Оперативно-розыскная деятельность. Пособие для студентов вузов

Гласный опрос граждан с зашифровкой цели проводится в тех случаях, когда оперативному работнику необходимо сохранить в тайне цель беседы для дезориентирования собеседника о сведениях, которые действительно интересуют оперативного работника. Этот метод наиболее эффективен, когда мероприятие проходит в конфликтной ситуации, и опрашиваемый, несмотря на то, что дал согласие на опрос, негативно или настороженно относится к опрашивающему его лицу и не намерен давать правдивые сведения.

Можно в данном случае применить криминалистические тактические приемы, основанные на знании психологии (например, «опрос по косвенным обстоятельствам»). Сущность данного приема заключается в том, что предварительно выясняются смежные обстоятельства, связанные с интересующим событием. В ходе опроса опрашиваемому ставится логически связанная цепь вопросов, ответы на которые, с его точки зрения, не могут никак его скомпрометировать. Вопросы должны логически вытекать один из другого и затрагивать обстоятельства, которые при последовательном глубоком анализе (который опрашиваемый не сможет провести параллельно с опросом, по ходу опроса) показывали бы несостоятельность версии, выдвинутой опрашиваемым лицом. Отвечая на эти вопросы, опрашиваемый в итоге ставит себя перед дилеммой — отказаться от сказанного ранее, тем самым поставить себя в неловкое положение, или дать правдивые показания. Причем опрашиваемый понимает, что при отказе от только что данных им показаний он выдает свою ложную позицию.

Бывает эффективен прием «маскировки цели опроса». Этот прием основан на том, что опрашиваемый, пытающийся обмануть, всегда чутко и пристально следит за ходом опроса с целью уловить, что для опрашивающего лица важно и что представляется ему второстепенным. В связи с этим, опрашиваемый стремится сосредоточить свое внимание на чем-то одном, по его мнению, главном. Учитывая это обстоятельство, опрашивающий искусственно переводит внимание опрашиваемого на темы, не имеющие первоочередного значения, и тем самым отвлекает его внимание от более важных участков. Все это делается в расчете на то, что опрашиваемый будет относиться с меньшей осторожностью, не-

81

брежнее к тем обстоятельствам, о которых нужно получить более детальную информацию. Так как опрашиваемый не понимает цели опроса, он дает правдивый ответ, потому что не может оценить, что для него выгоднее.1

Негласный опрос граждан проводится в тех случаях, когда оперативному работнику необходимо сохранить в тайне и свою принадлежность к органу, осуществляющему ОРД (прикрытием может являться представление работником ЖЭС, строительным инспектором и др.), и цель беседы с опрашиваемым лицом. В связи с этим опрос, носящий негласный характер, всегда должен рассматриваться как ОРМ, независимо от того, произведено ли оно в связи с расследованием уголовного дела или нет, по поручению следователя или по собственной инициативе оперативного работника.2

Проведению как гласного опроса с зашифровкой цели, так и негласного опроса предшествует, как правило, подготовительная стадия, в процессе которой формулируются конкретные задачи, подлежащие решению; определяются те сведения, которые необходимо получить для решения поставленных задач; намечается объект опроса, а также (при необходимости) осуществляется сбор данных о личности опрашиваемого; прогнозируются возможные реакции на беседу; уясняются вопросы и порядок их постановки; избираются вид, тактика осуществления, место, время и обстановка опроса.3

Разновидностью ОРМ «опрос граждан» является опрос с помощью полиграфа – специального прибора («детектора лжи»), применяемого для регистрации психофизиологических параметров (реакций) человека для проверки правдивости показаний опрашиваемого, то есть фактически речь в данном случае идет не самом ОРМ «опрос граждан», а о проверке результатов уже проведенного опроса. Порядок такого опроса регулируется ведомственными инструкциями, в частности:

1 Захарцев, С. И. Оперативно-розыскные мероприятия: общие положения. – СПб.: Издательство Р. Асланова «Юридический центр Пресс», 2004. – 259 с.

