Оперативно-розыскная деятельность. Пособие для студентов вузов

совершить конкретное преступление, это должно расцениваться как провокация преступления. Поэтому инициатива на совершение преступного деяния, как-то: сбыть (продать) наркотик или иной предмет, вещество или продукцию, как изъятые из гражданского оборота либо находящиеся в ограниченном обороте, так и находящиеся в свободном обороте, например, украденные вещи, должна исходить только от проверяемого лица, а не от должностных лиц оперативных подразделений или лиц, привлеченных к проведению проверочной закупки.

Проведение проверочной закупки при возможности целесообразно зафиксировать с помощью научно-техничес- ких средств, в результате применения которых будут созданы дополнительные источники фиксации информации в виде фотографий, записей на магнитных носителях (ау- дио-, видеозаписей), которые будут способствовать более эффективному доказыванию противоправной деятельности проверяемого лица либо помогут убедиться в ошибочности имевшего место мнения об его участии в преступлении.

§ 5. Исследование предметов и документов

Исследование предметов и документов – изучение предметов и документов в целях выявления следов и орудий совершения преступления или результатов преступной деятельности (п. 5 ст. 2 Закона об ОРД).

Под исследованием предметов и документов в ОРД следует понимать ОРМ, основывающиеся на различных методах получения информации, посредством которых обеспечивается описание, сравнение исследуемых объектов в интересах получения сведений, интересующих органы, осуществляющие ОРД.

Исследование предметов и документов является логическим продолжением ОРМ «сбор образцов для сравнительного исследования», «проверочная закупка», иных ОРМ (например, обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств или оперативный эксперимент) и заключается в изучении полученных предметов и документов с целью получения различной информации.

101

Если это предметы, то для получения информации о технологии, времени, месте их изготовления, об их качественных характеристиках и об их отождествлении; если это документы, то об их содержании, исполнителях, способах и средствах тиражирования, идентификации; если это биологические объекты (кровь, сперма, волосы и т. п.), то об их принадлежности, обстоятельствах происхождения; если это иные объекты, то их исследование будет определяться задачей, для решения которой они получены.

Исследование предметов и документов может быть поручено сотрудникам Государственного комитета судебных экспертиз Республики Беларусь1, которые при проведении этих исследований будут являться специалистами, а не экспертами, а также работникам других ведомств, обладающим специальными познаниями в соответствующих отраслях науки, техники, искусства, ремесла, или отдельным гражданам, обладающим подобными познаниями, как на гласной, так и на негласной основах.

Проведение ОРМ «исследование предметов и документов» в законодательном порядке никакими условиями не оговаривается, проводится оно в соответствии с ведомственными нормативными актами органов, наделенных правом осуществления ОРД. Однако если исследование предметов

идокументов связано с негласным вторжением в жилище

исвязано с нарушением конституционных прав граждан,

1 Образован Указом Президента Республики Беларусь от 22 апреля 2013 г. № 202 на базе экспертно-криминалистических подразделений органов внутренних дел, Государственной службы медицинских судебных экспертиз Республики Беларусь, государственного учреждения «80 центральная военная судебно-медицинская лаборатория» Министерства обороны Республики Беларусь, исследовательских и экспертных подразделений Министерства по чрезвычайным ситуациям Республики Беларусь, с переподчинением ему государственного учреждения «Центр судебных экспертиз и криминалистики Министерства юстиции Республики Беларусь», республиканского производственного унитарного предприятия «Белсудмедобеспечение» и государственного учреждения образования “Институт повышения квалификации и переподготовки кадров Государственной службы медицинских судебных экспертиз».

В соответствии с п. 7 данного Указа на Государственный комитет судебных экспертиз Республики Беларусь возложена функция по проведению «исследований по материалам государственных органов, осуществляющих дознание, оперативно-розыскную и контрольную (надзорную)

деятельность».

