Оперативно-розыскная деятельность. Пособие для студентов вузов

изъятие следов либо объекта с ними т. п. Образцы могут добываться также в процессе проведения других ОРМ. Например, образцы голоса можно получить в ходе прослушивания телефонных переговоров. Образцы почерка можно получить в процессе контроля почтовых отправлений или обследования помещения. Образцы товаров или заготовок можно получить в ходе проверочной закупки и т. д.

Субъектами этого ОРМ являются оперативные работники либо действующие по их поручению внештатные сотрудники, доверенные лица, работники иных служб и подразделений органов, осуществляющих ОРД. При необходимости могут привлекаться специалисты, обладающие научными, техническими и иными специальными познаниями. В их обязанности входит оказание только лишь консультационных услуг о том, как и с помощью каких технических средств наиболее целесообразно изымать конкретные объекты, как их упаковывать, чтобы не нарушить их целостность или не повредить следы, имеющиеся на их поверхности т. п. Однако право выбора образцов, их достоверности и сохранности возлагается на оперативного сотрудника.

Проведение ОРМ «сбор образцов для сравнительного исследования» в законодательном порядке никакими условиями не оговаривается. Характер, методы и способы его проведения зависят, прежде всего, от того, какие образцы необходимо получить (почерка, отпечатков пальцев руки, слюны, крови и т. п.) и регулируются ведомственными нормативными актами органов, осуществляющих ОРД, согласно которым сбор образцов для сравнительного исследования допускается проводить любыми, не запрещенными способами. Для их обнаружения могут использоваться специальные технические средства, например, металлоискатели. Можно производить соскобы микроэлементов с поверхности предмета или приобретение образца и т. п. При этом в процессе сбора образцов недопустимо совершение действий, создающих угрозу здоровью граждан, унижающих их честь и достоинство, затрудняющих нормальное функционирование предприятий, организаций и учреждений, а также нарушающих жизнедеятельность отдельных лиц.

В зависимости от целей и условий обнаружения и изъятия образцов для сравнительного исследования их сбор

91

подразделяется на гласный, без зашифровки цели сбора образцов или с зашифровкой цели их сбора, и негласный, при котором изъятие образцов для сравнительного исследования допускается лишь в необходимом количестве, исключающем возможность обнаружения недостатков, и только с разрешения руководителя органа, уполномоченного на осуществление ОРД1.

При производстве гласного сбора образцов объекты упаковываются с целью их сохранности и опечатываются печатью предприятия, учреждения или организации, либо к ним прикрепляется бирка (ярлык), заверенная подписями участников мероприятия. Результаты гласного сбора образцов оформляются актом, дактилоскопической картой или иными официальными документами. Акт гласного отбора образцов составляется в трех экземплярах. Первый экземпляр с образцами направляется для сравнительного исследования и в дальнейшем может использоваться в процессе доказывания по уголовному делу, второй вручается под расписку владельцу образцов или его представителю, а третий приобщается к материалам оперативной проверки.

При негласном проведении данного ОРМ может зашифровываться как цель самого мероприятия, так и принадлежность к правоохранительным органам лица, его осуществляющего, либо их сбор поручается провести внештатным сотрудникам, доверенным лицам, работникам иных служб и подразделений органов, осуществляющих ОРД.

При этом если негласный сбор образцов для сравнительного исследования связан с ограничением конституционных прав граждан, например, с ограничением права на неприкосновенность жилища, в котором предстоит изъять записи как носители образцов почерка, то в этом случае данное ОРМ может производиться только с санкции прокурора или его заместителя, а в случаях, требующих оперативного принятия мер по обеспечению безопасности общества и государства, – на основании мотивированного постановления Министра внутренних дел Республики Беларусь, Председателя Комитета государственной безопасности Республики

1 Научно-практический комментарий к Закону Республики Беларусь «Об оперативно-розыскной деятельности» / И. И. Басецкий [и др.]. – Минск: Академия МВД Республики Беларусь, 2001. – С. 76.

