

Исходя из этого, к документам — письменным доказательствам можно отнести те, которые, как это называлось в дореволюционной литературе, «надлежащим образом совершены и засвидетельствованы». Другими словами, те, которыми оформляются юридически зна-

зательствами в письменной форме, а не письменными (предметными) доказательствами.

Иногда в процессуальной теории личные доказательства в письменной форме и собственно письменные доказательства разделяются по признаку возникновения письменных доказательств до начала процесса, а также на основе того, что они исходят от лиц, не занимающих процессуального положения стороны, третьего лица, эксперта1.

Действительно, в большинстве случаев письменные доказательства возникают до начала процесса и исходят они от лиц, не занимающих на этот момент соответствующего процессуального положения. Однако данные признаки не являются абсолютными. При рассмотрении гражданских дел суд оперирует различными письменными доказательствами, возникшими и после начала процесса. В частности, по делам, связанным с воспитанием детей, необходимыми письменными доказательствами по делу являются акты обследования условий жизни ребенка, которые составляются органами опеки и попечительства уже после возбуждения дела. В рамках уже возникшего процесса письменные доказательства могут исходить от лиц, занимающих процессуальное положение сторон. К примеру, тогда, когда стороны производят взаимные расчеты денежных сумм, которые представляются суду в виде письменного документа.

§ 2. Классификация письменных доказательств

В науке наиболее распространенной является классификация по субъекту, от которого исходят доказательства, а также характеру содержащейся в них информации2.

1. По субъекту, от которого исходят письменные документы и материалы, они подразделяются на:

—официальные;

—частные (неофициальные).

1 См., например: Власов А. А., Лукьянова И. Н., Некрасов С. В. Особенности доказывания в судопроизводстве. М., 2004. С. 170.

2См.: Якимов П. П. Письменные доказательства в практике арбитража. М., 1959. С. 40, 49; Коломыцев В. И. Указ. соч. С. 15.

Официальными являются собственно документы, которыми оформляются юридически значимые действия или подтверждающие совершение юридически значимых действий.

Такие документы, являющиеся письменными доказательствами, исходят от органов государственной власти и управления, должностных лиц, предприятий, учреждений, организаций при осуществлении ими своих полномочий, или от граждан, реализующих свои права и исполняющих обязанности, в форме, установленной законом.

К числу официальных документов могут быть отнесены, например, свидетельства о рождении, о регистрации брака, завещания, договоры, акты, справки, приказы о зачислении на работу и т. д.

Для официальных документов характерно то, что они отражают полномочия субъектов, создавших документ; имеют форму и реквизиты, установленные для данного документа.

Официальные документы должны иметь юридическую силу. Юридическая сила документа — это свойство официального документа, сообщаемое ему действующим законодательством, компетенцией издавшего его органа или составивших лиц, установленным порядком оформления.

Документы, исходящие от неполномочных органов и должностных лиц, изданные с нарушением компетенции, оформленные ненадлежащим образом, не имеют статуса документов официальных. Но это не исключает возможность их использования в гражданском судопроизводстве в качестве неофициальных документов как письменных доказательств.

Неофициальными являются письменные материалы, исходящие от юридических лиц и граждан, имеющие неформализованный характер. К числу таких документов относятся, например, переписка личного характера.

Согласно закону официальные документы не имеют большей доказательственной силы по сравнению с неофициальными письменными материалами. Однако с практической точки зрения нельзя не отметить, что официальные документы обладают более высокой степенью гарантий достоверности содержащейся в них информации, что обусловлено установленным нормативным порядком создания и оформления таких документов.

Зачастую письменное доказательство в виде официального документа является достаточным для установления того или иного факта, имеющего юридическое значение. Однако достоверность офици-

Машинописные — документы и материалы, при создании которых письменные (графические) знаки наносятся с использованием технических средств.

Электронные — документы и материалы, в которых информация представлена в электронно-цифровой форме1.

В ст. 2 Типового закона ЮНСИТРАЛ об электронной торговле (16 декабря 1996 г.) понятие электронного документа («Datamessage») определяется как информация, подготовленная, отправленная, полученная или хранимая с помощью электронных, оптических или аналогичных средств, включая электронный обмен данными, электронную почту, телекс или телефакс.

Электронное сообщение, подписанное электронной цифровой подписью или иным аналогом собственноручной подписи, признается электронным документом, равнозначным документу, подписанному собственноручной подписью, в случаях, если федеральными законами или иными нормативными правовыми актами не устанавливается или не подразумевается требование о составлении такого документа на бумажном носителе2.

Возможность использования электронных документов в качестве письменных доказательств по гражданским делам предусматривается нормами материального права, в частности, ГК РФ (ст. 149, 160, 434, 847 ГК), допускающими совершение сделок письменной формы в электронном виде.

По своему содержанию электронный документ не отличается от документов на других видах носителей, в частности, бумажных. Его содержание составляет информация о фактах, событиях и др.

Особенностью электронного документа является его форма, которая создается посредством технических средств фиксации, обработки и передачи информации. Зафиксированную в электронном документе информацию невозможно непосредственно воспринимать или идентифицировать без соответствующих технических средств.

Видов электронных документов, созданных с использованием различных технических средств, довольно много. Это договоры, заключенные путем обмена электронными сообщениями, электронные

1ФЗ «Об электронной цифровой подписи» (ст. 3) // СЗ РФ. 2002, № 2. Ст. 127.

2ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации» (ч. 3 ст. 11) // СЗ РФ. 2006. № 31 (ч. I). Ст. 3448.