2 Научно-практический комментарий к Закону Республики Беларусь «Об оперативно-розыскной деятельности» / И. И. Басецкий [и др.]. – Минск: Академия МВД Республики Беларусь, 2001. – С. 73.

3 Там же.

82

ворганах государственной безопасности – Инструкцией о порядке проведения органами государственной безопасности Республики Беларусь опроса граждан с использованием полиграфа, утвержденной приказом Председателя КГБ Республики Беларусь 22 августа 1998 г. № 91 по согласованию

сМинистром здравоохранения Республики Беларусь (в редакции постановления КГБ от 02.05.2000 № 7 «О внесении изменений и дополнений в Инструкцию о порядке проведения органами государственной безопасности Республики Беларусь опроса с использованием полиграфа»);

ворганах пограничной службы – Инструкцией о порядке применения в пограничных войсках Республики Беларусь опроса граждан с использованием полиграфа, утвержденной постановлением Государственного комитета пограничных войск Республики Беларусь от 26 октября 2006 г. № 26 по согласованию с Министром здравоохранения и Генеральным прокурором Республики Беларусь;

ворганах внутренних дел – Инструкцией о порядке проведения органами внутренних дел Республики Беларусь опроса граждан с использованием полиграфа, утвержденной постановлением МВД Республики Беларусь 4 июня 2008 г.;

втаможенных органах – Инструкцией о порядке проведения таможенными органами Республики Беларусь опроса физических лиц с использованием полиграфа, утвержденной постановлением Государственного таможенного комитета Республики Беларусь от 17 февраля 2009 г. № 11 по согласованию с Генеральным прокурором Республики Беларусь.

Согласно данным нормативным актам, опрос граждан

сиспользованием полиграфа представляет собой проводимую по специальным методикам беседу с гражданином

сфиксацией его психофизиологических параметров с последующей оценкой его эмоционального напряжения на предъявляемые вербальные и невербальные раздражители. Проводится он по заданию оперативных подразделений органов, осуществляющих ОРД, специально подготовленными для этого сотрудниками этих органов, прошедшими соответствующую подготовку и имеющими допуск к работе

сполиграфами.

83

Обязательным условием данного вида опроса является добровольное согласие опрашиваемого лица на проведение опроса с использованием полиграфа, которое дается им в письменной форме. При отсутствии такого согласия – опрос с использованием полиграфа не проводится1.

В отличие от проводимых оперативными сотрудником органов, осуществляющих ОРД, опросов граждан, результаты которых могут быть преобразованы в доказательства по уголовному делу, результаты опроса с использованием полиграфа, как следует из приведенных выше Инструкций,

имеют вероятностный характер и не могут использоваться в качестве доказательств по уголовному делу2.

По аналогичному пути идет судебная практика Российской Федерации, Верховный Суд которой по этому поводу в кассационном определении от 7 июня 2007 г., вынесенном по уголовному делу в отношении В., обвинявшегося в совершении убийства при отягчающих обстоятельствах, записал, что «данные, полученные с применением полиграфа, в соответствии с нормами УПК РФ доказательствами не являются, исследованию в судебном заседании не подлежат»3.

1 Пункт 13 Инструкции о порядке применения в пограничных войсках Республики Беларусь опроса граждан с использованием полиграфа / Нац. реестр правовых актов Республики Беларусь. – 2006. – № 190. – 8/15303; пункт 16 Инструкции о порядке проведения органами внутренних дел Республики Беларусь опроса граждан с использованием полиграфа / Нац. реестр правовых актов Республики Беларусь. – 2008. – № 147. – 8/18968; пункт 3,8 Инструкции о порядке проведения органами государственной безопасности Республики Беларусь опроса граждан с использованием полиграфа / Бюллетень нормативно-правовой информации, № 21, 1998; пункт 11 Инструкции о порядке проведения таможенными органами Республики Беларусь опроса физических лиц с использованием полиграфа / Нац. реестр правовых актов Республики Беларусь. – 2009. – № 58. – 8/20556.