92

Беларусь, заместителя Председателя КГК Республики Беларусь – директора Департамента финансовых расследований или лиц, исполняющих их обязанности, вынесенного ими в пределах своей компетенции, с направлением в течение 24 часов копии данного постановления Генеральному прокурору Республики Беларусь или лицу, исполняющему его обязанности (ст. 13 Закона об ОРД).

Свои особенности имеет также сбор для сравнительных исследований образцов предметов, веществ или продукции, изъятых из гражданского оборота или находящихся в ограниченном обороте, таких как наркотические средства, огнестрельное оружие, боеприпасы и взрывчатые вещества, радиоактивные вещества и др., наличие которых само по себе определяет состав преступления (например, предусмотренных статьями: 295 «Незаконные действия в отношении огнестрельного оружия, боеприпасов и взрывчатых веществ», 322 УК «Незаконные приобретение, хранение, использование, сбыт либо разрушение радиоактивных материалов», 328 УК «Незаконный оборот наркотических средств, психотропных веществ и прекурсоров», 333 УК «Незаконный оборот сильнодействующих или ядовитых веществ» и другими.).

Однако законные основания для непривлечения участников сбора образцов предметов, веществ или продукции, изъятых из гражданского оборота или находящихся в ограниченном обороте, к ответственности за действия, связанные с нарушением уголовного законодательства, в Законе об ОРД и других нормативно-правовых актах Республики Беларусь, за исключением Закона Республики Беларусь «О наркотических средствах, психотропных веществах, их прекурсорах и аналогах» от 13 июля 2012 г, отсутствуют. Только в статье 20 данного Закона по этому поводу записано, что «государственные органы, осуществляющие опе- ративно-розыскную деятельность, могут использовать наркотические средства, психотропные вещества, прекурсоры, аналоги при проведении оперативно-розыскных мероприятий… в порядке, установленном Советом Министров Республики Беларусь», который, в свою очередь, постановлением от 12 февраля 2003 г. № 167 (в ред. постановлений Совмина от 30.05.2003 № 715 и от18.10.2012 № 947) утвердил Инструкцию об использовании наркотических средств,

93

психотропных веществ, их прекурсоров и аналогов в опера- тивно-розыскной, экспертной деятельности и для подготовки служебных собак, в статье 21 которой продублировано право органов, осуществляющих ОРД, применять при проведении данного ОРМ наркотические и т. п. средства без специального разрешения (лицензии).

Представляется, что в Закон об ОРД должна быть включена статья, исключающая ответственность участников проводимого в рамках ОРД сбора для проведения сравнительных исследований образцов всех без исключения предметов, веществ или продукции, изъятых из гражданского оборота или находящихся в ограниченном обороте.

ОРМ «сбор образцов для сравнительного исследования», по своей сути, представляет собой оперативно-розыскной аналог процессуального действия, предусмотренного статьей 234 УПК, которое именуется как «получение образцов для сравнительного исследования». Отличие их состоит в том, что при проведении данного ОРМ преследуется цель обеспечить возможности непроцессуального изъятия предметов и документов для их непроцессуального исследования, а при процессуальном получении образцов для сравнительного исследования ставится цель легального получения образцов объектов, интересующих следствие, для последующего сравнительного их исследования с объектами, найденными на месте происшествия. Кроме этого, если это ОРМ может проводиться с использованием, как гласных, так и негласных методов, то аналогичное процессуальное действие проводится только гласно и публично.

Их отличие состоит также в способе фиксации результатов проведения. Так, если процессуальное действие «получение образцов для сравнительного исследования» оформляется протоколом, то ОРМ «сбор образцов для сравнительного исследования» оформляется справкой или рапортом. Если же сбор образцов проводится гласным способом, то, как правило, его оформляют актом (протоколом) изъятия в присутствии двух свидетелей. Хранятся эти документы в делах оперативного учета органов, осуществляющих ОРД.

