Оперативно-розыскная деятельность. Пособие для студентов вузов

ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

Пособие для студентов вузов

Под редакцией генерал-майора юстиции, кандидата юридических наук, доцента А. И. Шведа

Минск

«Тетралит»

УДК 343.985(075.8) ББК 67.408я73

О-60

А в т о р ы:

старший советник юстиции И. И. Бранчель; кандидат юридических наук, доцент, начальник отдела НПЦ Генеральной прокуратуры Республики Беларусь А. В. Солтанович; кандидат юридических наук, доцент кафедры криминалистики БГУ А. М. Хлус; доктор юридических наук, профессор, директор НПЦ Генеральной про-

куратуры Республики Беларусь В. М. Хомич

Р е ц е н з е н т ы:

начальник отдела по надзору за оперативно-розыскной деятельностью Генеральной прокуратуры Республики Беларусь С. В. Замаро; зам. начальника управления военной контрразведки КГБ Республики Беларусь В. В. Кириченко

Оперативно-розыскная деятельность : пособие для сту- О-60 дентов вузов / И. И. Бранчель [и др.]; под ред. А. И. Шведа. –

Минск : Тетралит, 2014. – 352 с. ISBN 978-985-7081-01-1.

В пособии рассмотрены понятие и содержание оперативно-ро- зыскной деятельности, ее цели, задачи и принципы; гарантии соблюдения прав и свобод граждан при осуществлении данного вида деятельности; проанализирована правовая основа оперативно-ро- зыскной деятельности. Отдельные главы посвящены прокурорскому надзору и ведомственному контролю за оперативно-розыскной деятельностью.

Предназначено для студентов и преподавателей юридических факультетов вузов. Может быть использовано прокурорами, следователями и работниками органов дознания в качестве научно-прак- тического пособия.

УДК 343.985(075.8) ББК 67.408я73

ВВЕДЕНИЕ

Оперативно-розыскная деятельность (далее – ОРД) с самого начала своего зарождения использовалась как в целях обороны от нападения извне, так и в качестве эффективного средства борьбы с внутренними врагами, в том числе и с преступными проявлениями в обществе. Однако в период становления раннефеодальных государств не было еще ни специализированных органов розыска преступников, ни специальных учреждений охраны правопорядка. Это было связано как с достаточно невысоким уровнем экономического развития общества и его замкнутости, так и с низким уровнем преступности, а также с отсутствием понимания преступности как явления, несущего угрозу всему обществу. По мере развития общества преступность стала возрастать и расширяться, питательную среду для которой в немалой степени создавали маргинализация и люмпенизация общества, разнородного по своему социальному составу и кругу занятий. Оживление экономической жизни и рост городов притягивали к последним криминальные элементы, которым легче было заниматься в них своей профессией и укрываться от преследования, а это вело к росту преступности в городах, особенно крупных, и, естественно, заинтересованности властей в охране и обеспечении правопорядка

вадминистративных центрах. Возникшие из феодальной раздробленности государства все активнее стали брать на себя функцию преследования преступников, их розыска и наказания, для чего стали создаваться специальные органы

ввиде профессиональных постоянных военизированных подразделений охраны правопорядка. Это повлекло за собой объективную необходимость поиска и использования специфических методов в деле борьбы с преступностью, особенно с особо тяжкими и замаскированными преступлениями. Об этом наглядно свидетельствует практика борьбы с преступностью прошлого века, когда такие опасные преступления, как террористические акты, заказные убийства, коррупция, наркобизнес и др., во многих случаях раскрыть только следственным путем не всегда удавалось. Опыт государств, которые раньше других столкнулись с организованными формами преступности, как и отечественная прак-

3

тика последних лет, свидетельствуют, что успех борьбы с подобными преступлениями обеспечивается только совокупным использованием как процессуальных средств, которые остаются основными и составляют содержание уголовного процесса, так и результатов ОРД, полученных, представленных, проверенных и оцененных в установленном законом порядке.

С помощью различных оперативно-розыскных мероприятий (далее – ОРМ) появляется возможность проникать в преступную среду, получать информацию о составе преступных групп, их связях и планах, отслеживать и в определенной мере контролировать их деятельность, собирать необходимую в раскрытии и расследовании преступлений оперативную информацию ориентирующего характера о возможных источниках доказательств, а также добывать иные сведения, которые могли бы быть использованы в уголовном процессе в качестве доказательств1. Поэтому замаскированным, организованным, тайно совершаемым преступлениям и лицам, их совершающим, правоохранительные органы должны противопоставить такие меры, которые позволяли бы не только своевременно и быстро раскрывать подобные преступления, но и предотвращать их совершение.

