Оперативно-розыскная деятельность. Пособие для студентов вузов

упоминается в Библии во второй книге Царств1, то есть оперативное внедрение известно правоохранительным органам из древних времен. Однако из-за специфики его проведения, носящей негласный (секретный) характер, об оперативном внедрении упоминалось лишь в закрытых нормативных актах органов, осуществляющих ОРД, и на постсоветском пространстве оно только в 1996 г. официально рекомендовано для использования в борьбе с преступностью как самостоятельное ОРМ, о чем в статье 24 рекомендательного законодательного акта Межпарламентской Ассамблеи госу- дарств-участников Содружества Независимых Государств «О борьбе с организованной преступностью», принятого 2 ноября 1996 г., было записано, что: «Орган по борьбе с организованной преступностью при наличии данных о готовящихся или совершаемых незаконном обороте наркотических средств и психотропных веществ, легализации преступно нажитых доходов, актов терроризма, незаконного оборота оружия, незаконного вывоза (ввоза) на территорию государства особо ценных предметов художественного, исторического и археологического достояния, других товаров, предметов, веществ и продукции, иных тяжких или особо тяжких преступлений в целях пресечения таких действий, выявления лиц их готовящих или совершающих имеют право

осуществлять оперативное проникновение в преступные формирования оперативных сотрудников или лиц, оказывающих им содействие на конфиденциальной основе»2. В следующем году Межпарламентская Ассамблея госу- дарств-участников Содружества Независимых Государств включила оперативное внедрение в качестве одного из ОРМ в борьбе с преступностью в Модельный закон «Об оператив- но-розыскной деятельности», принятый 6 декабря 1997 г.3

1 Библия. Книги Священного Писания Ветхого и Нового завета. Канонические // Издание миссионерского общества «Новая жизнь» Кэмпус Крусейд фор Крайст Интернешнл. – Минск, 1993. – С. 343–347.

2 Часть первая статьи 24 Рекомендательного законодательного акта «О борьбе с организованной преступностью», принятого постановлением Межпарламентской Ассамблеи государств-участников Содружества Независимых Государств в г. Санкт-Петербурге 2 ноября 1996 г. // Информационный бюллетень Межпарламентской Ассамблеи СНГ. – 1997. – № 12.

3 Статья 24 Модельного закона «Об оперативно-розыскной деятельности», принятого постановлением Межпарламентской Ассамблеи го- сударств-участников Содружества Независимых Государств в г. СанктПетербурге 6 декабря 1997 г. № 10–12 // Информационный бюллетень Межпарламентской Ассамблеи СНГ. – 1998. – № 16.

151

В Республике Беларусь ОРМ с названием «оперативное внедрение» отсутствовало до 1999 г., вместо него упоминалось, хотя и аналогичное, но ОРМ с несколько иным названием – «внедрение сотрудников в организованные преступные группы и криминогенные объекты», официально введенное в практику работы органов, осуществляющих ОРД, Законом об ОРД 1992 г. В действующем Законе об ОРД ОРМ «внедрение сотрудников в организованные преступные группы и криминогенные объекты» было заменено на ОРМ «оперативное внедрение». Согласно пункту 13 статьи 2 данного Закона, под ОРМ «оперативное внедрение» понимается «проникновение в преступное формирование сотрудника органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, или лица, оказывающего ему содействие на конфиденциальной основе, для решения задач оперативнорозыскной деятельности».

Объектами оперативного внедрения являются: а) криминальные группы, созданные по предварительному сговору для совершения преступлений; б) устойчивые преступные формирования лиц, заранее объединившиеся для совершения одного или нескольких тяжких или особо тяжких преступлений (организованные преступные группы; банды; преступные сообщества); в) незаконные вооруженные формирования; г) формирования, планирующие осуществление насильственного захвата власти; д) организации, используемые преступниками в качестве прикрытия для ведения преступной деятельности или осуществляющие вспомогательные функции и т. п.1.

