Оперативно-розыскная деятельность. Пособие для студентов вузов

нам бывшего СССР предложила Межпарламентская Ассамблея государств-участников Содружества Независимых Государств, о чем в статье 24 Рекомендательного законодательного акта «О борьбе с организованной преступностью», принятого в г. Санкт-Петербурге 2 ноября 1996 г., записала, что: «Орган по борьбе с организованной преступностью при наличии данных о готовящихся или совершаемых незаконном обороте наркотических средств и психотропных веществ, легализации преступно нажитых доходов, актов терроризма, незаконном обороте оружия, незаконном вывозе (ввозе) на территорию государства особо ценных предметов художественного, исторического и археологического достояния, других товаров, предметов, веществ и продукции, иных тяжких или особо тяжких преступлений в целях пресечения таких действий, выявления лиц, их готовящих или совершающих, имеют право применять метод контролируемой поставки, то есть допускать под своим контролем перемещение предметов, товаров, веществ и ценностей». В следующем году Межпарламентская Ассамблея государств-участников Содружества Независимых Государств включила контролируемую поставку в качестве одного из ОРМ в борьбе с преступностью в Модельный закон «Об оперативно-розыскной деятельности», принятый 6 декабря 1997 г.

ОРМ «контролируемая поставка» является действенным способом установления места нахождения орудий и средств совершения преступления, выявления лиц, предоставивших эти орудия и средства, а также занимающихся скупкой или сбытом похищенных товаров, ценностей либо предметов, добытых преступным путем или сохранивших на себе следы преступления. Особенно успешно используется данное ОРМ для выявления и установления лиц, занимающихся скупкой или сбытом предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых либо запрещена, либо оборот которых ограничен, к которым относятся объекты, перечисленные в ряде статей УК – оружие (огнестрельное, химическое, биологическое)1, радиоактивные материалы2, наркотические средства3, сильнодействующие и ядовитые вещества4.

1 Статья 295 УК Республики Беларусь.

2 Статья 322 УК Республики Беларусь.

3 Статья 328 УК Республики Беларусь.

4 Статья 333 УК Республики Беларусь.

161

Контролируемые поставки подразделяются на три основных вида: внутренние (проводятся на территории Республики Беларусь); внешние (осуществляются в установленном международными соглашениями и договорами порядке на территории иностранных государств); транзитные (реализуются в отношении объектов, перемещаемых через территорию Республики Беларусь по инициативе правоохранительных органов иностранных государств или международных правоохранительных организаций).

По своему содержанию и характеру ОРМ «контролируемая поставка» является многоэтапным ОРМ и представляет систему различных комбинаций, позволяющих создать условия для получения оперативно-розыскной информации о предметах, веществах и продукции, поставка, закупка, продажа или перемещение которых по каким-то причинам заинтересовали правоохранительные органы. Их контролируемая поставка может осуществляться путем конспиративного слежения (контроля) за почтовыми отправлениями (посылки, письма, бандероли), за грузовыми перевозками (автомобильным, железнодорожным, авиационным, морским и другим транспортом), в которых перемещаются либо похищенные товары, ценности, валюта, предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена или оборот которых ограничен, либо предметы, вещества или продукция, свободная реализация которых запрещена или оборот которых ограничен, иные предметы, вещества и продукция, интересующие органы, осуществляющие ОРД, а также путем наблюдения за багажом и грузами, перемещаемых в сопровождении курьеров. При этом органы, осуществляющие ОРД, в процессе проведения контролируемой поставки обязаны предпринимать все меры для сохранности груза и пребывания его в нетронутом состоянии, как в пути следования, так и в месте доставки, и свои действия организовывать таким образом, чтобы не дешифровать сущность проводимой операции.

Для контроля за перемещением предмета, по каким-то причинам интересующего органы, осуществляющие ОРД, могут использоваться радиомаяки и другие виды меток, обнаруживаемые не при непосредственном контакте, а на расстоянии. Сам ход проведения контрольной поставки для

162

наглядности может фиксироваться с помощью различных научно-технических средств для установления и фиксации фактических данных, необходимых для решения задач ОРД по предупреждению, выявлению, пресечению преступлений, а также по выявлению и установлению лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших.