Рост преступности потребовал новых форм борьбы с нею, и ОРД была признана одним из наиболее эффективных средств как предупреждения, выявления, пресечения и раскрытия преступлений, так и выявления и установления лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших, что официально было закреплено на законодательном уровне. В настоящее время при раскрытии и расследовании преступлений можно говорить о равном значении ОРД с уголовным процессом, так как без применения методов оперативной работы невозможна оптимальная и результативная работа по противодействию преступности, а это, в свою очередь, предполагает дальнейшее развитие правовой базы, регулирующей ОРД, в целях ее совершенствования.

1 В частности, об использовании оперативного эксперимента в раскрытии взяточничества. См.: Хомич, В. М. Оперативный эксперимент как способ выявления взяточничества: моногр. / В. М. Хомич, И. И. Бранчель; научно-практический центр проблем укрепления законности и правопорядка Генеральной прокуратуры Республики Беларусь. – Минск: БГУФК, 2009. – 240 с.

4

Европейский Суд по правам человека в решении от 6 сентября 1978 г. по делу «Класс (Klass) против Федеративной Республики Германии» по этому поводу указал, что «сейчас демократические общества оказываются под угрозой изощренных форм шпионажа и терроризма, и государство должно иметь возможность эффективно противодействовать таким угрозам, принимать в пределах своей юрисдикции меры по проведению тайного наблюдения за подрывными элементами. Существование законодательства, дающего полномочия по осуществлению наблюдения за перепиской, почтовыми отправлениями и телефонными разговорами, является в исключительных случаях необходимым в демократическом обществе в интересах национальной безопасности и/или для предотвращения беспорядков или преступлений»1.

Предлагаемая вниманию читателей работа отражает попытку системного анализа ОРД с позиции Закона Республики Беларусь «Об оперативно-розыскной деятельности» (далее – Закон об ОРД)2 и в его взаимосвязи с конституционными нормами, нормами других отраслей права и ведомственными нормативно-правовыми актами. Не оставлен также без внимания анализ имеющихся на сегодняшний день опубликованных правовых источников, материалов опубликованных работ ученых и практических работников, прямо или косвенно относящихся к ОРД.

1 Права человека: международно-правовые документы и практика их применения: в 4-х т. / сост. Е. В. Кузнецова. – Минск: Амалфея, 2009. – Т. 4. – С. 45.

2 Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь. –

1999. – № 57. – 2/64.

5

Глава 1 ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

§ 1. Понятие оперативно-розыскной деятельности. Ее содержание и исторические корни

ОРД – это государственно-правовое средство защиты жизни, здоровья, прав, свобод и законных интересов граждан, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств, осуществляемое гласно и негласно оперативными подразделениями государственных органов, уполномоченных на ее осуществление, в пределах их компетенции (ст. 1 Закона об ОРД).

Следовательно, на законодательном уровне определено, что основным направлением этой деятельности является защита граждан, собственности, общества и государства, в связи с чем ОРД имеет исключительно государственный характер, так как направлена на собирание информации о фактах преступной деятельности, выявление скрытых и скрываемых преступлений, установление лиц, их совершивших, а также на розыск скрывшихся преступников и т. п. Наравне с предварительным расследованием и судебным рассмотрением уголовных дел она является одной из форм осуществления правоохранительной функции государства. При этом эта деятельность строго подконтрольна как в контексте обеспечения защиты интересов общества и государства, так и гарантий ограждения граждан от необоснованного уголовного преследования, ущемления их прав и свобод в ходе ОРД. Осуществляться она может только в порядке и пределах, установленных законом. Обусловлено это тем, что ОРД носит разведывательно-поисковый характер, так как проводится специфическими средствами и методами, как правило, негласно, и потому при ее осуществлении не требуется соблюдения определенных формальностей по сравнению с уголовным процессом. Это дает возможность обеспечения эффективности ОРМ, безопасности их участников, предотвращения и нейтрализации возможных противодействий со стороны преступников. Поэтому значение

6

ОРД заключается в том, что при помощи специфических средств и методов она обеспечивает возможность выявлять внешние и внутренние угрозы национальной безопасности, скрытые (латентные) преступления, а также выявлять лиц, от которых ожидается совершение преступлений, обнаруживать скрывшихся преступников и разыскивать лиц, пропавших без вести.