102

то в этом случае данное ОРМ может проводиться только с санкции прокурора или его заместителя либо на основании мотивированного постановления Министра внутренних дел Республики Беларусь, Председателя Комитета государственной безопасности Республики Беларусь, заместителя Председателя КГК Республики Беларусь – директора Департамента финансовых расследований или лиц, исполняющих их обязанности, вынесенного ими в пределах своей компетенции, с направлением копии данного постановления в течение 24 часов Генеральному прокурору Республики Беларусь или лицу, исполняющему его обязанности.

По внешней форме данное ОРМ имеет сходство с таким уголовно-процессуальным действием, как «экспертиза». Отличие их состоит в том, что если ОРМ «исследование предметов и документов» проводится в рамках Закона об ОРД, действия оперативных работников по проведению этих исследований регламентированы ведомственными нормативными актами и их результаты сами по себе не могут являться доказательствами по уголовному делу, так как справка, в которой фиксируются эти результаты, не является источником доказательств, то проведение экспертизы является процессуальным действием, проведение которого регламентировано нормами УПК, а заключение эксперта, которым оформляется ее проведение, является источником доказательств по уголовному делу.

Если исследование предметов и документов проводится на стадии возбуждения уголовного дела для получения данных о признаках преступления, необходимых для принятия процессуального решения о возбуждении уголовного дела либо в отказе в его возбуждении, то такое исследование относится к проверочному действию, именуемому экспертизой, регламентируемому уголовно-процессуальным законом, в связи с чем оно может быть оформлено заключением эксперта, так как статья 173 УПК допускает проведение экспертизы до возбуждения уголовного дела.

Если же предметы и документы, подлежащие исследованию в ходе ОРД, в дальнейшем могут быть использованы по уголовному делу в качестве доказательства и для этого по ним необходимо будет провести экспертные исследования, то, в соответствии с ведомственными нормативными актами

103

органов, осуществляющих ОРД, исследование этих предметов и документов в процессе ОРД допускается, как правило, при условии, что их состояние при этом не будет изменено или нарушено (например, откопированные на дактокарту следы пальцев рук, оттиски печатей, каких-то предметов, орудий). Но если подлежащий исследованию предмет относится к быстропортящимся (нередко такие ситуации возникают при исследовании пищевых продуктов), то в этом случае они подлежит немедленному исследованию.

Результаты исследования оформляются справкой, юридическое значение которой состоит в том, что ее содержание нередко является объектом изучения при производстве судебной экспертизы (в случае возбуждения уголовного дела). Если в ходе исследований объект подвергался внешнему воздействию или часть его уничтожена либо повреждена, об этом также указывается в справке с описанием размеров повреждения или уничтожения. В случае, когда исследование предметов и документов проводилось конфиденциально, то тогда выводы исследования оформляются рапортом или справкой оперативного работника без оглашения данных о специалистах, проводивших исследование предметов, документов.

При проведении исследований могут также использоваться научно-технические средства для фиксации хода и результатов данного ОРМ.

§ 6. Наблюдение

Наблюдение – визуальное и иное восприятие и фиксация значимых для решения задач оперативно-розыскной деятельности явлений, деяний, событий, процессов (п. 6 ст. 2 Закона об ОРД).

Рекомендовано оно Организацией Объединенных Наций в качестве специального метода ведения эффективной борьбы с транснациональной организованной преступностью при осуществлении контроля за перемещением предметов контрабанды, доходов от преступлений, имущества, оборудования или других средств совершения преступлений, при осуществлении контроля за передачей, сокрытием или утаиванием таких доходов, имущества, оборудования

104

или других средств совершения преступлений, а также в качестве специального метода, используемого в борьбе с отмыванием денежных средств и другими финансовыми преступлениями1.

По своему содержанию ОРМ «наблюдение» выражается в негласном (конспиративном), целенаправленном, систематическом, непрерывном, непосредственном (визуальном) или опосредованном (с помощью научно-технических средств) восприятии и фиксации лицами органов, уполномоченных на осуществление ОРД, явлений, событий, фактов, процессов о проверяемых лицах, транспортных средствах и иных объектах, имеющих значение для решения задач ОРД по борьбе с преступностью.