ОРМ «контролируемая поставка» в отношении предметов, веществ и продукции, находящихся в свободном обращении, в законодательном порядке никакими условиями не оговаривается, оно осуществляется в соответствии с ведомственными нормативными актами органов, осуществляющих ОРД. В отношении же предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен, для проведения контролируемой поставки требуется, чтобы она, как об этом записано в части шестой статьи 13 Закона об ОРД, проводилась на основании постановления органа, осуществляющего ОРД, с обязательным письменным уведомлением соответствующего прокурора или его заместителя в течение 48 часов.

Это же было записано в части четвертой статьи 25 упоминавшегося выше рекомендательного законодательного акта Межпарламентской Ассамблеи государств-участников Содружества Независимых Государств «О борьбе с организованной преступностью». Более того, Межпарламентская Ассамблея в части третьей статьи 25 данного акта записала, что «незаконные партии предметов и веществ, контролируемые поставки которых осуществляются, могут быть перехвачены и использованы для дальнейшей перевозки с сохранением или изъятием либо полной или частичной их заменой с соблюдением уголовно-процессуального законодательства».

Непосредственному проведению контролируемой поставки предшествуют подготовительные мероприятия, состоящие из: проведения совокупности дополнительных ОРМ, направленных на получение новых данных о незаконной транспортировке контролируемых предметов (место назначения, вид упаковки, данных об организаторах, курьерах, получателях и др.); обеспечение доказательств преступной деятельности; задержание лиц, совершающих преступление, и изъятие перемещаемых предметов; информирования соответствующих правоохранительных органов региона-

163

получателя или соответствующих государственных органов страны-получателя о выявленном факте незаконного перемещения и получения согласия на ввоз контролируемых предметов при возможности осуществления контроля; организации взаимодействия и координации органов и подразделений, участвующих в ОРМ; контроля за транспортировкой контролируемых предметов1.

Решение о применении контролируемой поставки в каждом конкретном случае принимается уполномоченными на то должностными лицами органа, осуществляющего ОРД, «с должным учетом риска для общественной безопасности»2, как записано по этому поводу в Рекомендательном законодательном акте Межпарламентской Ассамблея государств-участников СНГ «О борьбе с организованной преступностью». Далее Межпарламентской Ассамблея в этом акте записала, что «при принятии решения об использовании метода контролируемой поставки, уголовное дело не возбуждается». О невозбуждении уголовного дела в отношении лица, осуществляющего незаконный оборот наркотических средств и психотропных веществ, в случае принятия решения об использовании метода «контролируемой поставки» для выявления, предупреждения и пресечения данного преступного деяния, говорилось также в части третьей статьи 102 Таможенного кодекса СССР. Если же контролируемая поставка груза, представляющего интерес для органа, осуществляющего ОРД, должна проводиться на территории других стран, то ее проведение разрабатывается на основании существующих соглашений и финансовых договоренностей с компетентными органами иностранных государств3.

1 Научно-практический комментарий к Закону Республики Беларусь «Об оперативно-розыскной деятельности» / И. И. Басецкий [и др.]. – Минск: Академия МВД Республики Беларусь, 2001. – С. 100.

2 Часть вторая статьи 25 Рекомендательного законодательного акта «О борьбе с организованной преступностью», принятого постановлением Межпарламентской Ассамблеи государств-участников Содружества Независимых Государств в г. Санкт-Петербург 2 ноября 1996 г. // Информационный бюллетень Межпарламентской Ассамблеи СНГ. – 1997. – № 12.

3 Часть вторая статьи 25 Рекомендательного законодательного акта Межпарламентской Ассамблея государств-участников СНГ «О борьбе с организованной преступностью», принятого постановлением Межпарламентской Ассамблеи государств-участников Содружества Независимых Государств в г. Санкт-Петербурге 2 ноября 1996 г. // Информационный бюллетень Межпарламентской Ассамблеи СНГ. – 1997. – № 12.

164

В Российской Федерации, в целях юридического обеспечения возможности осуществления ОРМ «контролируемая поставка» на международном уровне, принято Положение «Об изъятии или о замене перемещаемых через таможенную границу Российской Федерации товаров при осуществлении контролируемой поставки», утвержденное постановление Правительства Российской Федерации от 5 ноября 2003 г. № 671.