ОРД, как сегмент деятельности государства, известна еще с древних времен. О ней упоминается даже в Библии, в частности, глава 13 Книги Чисел начинается словами: «И сказал Господь Моисею: ‘‘Пошли от себя людей, чтобы они высмотрели землю Ханаанскую, которую я даю сынам Израилевым; по одному человеку от колена отцов их пошлите...’’»1, а во второй книге Царств описывается многоходовое ОРМ по оказанию царем Давидом отпора заговорщикам (использование доверенных лиц, внедрение в лагерь заговорщиков своих лиц, направление лазутчиков и т. п.), а также рассматривается пример организации царем Давидом конфиденциального содействия по оказанию противодействия заговорщикам2.

Живший в конце VI – начале V вв. до н. э. китайский философ Сунь Цзы, придавая большое значение сбору информации и проведению специальных операций, рекомендовал использовать помощь людей, знающих, что делается «у врага», для предвидения различных событий. В своем Трактате о военном искусстве он детально анализирует некоторые формы и методы проведения ОРД относительно организации разведывательной службы, контрразведки, дезинформации противника, обеспечения безопасности, одновременно подчеркивая, что использование форм и методов специальной работы требует соблюдения строжайшей тайны3.

Об ОРД упоминали в своих работах древнегреческий философ и мыслитель Геродот, живший в IV в. до н. э., а также

1 Библия. Книги Священного Писания Ветхого и Нового завета. Канонические // Издание миссионерского общества «Новая жизнь» Кэмпус Крусейд фор Крайст Интернешнл. – Минск, 1993. – С. 157.

2 Там же. С. 343–347.

3Сунь-Цзы. Трактаты о военном искусстве / Сунь-Цзы, У-Цзы; пер.

скит.; предисл. и коммент. Н. И. Конрада. – М.: Издательство ACT; СПб.: Terra Fantastica, 2003. – С. 5–404.

7

живший в I-м веке н. э. древнегреческий писатель и историк Плутарх. Активно использовали возможности специальной работы и конфиденциального содействия Александр Македонский, Чингисхан, Ганнибал1.

Вдревнеиндийском литературном памятнике I–III в.в.

н.э. «Артхашас-тра» говорится об особых агентах, которые под видом молодых бандитов должны были внедряться в банды, провоцировать членов банд на совершение преступлений и тем самым разобщать и обезвреживать их. В борьбе с разбойниками, бандитами, прелюбодеями они должны были вызывать у преступников желание совершать, например, кражи заранее намеченных предметов и ценностей из определенных домов, а внедренные агенты должны были это подтвердить. Эти агенты должны были также контролировать попавших под подозрение в незаконных доходах судей, других представителей власти и, с целью их изобличения, предлагать последним взятки за вынесение неправосудного решения, за иные незаконные действия2.

Влетописях Древней Руси описываются факты использования специальных негласных сил и средств при проведении различных разведывательных и розыскных комбинаций князьями Святославом Игоревичем, Александром Невским, Дмитрием Донским как для отражения внешнего нападения, так и для нейтрализации внутренних врагов.3

Анализ средневековых источников права, действовавших на территории современной Беларуси (Статуты Великого Княжества Литовского 1529, 1566 и 1588 гг.) позволяет сделать вывод о том, что прообраз современной ОРД прослеживался уже в данных законодательных актах. Например, о преследовании преступника по следу говорится в статье девятой раздела четырнадцатого Статута ВКЛ 1588 г. Розыскные мероприятия по поиску преступников, похищенного и

1 Юдин, Е. Г. Некоторые вопросы истории развития оперативно-ро- зыскной деятельности и ее правовые основы / Е. Г. Юдин // Угловно-ис- полнительная система: право, экономика, управление. – 2006. – № 6. – С. 14–21.

2Галахов, С. Правовая основа оперативно-розыскной деятельности /

С.Галахов // Практика уголовного сыска: науч.-практ. сб. / сост. А. Ваксян. – М.: Лига Разум. – 1999. – С. 11–12.

3 Юдин, Е. Г. Указ. соч. – С.14–21.