Входе наблюдения могут быть получены: информация об элементах оперативной обстановки; сведения о составе преступных групп, распределении в них ролей, функциях каждого из участников, особенностях их характера и взаимоотношениях с другими членами группы; данные, необходимые для планирования других ОРМ и следственных действий (о маршрутах передвижения изучаемых лиц, об их поведении в конкретных местах и т. д. и т. п.).

Объектами данного ОРМ могут быть лица, как непосредственно замышляющие, подготавливающие, совершающие или совершившие преступления, так лично и не участвующие в совершений преступлений, но в силу различных причин (родственных, бытовых и т. п.) поддерживающих близкие отношения с преступниками (например, наблюдение за так как называемыми «связями» скрывшегося преступника). Объектами наблюдения могут быть также участки местности, здания, сооружения, где вероятно совершение преступлений, появление разыскиваемых лиц либо где могут производиться и храниться запрещенные к гражданскому обороту предметы, вещества, продукция.

Восновном существует два вида наблюдения: непосредственное или физическое наблюдение, основанное на визуальном способе слежения, и опосредованное или электрон-

1 Статьи 20 и 29 Конвенции Организации Объединенных Наций «Против транснациональной организованной преступности» (заключена в г. Палермо 15.11.2000, ратифицирована Законом Республики Беларусь 03.05.2003 № 195-З) // Нац. реестр правовых актов Республики Беларусь, 21.05.2003, № 55, 2/943.

105

ное наблюдение, основанное на применении специальных технических средств.

Непосредственное наблюдение может вестись как самими оперативными работниками (личное наблюдение), так и штатными негласными сотрудниками оперативных подразделений, органов, осуществляющих ОРД (наружное наблюдение), за исключением таможенных органов, которые согласно части второй статьи 11 Закона не наделены правом осуществления ОРМ «наблюдение», а также лицами, оказывающими содействие этим органам на конфиденциальной основе (агентурное наблюдение)1.

Для фиксации наблюдаемого объекта или действий проверяемого лица при непосредственном наблюдении широко используются различные научно-технические средства (фотоаппараты, видеокамеры), расширяющие возможности восприятия соответствующего объекта и обеспечивающие фиксацию получаемой информации. Для осмотра помещения и фиксирования происходящих в нем событий, например, может использоваться инвертор – оптическая система, приставляемая к дверному глазку, позволяющая наблюдать за обстановкой в закрытом помещении. В оперативной работе широко используются полупрозрачные стекла, зеркала, установленные в местах, где по предположениям органов, осуществляющих ОРД, могут совершаться преступления, что позволяет контролировать действия проверяемых лиц, когда они не подозревают о наблюдении. Например, лондонская полиция подобным образом смогла раскрыть сеть распространителей наркотиков, осуществляя наблюдение и скрытую видеосъемку из-за полупрозрачных зеркал, установленных в общественных туалетах2. В любом случае наблюдающий, не привлекая к себе внимания, должен визуально фиксировать процессы, которые имеют значение для решения поставленной перед ним задачи.

При опосредованном наблюдении используются специальные научно-технические средства, позволяющие получать и фиксировать визуальную информацию о событиях и

1 Ивахин А. Е., Прыгунов П. Я. Указ. соч. – Т. 3, с. 693–721.

2 Халиков А. Н., Яковец Е. Н., Журавленко Н. И. Юридическое, техническое и информационно-аналитическое обеспечение оперативно-розыск- ной деятельности: учебное пособие / под редакцией А. Н. Халикова. — М.: Юрлитинформ, 2010. – С. 215.