Наличие предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен, само по себе уже определяет наличие состава преступления, предусмотренного, например, статьей 295 «Незаконные действия в отношении огнестрельного оружия, боеприпасов и взрывчатых веществ», статьей 322 УК «Незаконные приобретение, хранение, использование, сбыт либо разрушение радиоактивных материалов», статьей 328 УК «Незаконный оборот наркотических средств, психотропных веществ и прекурсоров»», статьей 333 УК «Незаконный оборот сильнодействующих или ядовитых веществ» и др.

Для исключения обвинения организаторов и участников ОРМ «контролируемая поставка» в соучастии в преступлении Межпарламентская Ассамблея государств-участников Содружества Независимых Государств в 1996 г. предложила принять соответствующую норму о том, что «лицо, осуществляющее перемещение предметов, товаров, веществ и ценностей под контролем органов, осуществляющих опера- тивно-розыскную деятельность, подлежит уголовной ответственности лишь в том случае, если фактически совершенное им деяние содержит состав иного преступления»1.

Однако в Республике Беларусь законные основания для непривлечения участников контролируемой поставки предметов, веществ или продукции, изъятых из гражданского оборотаилинаходящихсявограниченномобороте,кответственности за действия, связанные с нарушением уголовного законодательства, в Законе об ОРД и других нормативно-

1 Часть пятая статьи 25 Рекомендательного законодательного акта Межпарламентской Ассамблея государств-участников СНГ «О борьбе с организованной преступностью», принятого постановлением Межпарламентской Ассамблеи государств-участников Содружества Независимых Государств в г. Санкт-Петербурге 2 ноября 1996 г. // Информационный бюллетень Межпарламентской Ассамблеи СНГ. – 1997. – № 12.

165

правовых актах Республики Беларусь, за исключением уже упоминавшегося Закона Республики Беларусь «О наркотических средствах, психотропных веществах, их прекурсорах и аналогах», отсутствуют. В связи с этим представляется, что в Закон об ОРД должна быть включена статья, исключающая ответственность использования участниками данного ОРМ указанных предметов, веществ или продукции.

Результаты проведения контролируемой поставки могут оформляться рапортом или справкой оперативника, объяснением участника поставки и др. К ним могут прилагаться доверенности, приходно-расходные и иные документы и предметы; аудио-, видеозаписи и др. носители информации.

§ 15. Оперативный эксперимент

Эксперимент (в переводе с латинского – опыт) – это «попытка сделать, предпринять что-нибудь»1 и ассоциируется, как правило, с научными опытами. Как самостоятельное ОРМ, оперативный эксперимент для использования в борьбе с преступностью рекомендован законодательным актом «О борьбе с организованной преступностью», принятым постановлением Межпарламентской Ассамблеи государствучастников СНГ 2 ноября 1996 г., по поводу чего в статье 26 данного акта записала, что: «Орган по борьбе с организованной преступностью, при наличии данных о готовящихся или совершаемых незаконном обороте наркотических средств и психотропных веществ, а равно легализации преступно нажитых доходов, актов терроризма, незаконном обороте оружия, незаконном вывозе (ввозе) на территорию государства особо ценных предметов художественного, исторического и археологического достояния, других товаров, предметов, веществ и продукции, иных тяжких или особо тяжких преступлений в целях пресечения таких действия, выявления лиц их готовящих или совершающих, а также проверки и оценки собранных данных о возможности совершения определенных противоправных действий или получения новых данных о противоправной деятельности вправе произвести оперативный эк-

сперимент путем воспроизведения действий, обстановки или иных обстоятельств противоправного события и со-

1 Ожегов, С. И. Указ соч. – С. 740.

166

вершения необходимых опытных действий». В следующем году Межпарламентская Ассамблея государств-участников Содружества Независимых Государств включила оперативный эксперимент в качестве одного из ОРМ в борьбе с преступностью в Модельный закон «Об оперативно-розыскной деятельности», принятый 6 декабря 1997 г.1

Взарубежной же практике спецслужб ОРМ, подобное предложенному Межпарламентской Ассамблеей госу- дарств-участников СНГ под названием «оперативный эксперимент», использовалось уже с начала 80-ых годов 20-го столетия. Правительство Швеции 26 февраля 1981 г., в целях противодействия поступлению на рынок страны наркотиков, предоставила полиции право осуществлять «подставу» своей агентуры торговцам наркотиков2. Закон Итальянской Республики от 8 июня 1992 г. № 306 «О внесении срочных изменений в новый уголовно-процессуальный кодекс