2 Пункт 7 Инструкции о порядке применения в пограничных войсках Республики Беларусь опроса граждан с использованием полиграфа / Нац. реестр правовых актов Республики Беларусь. – 2006. – № 190. – 8/15303; пункт 5 Инструкции о порядке проведения органами внутренних дел Республики Беларусь опроса граждан с использованием полиграфа / Нац. реестр правовых актов Республики Беларусь. – 2008. – № 147. – 8/18968; пункт 5 Инструкции о порядке проведения органами государственной безопасности Республики Беларусь опроса граждан с использованием полиграфа / Бюллетень нормативно-правовой информации, № 21, 1998; пункт 5 Инструкции о порядке проведения таможенными органами Республики Беларусь опроса физических лиц с использованием полиграфа / Нац. реестр правовых актов Республики Беларусь. – 2009. – № 58. – 8/20556.

3 Консультант Плюс: Россия. Технология 3000. Серия 300. [Электронный ресурс] / ООО «ЮрСпектр». – Минск, 2010.

84

По внешней форме и некоторым иным признакам опрос имеет сходство с таким процессуальный действием, как допрос. Однако между ними имеются принципиальные различия: допрос является процессуальным действием, а опрос оперативно-розыскным мероприятием; процедура проведения допроса регламентируется уголовно-процессуальным законодательством, а опрос специальными уголовно-право- выми нормами не урегулирован; производство допроса разрешается только в рамках возбужденного уголовного дела, а проведение опроса не зависит от момента его возбуждения; на допросе свидетель предупреждается об уголовной ответственности за отказ от дачи показаний и за дачу заведомо ложных показаний, а при опросе подобный правовой механизм отсутствует; сведения, полученные в ходе допроса, оформляются протоколом, который является источником доказательств, результаты же опроса оформляются справкой или рапортом, которые в таком виде не имеют никакого доказательственного значения по уголовному делу, поэтому хранятся они в делах оперативного учета органов, осуществляющих ОРД.

В процессе опроса, как гласного, так и негласного, могут использоваться научно-технические средства, позволяющие получать и фиксировать информацию, получаемую во время проведения данного ОРМ. Использование этих средств предусмотрено частью четвертой статьи 11 Закона об ОРД. Однако вопрос об использовании в процессе ОРД оперативными работниками магнитофона либо иного устройства для записи разговора при проведении опроса граждан во время непосредственного общения с ними, но втайне от них, постоянно вызывает дискуссии по причине отнесения некоторыми учеными и практическими работниками этих действий к ОРМ «слуховой контроль». Мы считаем, что запись оперативным работником или действующим по его поручению доверенным или иным лицом на диктофон своего разговора с проверяемым лицом во время прямого контакта с ним не является слуховым контролем, так как в данном случае речь идет всего лишь о фиксации (записи) на электронный носитель получаемой в ходе непосредственного общения двух лиц информации, пусть даже и втайне от собеседника, а не

85

о прослушивании разговора этих лиц, о чем подробно будет рассмотрено в данной главе в параграфе, отведенном особенностям проведения слухового контроля.

Оформляются результаты опроса рапортом, справкой должностного лица, проводившего опрос (как правило, оперативника). К акту могут прилагаться аудиовидеозаписи и другие технические носители информации, а также расшифровки содержащихся на них записей. Сведения о научно-технических средствах, использованных для фиксации полученной во время опроса информации (вид, тип, условия производства записи и др.), должны быть указаны в документе, составленном по результатам опроса. Если опрос проводился в гласной форме, то его данные могут быть оформлены письменным объяснением лица по фактическим обстоятельствам, о котором ему были заданы вопросы в ходе опроса (заявление, явка с повинной и пр.).

Опрос граждан нельзя связывать только с работой по преступлению. Это ОРМ может проводиться и по другим основаниям, в частности, в связи с допуском к сведениям, составляющим государственную тайну, к участию в ОРД, к материалам, полученным в результате ее осуществления, к работам, связанным с эксплуатацией объектов, представляющих повышенную опасность для жизни и здоровья людей, а также для окружающей среды; по установлению и поддержанию с лицом отношений сотрудничества при подготовке и проведении ОРМ; по обеспечению безопасности органов, осуществляющих ОРД.