Непосредственное осуществление оперативного внедрения должно быть направлено на получение сведений о составе и структуре преступного формирования (группы, банды и т. п.), жизненном и преступном опыте лиц, представляющих оперативный интерес; характере криминальной деятельности, способах совершения преступлений, связях; трудностях, испытываемых членами преступного формирования при осуществлении криминальной деятельности; наличие конфликтов внутри преступного формирования и лиц, тяготеющих нахождением в нем и желающих его покинуть; наличии коррумпированных связей в правоохранительных органах

1 Ивахин А. Е., Прыгунов П. Я. Указ. соч. – Т. 1. – С. 112.

152

и т. п. Поэтому основной задачей оперативного внедрения является получение внедренным лицом криминально значимой информации, имеющей немаловажное значение для собирания доказательств совершения преступления.

Субъектами оперативного внедрения являются оперативные работники и лица, оказывающие им содействие на конфиденциальной основе. Оперативное внедрение относится к комплексным ОРМ, представляющим систему различных комбинаций, позволяющих создать условия для получения оперативно-розыскной информации, а не непосредственные способы ее получения. Оно обеспечивается легендированием контактов оперативных работников либо их агентов с проверяемыми лицами для установления доверительных отношений с целью получения информации, необходимой для решения задач ОРД по борьбе с преступностью, документирования преступлений, совершаемых членами преступных групп (организации), а также для определения роли каждого из ее членов и, прежде всего, руководителей.

Проводится оперативное внедрение тогда, когда нет других возможностей, в том числе и оперативных, получить или подтвердить имеющуюся информацию, либо когда деятельность агентуры, имеющейся по данному объекту, малоэффективна, а совершаемые или планируемые преступления представляют опасность, как для общества, так и для государства. Известны случаи, когда успешно раскрыть и расследовать преступление можно было только с применением такого ОРМ, как оперативное внедрение.

Оперативное внедрение является одной из сложнейших операций, проводимых уполномоченными на то оперативными подразделениями органов, осуществляющих ОРД, «представляет собой систему взаимосвязанных оперативноразведывательных и розыскных мероприятий и действий по внедрению и закреплению в преступной группировке (криминальной среде) штатного негласного сотрудника оперативного подразделения (разведчика) или лица, сотрудничающего с ним (агента)»1, и реализуется данное ОРМ в соответствии с ведомственными нормативными актами органов,

1 Ивахин А. Е., Прыгунов П. Я. Указ. соч. – Т. 1. – С. 112.

153

осуществляющих ОРД, «при наличии соответствующего дела оперативного учета»1.

Осуществляется данное ОРМ, как правило, оперативными работниками, действующими под легендой, хотя к его проведению могут быть привлечены лица, оказывающие органам, осуществляющим ОРД, содействие на конфиденциальной основе. В целях конспирации в процессе оперативного внедрения могут быть использованы документы, зашифровывающие личность внедряемых лиц, а также ведомственную принадлежность предприятий, помещений, используемых транспортных и иных средств.

Лица, внедренные в преступные группы, организации, банды, чтобы не быть разоблаченными, вынуждены не только имитировать преступную деятельность, но и совершать хотя бы малозначительные преступления, причинять даже вред законным интересам других лиц, например, имущественный. Чтобы они имели свободу действий, Межпарламентская Ассамблея, рекомендуя в 1996 г. оперативное внедрение в качестве ОРМ для использования в борьбе с преступностью, предложила государствам-участникам СНГ принять соответствующую норму о том, что «лицо, осуществившее оперативное проникновение в преступное формирование, подлежит уголовной ответственности за совершение им общественно опасного действия, содержащего признаки деяния, предусмотренного Особенной частью Уголовного кодекса, кроме лишения жизни человека и причинения тяжких телесных повреждений, лишь в случае, если их совершение не обусловлено выполнением задач оперативно-розыскной деятельности»2.

В 1999 г. эта норма включена в новый УК Республики Беларусь, которой закреплялось, что «лицо, которое, выполняя в соответствии с действующим законодательством специальное задание по предупреждению, выявлению или

1 Бачила, В. В. Оперативно-розыскное мероприятие «оперативное внедрение»: теория и практика / В. Бачила // Судовы веснi. – 2010. – № 2. – С. 71.