имерах по борьбе с мафиозной преступностью» позволил Управлению по расследованию мафиозной преступности внедрять своих сотрудников в мафиозные структуры, которым дано право «стимулировать» деятельность по отмыванию денег и по незаконному обороту наркотиков3. Полиция Японии применяет «дознание с приманкой», суть которого состоит в том, что орган дознания или доверенное лицо по его поручению, выступая в качестве приманки, вызывает у проверяемого лица желание совершить преступное деяние, ждет его осуществления и после совершения преступления проверяемым лицом производит его задержание4.

ВСША порядок проведения ОРМ, аналогичное нашему оперативному эксперименту, разработан Генеральной про-

1 Статья 26 Модельного закона «Об оперативно-розыскной деятельности», принятого постановлением Межпарламентской Ассамблеи го- сударств-участников Содружества Независимых Государств в г. СанктПетербурге 6 декабря 1997 г. № 10–12 // Информационный бюллетень Межпарламентской Ассамблеи СНГ. – № 16. – 1998.

2Галахов, С. Правовая основа оперативно-розыскной деятельности /

С.Галахов // Практика уголовного сыска: науч.-практ. сб. / сост. А. Ваксян. – М.: Лига Разум, 1999. – С. 17–18.

3 Лямин, М. В. Использование криминалистических методов при

расследовании взяточничества в правоохранительных органах [Электронный ресурс]: дис. ... канд. юрид. наук: 12.00.09 / М. В. Лямин. – М., 2003. – С. 88.

4 Дубоносов, Е. С. Провокация взятки либо коммерческого подкупа: лекция / Е. С. Дубоносов. – М.: ЮИ МВД РФ, Книжный мир, 2002. – С. 18.

167

куратурой и утвержден министром юстиции в 1980 г.1 Суть его состояла в «создании возможностей для противозаконной деятельности» и регламентировалась § 40.05 «Вовлечение в ловушку (entrapment)» Инструкции Генерального атторнея (прокурора) США, согласно которой решение о склонении лица к участию в противозаконной деятельности должно основываться «исключительно на соображениях охраны правопорядка»2. Вовлечение же в ловушку, по законодательству США, это «такая правовая ситуация, при которой намерение совершить преступление порождено изобретательными действиями правоохранительных органов и лицами, сотрудничающими с ними на гласной или негласной основе (агентами), но не самим обвиняемым»3. В то же время не считается вовлечением в ловушку ситуация, «когда секретный агент выдает себя за покупателя наркотиков и приобретает их у обвиняемого, или же когда секретный агент, снабженный соответствующей легендой, предлагает деньги государственному чиновнику в обмен на услуги или особое обращение». Если же чиновник в таком случае берет деньги, то «это показывает его предрасположенность к получению взятки»4.

Широкую огласку в США получили результаты операции, проводившейся ФБР в 1987 г. в штате Нью-Йорк с целью выявления коррумпированных чиновников. С миниатюрным звукозаписывающим устройством, спрятанным в одежде, секретный агент ФБР, выдававший себя за коммерсанта, в течение двух лет более ста раз предлагал взятки должностным лицам штата, встретив всего один отказ, и то лишь потому, что проверяемый чиновник счел предложенную сумму недостаточной 5.

1Галахов, С. Правовая основа оперативно-розыскной деятельности /

С.Галахов // Практика уголовного сыска: науч.-практ. сб. / сост. А. Ваксян. – М.: Лига Разум, 1999. – С. 20.

2 Лямин, М. В. Использование криминалистических методов при

расследовании взяточничества в правоохранительных органах [Электронный ресурс]: дис. ... канд. юрид. наук: 12.00.09 / В. М. Лямин. – М., 2003. – С. 87.

3 Чуркин, А. В. Соотношение оперативного эксперимента и провокации преступления / А. В. Чуркин // Консультант Плюс: Россия. Технология 3000 [Электронный ресурс] /ООО «ЮрСпектр». – Минск, 2010.

4 Чуркин, А. В. Соотношение оперативного эксперимента и провокации преступления / А. В. Чуркин // Консультант Плюс: Россия. Технология 3000 [Электронный ресурс] / ООО «ЮрСпектр». – Минск, 2010.