8

т. п. осуществлял «возный»-прообраз нынешнего оперативного работника и следователя1.

После вхождения белорусских земель в состав Российской Империи произошел новый виток развития ОРД. Это было связано с начавшимися задолго до этого преобразованиями Петра I в начале XVIII века и проведением, в частности, полицейской реформы. Предпосылкой для проведения реформы послужили рост и повышение профессионального уровня преступности, и ОРД приобрела форму скрытого, негласного подавления криминалитета.

Однако основное свое развитие ОРД получило после создания в 1802 г. Министерства внутренних дел, а в 1811 г. Министерства полиции. Особую роль в ОРД сыграло создание в 1826 г. такого органа политической полиции, как третье отделение, а в 1827 г. – его исполнительного аппарата – корпуса жандармов. С 1880 г. стали действовать отделения по охране общественной безопасности и общественного порядка (охранные отделения), которые внесли значительный вклад в развитие ОРД. 6 июля 1908 г. был принят Закон «Об организации сыскной части», в соответствии с которым в 89 городах Российской Империи в структуре полицейских управлений для производства розыска по делам общеуголовного характера были образованы сыскные отделения, и сыск уголовный окончательно отделился от сыска политического2.

После Октябрьской революции 1917 г. полиция в России была упразднена, а вместо нее 20 декабря 1917 г. создана Всероссийская чрезвычайная комиссия (ВЧК), одной из задач которой было проведение розыскных и иных оперативных негласных мероприятий, в первую очередь, с целью борьбы с контрреволюцией, экономическими преступлени-

1 Статут Вялiкага княства Лiтоўскага 1588: Тэксты. Даведнiк. Каментарыi. / Беларус. Сав. Энцыкл.; рэдкал.: I. П. Шамякiн (гал. рэд.) [i iнш.]. – Минск: БелСЭ, 1989. – C. 348–454.

2 Степанов, О. В. Ретроспективный анализ становления и развития теоретических взглядов в деятельности сыскных служб в XVIII – нач. XX в. / О. В. Степанов // Вестник Академии МВД Республики Беларусь. – 2001. – № 2 (2). – С. 125–132.; Степанов, О. В. Теоретические основы, правовые и организационно-тактические проблемы методов и средств оперативно-розыскной деятельности в раскрытии преступлений: монография / О. В. Степанов; под ред. И. И. Басецкого. – Минск: Академия МВД Республики Беларусь, 2003. – С. 17.

9

ями и саботажем. Однако, столкнувшись с все возраставшей преступностью и понимая, что ВЧК не может справиться с нею, в 1918 г. в ее системе была создана особая служба (ныне так называемый уголовный розыск), в задачу которой вменялось выявление, пресечение и раскрытие общеуголовных преступлений.

Новейший этап развития Республики Беларусь, в который вступило наше государство после распада Советского Союза, неизбежно повлек за собой критическое осмысление правовой базы прошлого и отказ от некоторых сложившихся стереотипов, в том числе в области правоохранительной деятельности. Стремительно меняющиеся условия деятельности подразделений криминальной милиции, вызываемые происходящими изменениями социально-экономических отношений, потребовали внедрения современных достижений науки и практики в решение задач борьбы с преступностью. В связи с этим возникла необходимость в правовом регулировании ОРД, и 12 ноября 1992 г. Верховный Совет Республики Беларусь принял Закон Республики Беларусь «Об оперативно-розыскной деятельности». 9 июля 1999 г. Национальное собрание Республики Беларусь приняло Закон об ОРД в новой редакции, который с многочисленными последующими изменениями и дополнениями действует по настоящее время.

С принятием Закона об ОРД была создана правовая основа данного вида деятельности, в нем было дано не только ее определение, но и раскрыты содержание, задачи и принципы ОРД; перечислены органы, уполномоченные на ее осуществление, их права и обязанности; закреплены права и обязанности должностных лиц, осуществляющих ОРД, гарантии их социальной и правовой защиты; дан перечень ОРМ, которые вправе проводить субъекты ОРД, сформулированы основные положения, устанавливающие правомерность, условия и порядок проведения этих мероприятий, предложены пути использования результатов ОРД в процессе раскрытия и расследования преступлений; закреплены правовой статус лиц, содействующих органам, осуществляющим ОРД, гарантии их социальной и правовой защиты, а также гарантии соблюдения прав и свобод граждан при проведении ОРД.

10