2 Часть третья статьи 24 Рекомендательного законодательного акта «О борьбе с организованной преступностью», принятого постановлением Межпарламентской Ассамблеи государств-участников Содружества Независимых Государств в г. Санкт-Петербурге 2 ноября 1996 г. // Информационный бюллетень Межпарламентской Ассамблеи СНГ. – 1997. – № 12.

154

пресечению преступления и действуя с другими его участниками, вынужденно совершит преступление, … не подлежит уголовной ответственности», если только оно не совершит «особо тяжкое или тяжкое преступление, связанное с посягательством на жизнь или здоровье человека»1.

Встатье 20 данного УК также было записано, что участник преступной организации или банды (кроме организатора или руководителя), добровольно заявивший об их существовании и способствовавший их изобличению, «освобождается от уголовной ответственности за … со-

вершенные им в составе преступной организации или банды преступления, за исключением особо тяжких или тяжких преступлений, связанных с посягательством на жизнь или здоровье человека».

Всвою очередь законодатель в части четвертой статьи 10 Закона об ОРД 1999 г. также предусмотрел, что «для защиты жизни и здоровья граждан, их конституционных прав и законных интересов, а также для обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств допускается вынужденное причинение вреда правоохраняемым интересам личности или государства должностным лицом органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, либо лицом, оказывающим ему содействие, совершаемое при правомерном выполнении указанным лицом своего служебного или общественного долга», но при этом «причиненный вред должен быть менее значительным, чем предотвращенный».

Всвое время с этой же целью ныне уже не действующий Закон Республики Беларусь от 22 мая 2002 г. № 102-З «О наркотических средствах, психотропных веществах и их прекурсорах» предоставил органам, осуществляющим ОРД, право «использовать при проведении … оперативного внедрения … наркотические средства, психотропные вещества

иих прекурсоры без специального разрешения (лицензии)»

(статья 21).

Действующий Закон Республики Беларусь «О наркотических средствах, психотропных веществах, их прекурсорах

1 Статья 38 УК Республики Беларусь от 09.07.1999 (в ред. Законов Республики Беларусь на 31.12.2011) // Нац. реестр правовых актов Республики Беларусь. – 1999. – № 76.

155

и аналогах» от 13 июля 2012 г. в статье 20 установил аналогичное правило, указав, что «государственные органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, могут использовать наркотические средства, психотропные вещества, прекурсоры, аналоги при проведении опера- тивно-розыскных мероприятий… в порядке, установленном Советом Министров Республики Беларусь», который, в свою очередь, постановлением от 12 февраля 2003 г. № 167 (в ред. постановления Совмина от 18.10.2012 № 947) утвердил Инструкцию об использовании наркотических средств, психотропных веществ, их прекурсоров и аналогов в оператив- но-розыскной, экспертной деятельности и для подготовки служебных собак, в статье 21 которой продублировано право органов, осуществляющих ОРД, применять при проведении ОРМ наркотические и т. п. средства без специального разрешения (лицензии). В то же время ответственность за использование при проведении оперативного внедрения, например, оружия, боеприпасов, радиоактивных материалов, сильнодействующих или ядовитых веществ и других предметов, веществ или продукции, изъятых из гражданского оборота или находящихся в ограниченном обороте, не исключается, в связи с чем представляется, что в Закон об ОРД должна быть включена статья, исключающая ответственность использования участниками данного ОРМ указанных предметов, веществ или продукции.

Если обратиться к зарубежному опыту, то западные страны, а также некоторые государства СНГ и Балтии, предоставляют субъектам оперативного внедрения определенную свободу действий (дискреционные полномочия).

Например, в США решен «самый важный в правовом плане вопрос о допустимости совершения внедренным сотрудником правонарушения и освобождение его от уголовной ответственности за эти действия, формально подпадающие под признаки состава преступления»1.