5 Там же.

168

В Республике Беларусь ОРМ под названием «оперативный эксперимент» в практику работы органов, занимающихся ОРД, введен Законом об ОРД от 9 июля 1999 г. До принятия данного Закона, оперативный эксперимент в теории ОРД и в практике оперативной работы не только Республики Беларусь, но и республик бывшего СССР, отсутствовал. При необходимости проведения подобных мероприятий органы, осуществляющиеся ОРД, прибегали к такому известному ОРМ, как «оперативная комбинация»1.

Согласно пункта 15 части первой статьи 2 Закона об ОРД (в редакции Закона от 4 января 2010 г.) под оперативным экспериментом в Республике Беларусь в настоящее время понимается «искусственное создание обстановки, максимально приближенной к реальности, с целью вызвать определенное событие либо воспроизведение события или проведение определенных опытов в полностью управляемых условиях и под контролем органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, с вовлечением лица, в отношении которого имеются данные о противоправной деятельности, без уведомления его об участии в оперативном эксперименте в целях подтверждения совершения данным лицом противоправных действий, а также предупреждения, выявления, пресечения тяжкого, особо тяжкого преступления или преступления, могущего принести вред национальной безопасности».

Авторы Научно-практического комментария к Закону об ОРД по поводу содержащего в данном Законе определения оперативного эксперимента пишут, что в предложенной законодателем дефиниции предпринята попытка механического объединения известного в оперативной работе комплексного ОРМ под названием оперативная комбинация, которая в теории ОРД понимается как совокупность приемов

испособов создания на основе реально сложившейся ситуации искусственных условий, необходимых для ОРМ за счет введения в заблуждение (дезинформации) проверяемых

иразрабатываемых лиц, с таким известным в уголовном процессе понятием как «следственный эксперимент», чтобы иметь способ проверки имеющейся и получения новой

1 Теория оперативно-розыскной деятельности: учебник / под ред. К. К. Горяинова, B. C. Овчинского, Г. К. Синилова. – М.: ИНФРА-М, 2007. – С. 403. – (Высшее образование).

169

информации опытным путем1. Однако, если следственный эксперимент всегда «направлен в прошлое» и имеет своей целью проверку произошедшего события, то оперативный эксперимент, как правило, проводится одновременно с совершением проверяемым лицом противоправных действий и от следственного эксперимента отличается конспиративностью, маскировкой его целей и задач, посвящением в замысел и структуру этого вида ОРМ весьма узкого круга лиц, как правило, только оперативников и доверенных лиц. По этой причине оперативный эксперимент проводится в основном негласно, как в отношении конкретных лиц, касательно которых имеются данные о противоправной деятельности, например, подозреваемых в получении взяток, операциях с наркотиками и других преступлениях, так и для выявления и изобличения лиц, причастность которых к преступной деятельности на данном этапе может быть не только недостаточно известна, но и вообще может быть неизвестна, например, для выявления лиц, совершающих серийные преступления, когда путем применения различных «ловушек» и «приманок» искусственно создаются условия, при которых виновное лицо будет задержано с поличным, в то время как следственный эксперимент проводится с участием как потерпевшего, так и подозреваемого, обвиняемого, их защитников, законных представителей, а, при необходимости, с участием свидетелей, эксперта, специалиста и предполагает процессуальную форму фиксации его результатов2. От следственного оперативный эксперимент отличается также тем, что представляет собой систему различных комбинаций, позволяющих создать условия для получения оперативной информации, а не непосредственные способы

ееполучения.

Взависимости от задач проведения оперативный эксперимент проводится как в отношении конкретных лиц, обоснованно подозреваемых в преступной деятельности, так и для выявления и изобличения неизвестных лиц, соверша-

1 Научно-практический комментарий к Закону Республики Беларусь «Об оперативно-розыскной деятельности» / И. И. Басецкий [и др.]. – Минск: Академия МВД Республики Беларусь, 2001. – С. 100.

2 Теория оперативно-розыскной деятельности: учебник / под ред. К. К. Горяинова, B. C. Овчинского, Г. К. Синилова. – М.: ИНФРА-М, 2007. – С. 373–374. – (Высшее образование).

170