ОРМ «сбор образцов для сравнительного исследования» является мероприятием вспомогательного характера и имеет своей конечной целью дальнейшее изучение (исследова-

94

ние) этих образцов для получения информации, имеющей значение для предупреждения, выявления и пресечения преступлений, а также для выявления и установления лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших. Как правило, полученные образцы предназначаются для проведения ОРМ «исследование предметов и документов», предусмотренного пунктом 5 статьи 2 Закона об ОРД. Именно для этого ОРМ в основном изымаются образцы предметов и документов, которые в дальнейшем будут подвергнуты исследованию в рамках ОРД.

§ 4. Проверочная закупка

Проверочная закупка – искусственно созданная органом, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, ситуация приобретения товаров, ценностей, валюты, а также иных предметов, веществ и продукции без цели потребления или сбыта при наличии информации о нарушениях законодательства, влекущих уголовную ответственность (п. 4 ст. 2 Закона об ОРД).

ОРМ «проверочная закупка» в ОРД введено Законом об ОРД от 9 июля 1999 г. вместо значившегося в статье 5 Закона об ОРД 1992 г. ОРМ «контрольные закупки». В настоящее время термин «контрольная закупка» значится в таких нормативно-правовых актах, как постановление Совета Министров Республики Беларусь от 30 апреля 2009 г. № 554 (ред. от 29.03.2010) «О порядке проведения контрольных закупок товарно-материальных ценностей, контрольного оформления заказов на выполнение работ, оказание услуг»; Закон Республики Беларусь от 1 июля 2010 г. «О комитете государственного контроля Республики Беларусь и его территориальных органах»; Налоговый кодекс Республики Беларусь и в других нормативных актах Республики Беларусь, регулирующих деятельность налоговых и контролирующих органов.

Например, в пункте 1.13. статьи 81 Общей части Налогового кодекса Республики Беларусь контрольные закупки определяются как «способ контроля, выраженный в искусственном создании должностными лицами налоговых органов ситуации по приобретению товарно-материальных цен-

95

ностей, оформлению заказов на выполнение работ, оказание услуг без цели их приобретения (потребления) или последующей реализации».

На первый взгляд термины «проверочная закупка» и «контрольная закупка» похожи. Их схожесть, в частности, состоит в том, что с гражданско-правовой точки зрения и в процессе контрольной закупки, и в процессе проверочной закупки искусственно создается ситуация приобретения то- варно-материальных ценностей (товаров, ценностей, валюты, а также иных предметов, веществ и продукции) без цели их потребления или сбыта, т. е. совершается предусмотренная частью первой статьи 171 ГК мнимая сделка с лицом, подозреваемым в совершении каких-то противозаконных действий.

Кроме этого, «проверочная закупка» и «контрольная закупка» проводятся посредством закупки товара (предметов) и не предусматривают продажи товара, т. е. лицо, их осуществляющее, не может быть продавцом, а только покупателем. Вместе с тем закупка товара может происходить путем обмена, залога или аренды.1

Однако проверочная закупка и контрольная закупка существенно отличаются друг от друга.

Во-первых, если проведение проверочной закупки регламентируется только Законом об ОРД, то порядок и условия проведения контрольных закупок, регламентированы Положением о порядке проведения контрольных закупок то- варно-материальных ценностей, контрольных оформлений заказов на выполнение работ, оказании услуг, утвержденным Постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 30 апреля 2009 г. № 554 (в ред. постановления от 29.03.2010), а также ведомственными Инструкциями.

Во-вторых, если право проведения проверочной закупки предоставлено только органам, осуществляющим ОРД, то контрольные закупки могут осуществлять финансово-эко- номические органы (в частности, налоговые органы), органы, осуществляющие контрольные функции (в частности, Комитет государственного контроля Республики Беларусь).