На основании Инструкции Генерального атторнея по тайным операциям ФБР 1987 г. такого рода действия до-

1 Железняков, Ю. Г. Оперативно-розыскная деятельность: некоторые проблемы правового регулирования / Ю. Г. Железняков. «Российский следователь», 2007, № 23 // Консультант Плюс: Россия. Технология 3000 [Электронный ресурс] /ООО «ЮрСпектр». – Минск, 2010.

156

пускаются и могут быть разрешены в случаях, когда необходимо: получить информацию или доказательства, имеющие первостепенное значение для привлечения подозреваемых к уголовной ответственности; поддержать достоверность «легенды» в глазах лиц, деятельность которых расследуется; предупредить опасность для жизни или здоровья людей или избежать этой опасности1..

При осуществлении оперативного внедрения в обязательном порядке используются документы, зашифровывающие принадлежность внедренных лиц к правоохранительным органам и легендирующие их. Сведения о лицах, внедренных в организованные преступные группы, относятся к государственной тайне, предание гласности этих сведений допускается лишь с согласия этих лиц в письменной форме (чч. 1 и 2 ст. 17 Закона об ОРД).

Если оперативное внедрение в преступные группы (организации) лиц, оказывающих субъектам ОРД содействие на конфиденциальной основе, в Законе об ОРД особыми условиями не оговаривается и поэтому оно регламентируется ведомственными нормативными актами органов, осуществляющих ОРД, то такое же внедрение в эти группы (организации) должностных лиц органов, осуществляющих ОРД, согласно пункту 8 статьи 13 Закона об ОРД, проводится только с разрешения руководителей соответственно Министерства внутренних дел Республики Беларусь, Комитета государственной безопасности Республики Беларусь, Государственного комитета пограничных войск Республики Беларусь, Службы безопасности Президента Республики Беларусь, Министерства обороны Республики Беларусь или их заместителей, а также Председателя Комитета государственного контроля Республики Беларусь, его заместителя – директора Департамента финансовых расследований или его заместителей2. В устном или письменном виде дается такое разрешение – в Законе об ОРД не оговаривает-

1 Железняков, Ю. Г. Оперативно-розыскная деятельность: некоторые проблемы правового регулирования / Ю. Г. Железняков. «Российский следователь», 2007, № 23 // Консультант Плюс: Россия. Технология 3000 [Электронный ресурс] /ООО «ЮрСпектр». – Минск, 2010.

2 Таможенные органы, как это следует из части второй статьи 11 Закона об ОРД, не наделены правом осуществления ОРМ «оперативное внедрение».

157

ся, как нет оговорки о том, составляется ли для получения такого разрешения какой-либо документ и если да, то какой именно. Это все оговаривается в ведомственных нормативных актах органов, осуществляющих ОРД, издаваемых в условиях секретности. На наш взгляд, таким документом должно быть постановление, утверждаемое указанными в пункте 8 статьи 13 Закона об ОРД руководителями органов, осуществляющих ОРД. В этом постановлении должны быть указаны необходимость оперативного внедрения, роль и задача внедряемого лица, его линия поведения, меры по обеспечению безопасности, а также приводиться другие данные, обосновывающие правомерность и допустимость действий участников этого ОРМ1.

По времени проведения ОРМ «оперативное внедрение» может быть кратковременным (от нескольких часов и до нескольких суток непосредственной деятельности внедренного лица по проверяемому объекту) и долговременным, длящимся по несколько месяцев или даже по несколько лет. Примером осуществления долговременной операции является внедрение агента (штатного сотрудника ФБР Джо Пистоуна) в преступную организацию «Коза Ностра», который активно и результативно работал в ней в течение шести лет, а его разведывательная деятельность позволила привлечь к уголовной ответственности ряд руководителей американской мафии2.

Оформление результатов оперативного внедрения производится рапортом оперативника, справкой или агентурным сообщением. К ним могут быть приложены полученные предметы, документы, а также аудио-, видеозаписи и другие технические носители информации.