Результаты опроса достаточно редко преобразуются в уголовно-процессуальные доказательства по уголовным делам. Связано это с тем, что уголовно-процессуальное законодательство предусматривает такое следственное действие, как допрос. Если в ходе оперативно-розыскного опроса были получены необходимые для расследования сведения, то лицо, давшее эти сведения, следует допросить в соответствующем качестве (как подозреваемого, потерпевшего, свидетеля). В то же время неверна точка зрения, согласно которой опрос вообще не может быть использован в доказывании. Например, опрошенный человек скончался до возбуждения уголовного дела. Однако сохранились результаты

86

опроса в виде звукозаписи или на бумаге, подписанные им. Такие результаты можно использовать в процессе доказывании по уголовным делам1.

§ 2. Наведение справок

Наведение справок – получение информации, необходимой для решения задач оперативно-розыскной деятельности, из оперативных, криминалистических и иных баз данных (учетов), информационных систем, от юридических и физических лиц, а также из других источников (п. 2 ст. 2 Закона об ОРД).

Воснове этого ОРМ лежит процесс получения данных

осамых разных аспектах проверяемых лиц в силу каких-то причин интересующих органы, осуществляющие ОРД, с целью установления различного рода событий, знание о которых способствует решению задач ОРД по предупреждению, выявлению, пресечению преступлений, а также выявлению и установлению лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших. Прежде всего, это сведения биографического характера проверяемых лиц, их родственных и иных связях, месте проживания, образовании, роде занятий, умениях и навыках, имущественном положении, о налоговых, банковских и других финансовых данных, о медицинских, страховых и иных сведениях, фактах совершения в прошлом административных и уголовных правонарушений и т. п.

Наведение справок может осуществляться также в целях установления, например, возможности нахождения того или иного лица (свидетеля, подозреваемого, обвиняемого) в какое-то в определенное время и в каком-то определенном месте, интересующем органы, осуществляющие ОРД, чтобы подтвердить либо опровергнуть их показания об этом.

Восновном наведение справок представляет собой ознакомление с документами, содержащими имеющую значение для решения задач ОРД информацию. Так как круг источников, откуда оперативный работник может получить интересующую информацию, законодательно не определен,

1 Захарцев, С. И. Оперативно-розыскные мероприятия: Общие положения. – СПб.: Издательство Р. Асланова «Юридический центр Пресс», 2004. – 259 с.

87

это означает, что она может быть получена им из различных источников (справочных и аварийных служб, паспортных столов, бюро загсов и т. п.).

Субъектами ОРМ «наведение справок» выступают оперативные работники, которые при необходимости вправе использовать документы прикрытия, либо действующие по их поручению внештатные сотрудники, работники иных служб и подразделений органов, осуществляющих ОРД.

Проведение ОРМ «наведение справок» в законодательном порядке никакими условиями не оговаривается, оно осуществляется в соответствии с ведомственными нормативными актами органов, осуществляющих ОРД. Основным его отличием от внешне схожих с ним процедур, применяемых в уголовном процессе, например, от получения информации путем направления запросов в порядке статьи 103 УПК, является возможность проведения данного ОРМ конспиративным путем, что достигается негласным либо зашифрованным характером действий оперативных работников. Легендированное наведение справок, при необходимости, может быть поручено специально подготовленным сотрудникам подразделений органов, осуществляющих ОРД, по отдельным заданиям. В этом случае наведению справок «предшествует подготовительная работа, заключающаяся в: определении круга вопросов, на которые необходимо получить ответ; изучении объекта; уточнении задач (перечня вопросов) и принятии решения о возможности самостоятельного осуществления мероприятия либо поручении его специально подготовленным сотрудникам подразделений ОРД; разработке легенды и определении круга лиц, у которых следует выведывать информацию»1.

В случае гласного наведения справок учреждениям и лицам, которые могут располагать интересующей оперативных работников информацией, направляются соответствующие запросы. Формулировка содержащихся в них вопросов, на которые оперативные работники желали бы получить ответ, должна быть понятной и однозначной. Такие запросы могут быть и письменным, и устным. Однако сведения конфиденциального характера, содержащие, например, врачебную,

1 Научно-практический комментарий к Закону Республики Беларусь «Об оперативно-розыскной деятельности» / И. И. Басецкий [и др.]. – Минск: Академия МВД Республики Беларусь, 2001. – С. 75.