1 Шумилов, А. Ю. Курс основ оперативно-розыскной деятельности: учебник для вузов. – 2-е изд., испр., доп. и перераб. – М.: Издательский дом Шумиловой И. И., 2007. – С. 241.

96

Право проведения контрольных закупок имеют также органы внутренних дел при выполнении возложенных на них задач по выявлению и пресечению административных правонарушений, например, обмана потребителей, или нарушения правил торговли и др. Так как для борьбы с административными правонарушениями используются другие формы выявления и пресечения этих правонарушений, поэтому возникающие в этом случае правоотношения складываются в области административно-правовой юрисдикции.

В-третьих, если при проверочной закупке в обязательном порядке должна быть исходная (первичная) информация о совершении физическим или юридическим лицом

уголовно наказуемых деяний, то при контрольной закупке такая информация не нужна1.

В-четвертых, если контрольные закупки осуществляются применительно к предметам, находящимся в гражданском обороте, то проверочная закупка может осуществляться также в отношении предметов, изъятых из гражданского оборота или находящихся в ограниченном обороте, и, как свидетельствует практика, в основном в отношении последних. В частности, предметами такой закупки могут быть оружие, наркотические средства, драгоценные камни и металлы и др.

В-пятых, если проверочная закупка, в частности, предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен, проводятся на основании постановления органа, осуществляющего ОРД, с обязательным письменным уведомлением соответствующего прокурора или его заместителя в течение 48 часов, то вынесение подобных документов для проведения контрольной закупки и уведомление кого-либо о ее проведении не требуется.

ОРМ «проверочная закупка» является действенным способом выявления лиц, занимающихся сбытом предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен, а также предметов, веществ и продукции находящихся в свободном обра-

1 Бачила, В. В. Оперативно-розыскное мероприятие «проверочная закупка»: теория и практика / В. Бачила // Судовы веснiк. – 2007. – № 4. – С. 68–69.

97

щении, например, сбытчиков краденого имущества и установление через них его похитителей. В связи с этим объектами проведения данного ОРМ являются физические лица, предприятия, учреждения, организации, в отношении которых имеется информация об их причастности к преступной деятельности и поэтому обоснованно подозреваемых в совершении какого-либо преступного деяния, например, в сбыте заведомо краденого либо в незаконном обороте наркотических средств или оружия.

Чаще всего ОРМ «проверочная закупка» осуществляется в отношении торговцев наркотиками или оружием, когда устанавливается наличие наркотических средств либо оружия у конкретного лица, выясняется желание этого лица их сбыть и создается последующая контролируемая реализация этих наркотических средств либо оружия, а также по иным преступникам, где фигурируют любые предметы, вещества или продукция, изъятые из гражданского оборота или находящиеся в ограниченном обороте.

Субъектами ОРМ «проверочная закупка» закупки выступают оперативные работники органов, осуществляющих ОРД. К участию в ее проведении могут привлекаться сотрудники других подразделений и служб, а также иных органов, осуществляющих ОРД, внештатные сотрудники и лица, оказывающие содействие на конфиденциальной основе, или привлекаемые для удостоверения факта, хода и содержания проверочной закупки.

Проведение ОРМ «проверочная закупка» с использованием предметов, веществ или продукции, изъятых из гражданского оборота или находящихся в ограниченном обороте, предполагает как легальные способы их получения, так и законные основания для приобретения этих предметов, веществ или продукции, в том числе и при проведении проверочной закупки, иначе участник этого ОРМ сам становится субъектом уголовно-наказуемого деяния.