§ 14. Контролируемая поставка

Контролируемая поставка – контролируемое органом, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, перемещение товаров, ценностей, валюты, а также предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых

1 Теория оперативно-розыскной деятельности: учебник / под ред. К. К. Горяинова, B. C. Овчинского, Г. К. Синилова. – М.: ИНФРА-М, 2006. – С. 361.

2 Ивахин, А. Е., Прыгунов, П. Я. Указ. соч. – Т. 1, с. 131.

158

запрещена или оборот которых ограничен, а равно предметов, добытых преступным путем или сохранивших на себе следы преступления, либо орудий и средств совершения преступления с целью предупреждения, выявления, пресечения преступлений и решения других задач оперативно-розыск- ной деятельности (п. 14 ст. 2 Закона об ОРД).

В свою очередь статья 323 Таможенного кодекса Республики Беларусь определяет контролируемую поставку как «оперативно-розыскное мероприятие, при котором с ведома и под контролем таможенных и иных органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, допускаются ввоз на таможенную территорию, вывоз с этой территории либо перемещение по ней ввезенных товаров… в целях предупреждения, выявления, пресечения преступлений, связанных с незаконным оборотом товаров».

Понятие «контролируемая поставка» имплементировано в законодательство Республики Беларусь из международного права, в частности, из Венской Конвенции ООН от 20 декабря 1988 г. «О борьбе против незаконного оборота наркотических и психотропных веществ», в пункте g статьи 1 которой она определена как «метод, при котором допускается вывоз, провоз и ввоз на территорию одной или нескольких стран незаконных или вызывающих подозрение партий наркотических средств, психотропных … или заменяющих их веществ с ведома и под надзором их компетентных органов с целью выявления лиц, участвующих в совершении правонарушений».

Аналогичное определение контролируемой поставки содержится в Конвенции ООН «Против транснациональной организованной преступности», заключенной 15 ноября 2000 г. в г. Палермо, Италия, которой были заложены правовые основы взаимодействия правоохранительных органов различных государств с целью выявления, пресечения, раскрытия преступлений, совершенных организованными преступными группами, а также связанных с отмыванием доходов, коррупцией, воспрепятствованием осуществлению правосудия, иных преступлений, представляющих большую общественную опасность и затрагивающих юрисдикцию и интересы нескольких стран.

159

Впервые контролируемая поставка, как тактическая оперативная операция, использована Интерполом в борьбе с контрабандой наркотиков в конце 70-х годов прошлого века. Суть ее сводилась к организации системы скрытого полицейского контроля за путями следования контрабандных грузов по территории различных государств, осуществлявшегося компетентными правоохранительными органами этих и других государств, заинтересованных в искоренении наркоторговли. В отчете, представленном по результатам операции 48-й сессии Генеральной Ассамблеи Интерпола, состоявшейся в 1979 г. в г. Найроби, Кения, констатировалось, что, поскольку законодательство и практика в большинстве стран допускают возможность установления контроля за провозом наркотиков, международная полицейская операция в этом направлении может быть успешно осуществлена1.

В 1998 г. контролируемая поставка официально была признана ООН и включена в упоминавшуюся выше Конвенцию «О борьбе против незаконного оборота наркотических и психотропных веществ» в качестве одного из методов борьбы с наркопреступностью. Однако еще за семь лет до этого, 26 марта 1991 г., Верховный Совет СССР принял Таможенный кодекс СССР, в который была включена статья 102 «Контролируемые поставки наркотических средств и психотропных веществ». В ней говорилось, что «в целях пресечения международного незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ и выявления лиц, участвующих в таком обороте, таможенные органы СССР

в каждом отдельном случае в соответствии с договоренностями с таможенными и иными компетентными органами зарубежных государств или на основе международных договоров используют метод «контролируемой поставки», то есть допускают под своим контролем ввоз в СССР, вывоз из

СССР или транзит через его территорию наркотических средств и психотропных веществ, включенных в незаконный оборот».

После распада Советского Союза использовать метод контролируемой поставки в борьбе с преступностью стра-

1Бельсон, Я. М. Интерпол в борьбе с уголовной преступностью /

Я.М. Бельсон. – М., 1989. – С. 153.

160