88

нотариальную, банковскую, коммерческую, служебную тайну, тайну переговоров и другие сведения ограниченного распространения, могут быть запрошены только письменно.

При этом следует учитывать, что не все сведения могут быть запрошены напрямую органами, осуществляющими ОРД.

Например, сведения, составляющие банковскую тайну юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, согласно статье 121 «Банковская тайна» Банковского кодекса Республики Беларусь, напрямую могут быть представлены только органам Комитета государственного контроля Республики Беларусь, органам государственной безопасности Республики Беларусь и таможенным органам, а остальным органам, осуществляющим ОРД, – с санкции прокурора или его заместителя.

Сведения же, составляющие банковскую тайну физических лиц, представляются банками органам, осуществляющим ОРД, вообще только с санкции прокурора или его заместителя.

Напрямую Комитету государственного контроля Республики Беларусь и его органам, Министерству по налогам и сборам Республики Беларусь и его инспекциям, а также уполномоченному органу могут быть выданы сведения о депоненте1, а органам дознания, к которым относятся органы, осуществляющие ОРД, эти сведения выдаются только с санкции прокурора и всего лишь «по находящимся в их производстве уголовным делам».

Вто же время, например, Налоговый кодекс, Положение

окоммерческой тайне, другие нормативно-правовые акты не содержат требования о необходимости наличия санкции прокурора или его заместителя для получении сведений конфиденциального характера. Поэтому запросы органов, осуществляющих ОРД, подлежат санкционированию не во всех случаях.

1 ДЕПОНЕНТ – гражданин или юридическое лицо, заключившие с депозитарием (юридическим лицом, являющимся профессиональным участником рынка ценных бумаг) договор на оказание услуг по учету прав на ценные бумаги, хранению ценных бумаг и (или) расчетам по операциям с ценными бумагами, находящимися на обслуживании в депозитарии (Закон Республики Беларусь «О депозитарной деятельности и центральном депозитарии ценных бумаг в Республике Беларусь» от 09.07.1999 № 280-З (в ред. Законов Республики Беларусь на 31.12.2010).

89

В процессе наведения справок могут использоваться различные научно-технические средства, позволяющие получать и фиксировать информацию, получаемую во время проведения данного ОРМ. Это могут быть как специальные научно-технические средства, так и общедоступные (копировальные устройства, фотоаппарат, видеокамера и т. п.).

Оформляются результаты ОРМ «наведение справок» рапортом или справкой оперативного работника, с приложением к ним полученных документов, их копий или иных материальных носителей информации. В случае изъятия оригиналов документов, это должно быть оформлено протоколом сбора образцов для сравнительного исследования.

Информация, полученная путем проверки лица по информационным системам и имеющая значение для всестороннего и полного расследования и рассмотрения дела в суде, может приобщаться к материалам уголовного дела, если она не содержит сведений, составляющих государственную тайну.

§ 3. Сбор образцов для сравнительного исследования

Сбор образцов для сравнительного исследования – обнаружение и изъятие материальных носителей информации, сохранивших следы преступления либо следы лица, совершившего преступление, а также предметов, служивших объектами преступных посягательств или могущих служить средством обнаружения общественно опасного противоправного деяния и причастных к нему лиц (п. 3 ст. 2 Закона об ОРД).

В законодательном порядке перечень собираемых образцов не определен. Объектами данного ОРМ чаще всего выступают отпечатки пальцев рук, образцы почерка, образцы голоса, оттиски печатей, предметы, орудия и т. д. Объектами сбора могут являться также выделения организма (кровь, слюна и др.), следы запаха, микрообъекты (микроследы, микрочастицы, микроколичества вещества), фотографии, звуконосители и т. п.

Способами сбора образцов для сравнительного исследования могут быть дактилоскопирование, звукозапись,

90