106

действиях, происходящих в помещениях, на участках местности, в транспорте, о действиях и операциях проверяемого лица, а также иную информацию, без непосредственного участия в этом оперативных работников и иных лиц. Для этого, как правило, привлекаются сотрудники оперативнотехнических подразделений.

Проведение ОРМ «наблюдение» в законодательном порядке никакими условиями не оговаривается, осуществляется оно в соответствии с ведомственными нормативными актами органов, наделенных правом осуществления ОРД. В частности, если данное ОРМ происходит на улице, иных общественных местах, когда не происходит нарушение конституционных прав граждан, то оно осуществляется по решению руководителя субъекта ОРД.

В то же время, если при фиксации наблюдаемого объекта используются научно-технические средства, позволяющие одновременно с фото-, видеосъемкой производить на расстоянии также аудиозапись происходящего разговора в наблюдаемом месте, то в этом случае производство такой аудиозаписи будет являться слуховым контролем, так как

вданном случае происходит запись третьим лицом (оперативным работником) чужого разговора (наблюдаемых лиц),

вкотором записывающий не участвует, и для осуществления такой записи уже потребуется санкция прокурора1 или его заместителя либо мотивированное постановление Министра внутренних дел Республики Беларусь, Председателя Комитета государственной безопасности Республики Беларусь, заместителя Председателя КГК Республики Беларусь – директора Департамента финансовых расследований или лиц, исполняющих их обязанности, вынесенного ими в пределах своей компетенции в случаях, перечисленных в ч. 3 ст. 13 и ст. 13-1 Закона об ОРД, о чем подробно будет рассмотрено в данной главе в параграфе, отведенном слуховому контролю.

1 Санкция прокурора – в оперативно-розыскном законодательстве письменное разрешение прокурора или его заместителя на проведение опе- ративно-розыскных мероприятий в случаях, предусмотренных законом. См Басецкий, И.И. Терминологический словарь к закону Республики Беларусь «Об оперативно-розыскной деятельности» / И. И. Басецкий, B. C. Гайдельцов; М-во внутрен. дел Республики Беларусь, Акад. МВД. – Минск: Акад. МВД Республики Беларусь, 2009. – С. 46.

107

С санкции прокурора или его заместителя либо по мотивированному постановлению Министра внутренних дел Республики Беларусь, Председателя Комитета государственной безопасности Республики Беларусь, заместителя Председателя КГК Республики Беларусь – директора Департамента финансовых расследований или лиц, исполняющих их обязанности, вынесенного ими в пределах своей компетенции в случаях, перечисленных в ст. 13-1 Закона об ОРД, должно проводиться наблюдение и тогда, когда проведение данного ОРМ связано с проникновением в жилое помещение, так как это связано с ограничением конституционных прав граждан на неприкосновенность жилища и иных их законных владений.

Европейский Суд по правам человека в Судебном решении от 6 сентября 1978 г. по делу «Класс (Klass) против Федеративной Республики Германии» записал, что «меры

наблюдения могут применяться только в тех случаях, когда имеются фактические основания подозревать человека в планировании или осуществлении в настоящем или прошлом каких-либо серьезных уголовных действий; эти меры могут быть санкционированы, только если установление обстоятельств другими методами не имеет шансов на успех или будет значительно затруднено; но даже и тогда наблюдение может вестись только за конкретным

подозреваемым или его предполагаемыми «контактами». Следовательно, так называемое ознакомительное, или общее, наблюдение не разрешается»1.

Результаты наблюдения оформляются справкой, сводкой или рапортом оперативного работника о его проведении. К ним могут прилагаться фотографии, видеозаписи, которые, в случаях представления их органу, ведущему уголовный процесс, окажутся более всего эффективными.

Следует отметить, что такое мероприятие, как засада, ОРД известно давно, но в перечень ОРМ она не включена. Однако поскольку без засады в ряде случаев обойтись невозможно, а Законом об ОРД она не предусмотрена, то ее проведение на практике оформляется как ОРМ «наблюдение».