Например, при закупке огнестрельного оружия, боеприпасов и взрывчатых веществ – субъектом преступления по статье 295 УК, по которой установлена ответственность за незаконные действия в отношении огнестрельного оружия, боеприпасов и взрывчатых веществ; при закупке радиоактивных материалов – субъектом преступления по статье 322 УК,

98

по которой установлена ответственность за незаконное приобретение, хранение, использование, сбыт либо разрушение радиоактивных материалов; при закупке наркотических средств – субъектом преступления по статье 328 УК, по которой установлена ответственность за незаконный оборот наркотических средств, психотропных веществ и прекурсоров; при закупке сильнодействующих или ядовитых веществ – субъектом преступления по статье 333 УК, по которой установлена ответственность за незаконный оборот сильнодействующих или ядовитых веществ, и т. д.

За исключением наркотических средств, психотропных веществ, прекурсоров и аналогов, право на использование которых при проведении ОРМ предоставлено Законом Республики Беларусь «О наркотических средствах, психотропных веществах, их прекурсорах и аналогах» от 13 июля 2012 г., законные основания для непривлечения участников проверочной закупки к ответственности за действия, связанные с нарушением уголовного законодательства при закупке таких предметов, веществ или продукции, изъятых из гражданского оборота или находящихся в ограниченном обороте, как оружие, боеприпасы, взрывчатые, сильнодействующие или ядовитые вещества, радиоактивные материалы и другие, в Законе об ОРД и других нормативно-правовых актах Республики Беларусь отсутствуют. Представляется, что в Закон об ОРД должна быть включена статья, исключающая уголовную и иную ответственность участников проводимой в рамках ОРД проверочной закупки всех без исключения предметов, веществ или продукции, изъятых из гражданского оборота или находящихся в ограниченном обороте.

Проверочная закупка в отношении проверяемого лица проводится всегда негласно, как без зашифровки, так и с зашифровкой цели данного мероприятия. Негласная без зашифровки цели проверочная закупка проводится в целях пресечения фактов обмана потребителей (ст. 257 УК), незаконной торговли наркотиками (ст. 328 УК), оружием (ст. 295 УК), сильнодействующими или ядовитыми веществами (ст. 333 УК) и других преступлений. В этом случае после производства проверочной закупки лицо, ее осуществляющее, объявляет о проведении данного ОРМ и присту-

99

пает к фиксации его результатов путем составления акта, как правило, в присутствии иных лиц (свидетелей).

Негласная с зашифровкой цели проверочная закупка проводится, как правило, в целях получения образцов для их последующего исследования с целью подтверждения информации, например, о том, что лицо занимается приобретением либо сбытом имущества, добытого преступным путем, изготовлением наркотиков, оружия, сильнодействующих или ядовитых веществ и т. п. В этих случаях проверочная закупка является комплексным ОРМ и осуществляется в соответствии с заранее планируемой операцией1.

При проведении проверочной закупки для проверяемого лица должны быть созданы такие негласно контролируемые условия, чтобы обеспечить возможность проявить его намерения в определенной, искусственно созданной ситуации, во время которых выясняется желание этого лица сбыть предметы, вещества или продукцию, как изъятые из гражданского оборота или находящиеся в ограниченном обороте, так и иные предметы, вещества, продукцию, и с этой целью создается последующая контролируемая их реализация. При соприкосновении с этими условиями проверяемое лицо должно находиться перед добровольным выбором совершения тех или иных действий, оно должно иметь полную свободу выбора вариантов своего поведения и по этой причине недопустимо совершать действия, направленные на принуждение этого лица в любых формах к совершению преступления, оказывать на него с этой целью психическое или физическое давление (насилие) и подстрекать к совершению преступного деяния. В связи с этим оперативные сотрудники и привлеченные к проведению проверочной закупки иные лица должны использовать методы пассивного наблюдения, уточнения характера совершаемых действий, направленности умысла, а также создания проверяемому лицу выгодных условий совершения противоправных действий.

При совершении же во время проверочной закупки действий, направленных на побуждение проверяемого лица

1 Научно-практический комментарий к Закону Республики Беларусь «Об оперативно-розыскной деятельности» / И. И. Басецкий [и др.]. – Минск: Академия МВД Республики Беларусь, 2001. – С. 97-99.

100