1 Права человека: международно-правовые документы и практика их применения: в 4-х т. / сост. Е. В. Кузнецова. – Минск: Амалфея. – 2009. – Т. 4 – С. 45.

108

§ 7. Отождествление личности

Отождествление личности – установление и идентификация личности проверяемого лица на основании неизменяемых признаков человека (п. 7 ст. 2 Закона об ОРД).

Данное ОРМ позволяет в непроцессуальной форме установить по признакам внешности тождественность лица, личностью которого по каким-то причинам заинтересовались органы, осуществляющие ОРД. Объектами отождествления личности в основном являются лица, непосредственно замышляющие, подготавливающие, совершающие и совершившие преступления; скрывшиеся от следствия, суда, исполнения наказания; возможные свидетели преступной деятельности; без вести пропавшие. Однако неверно связывать это ОРМ исключительно с оперативным опознанием одного лица другим. Проводиться оно может путем опознания по фотографии, фотопортрету, рисованному портрету, по видеоизображению, голосу, другим приметам или опознаваемый предъявляется опознающему лицу «в натуре», а также путем поиска в оперативно-розыскных, криминалистических, информационных и иных учетах с целью идентификации (установления) лиц, причастных к подготовке или совершению преступлений либо находящихся в розыске.

Субъектами данного ОРМ являются как оперативные работники, так и действующие по их поручению внештатные сотрудники, работники иных служб и подразделений органов, осуществляющих ОРД, кинолог.

Проведение ОРМ «отождествление личности» в законодательном порядке никакими условиями не оговаривается, поэтому оно осуществляется в соответствии с ведомственными нормативными актами органов, уполномоченных на осуществление ОРД, как правило, негласно (конспиративно), когда факт его проведения сохраняется втайне от проверяемого лица.

Наиболее распространенным и простым видом этого ОРМ является негласное предъявление потерпевшему или очевидцам преступления проверяемого лица среди других лиц как в естественных условиях (например, при посещении места учебы, работы предполагаемого преступника), так и в искусственных (например, в ГАИ или паспортном

109

отделении, куда проверяемое лицо вызывается под какимлибо предлогом), а также поиск «по горячим следам» путем патрулирования с участием потерпевшего или очевидцев в местах возможного появления преступника.

Результаты ОРМ «отождествление личности» оформляются либо рапортом, либо справкой оперативного сотрудника, к которым, при необходимости, прилагаются фототаблицы, видеозаписи сюжетов, предъявляемых для опознания. Кроме этого, от лица, опознавшего человека в ходе данного ОРМ, необходимо отобрать объяснение, что создаст возможность его последующего допроса и, следовательно, легализации процесса опознания.

Имеющие место случаи оформления оперативными работниками результатов данного ОРМ протоколами опознания, составляемыми ими по правилам УПК, являются незаконными, так как эти мероприятия проводятся в ином правовом режиме по сравнению с уголовно-процессуаль- ным законом, о чем будет сказано ниже, и судами такие протоколы исключаются из числа доказательств по уголовному делу.

Не менее популярным является использование слу- жебно-розыскных собак для отождествления личности по предметам и вещам, изъятым с места происшествия или полученным в процессе ОРД из других мест (например, по шапке, перчатке, носовому платку, обуви и т. п.). Проводится такое опознание в присутствии двух свидетелей и регулируется ведомственными инструкциями. Оформление результатов такого ОРМ производится путем составления акта применения служебно-розыскной собаки. Вместе с тем не все ученые признают данное действие как отождествление личности.

Проведение отождествления личности в процессе осуществления ОРД является вынужденной мерой раскрытия преступлений и поэтому оно существенно отличается от уголовно-процессуального действия «предъявление для опознания», предусмотренного статьями 223 и 224 УПК, как по фактическим, так и по процессуальным условиям.

Так, если проведение ОРМ «отождествление личности» регулируется Законом об ОРД, который не содержит каких-либо требований к его проведению, то процессуаль-

110